Iš viso rezultatų 30
| Aktualumas | Data | Klausimas |
|---|---|---|
| 2021-02-12 | Kaip finansų įstaigos, nustatydamos kliento tapatybę naudodamos vairuotojo pažymėjimą, turėtų įsitikinti kliento pilietybe? Ar kliento tapatybei nustatyti tinkamas Jungtinėje Karalystėje, kuri jau nebėra Europos ekonominės erdvės (EEE) narė, išduotas vairuotojo pažymėjimas? | |
| 2020-11-15 | Kas turėtų būti laikomas naudos gavėju skirtingose juridinių asmenų formose (pavyzdžiui, daugiabučių gyvenamųjų namų bendrijos, asociacijos, bankrutuojančio juridinio asmens atvejais)? | |
| 2020-06-04 | Įmonė teikia tik mokėjimo inicijavimo paslaugas (toliau – MIP). Kada jai atsiranda pareiga nustatyti kliento (MIP vartotojo) ir naudos gavėjo tapatybę ir kada galima pasinaudoti PPTFPĮ numatyta išimtimi dėl supaprastinto kliento tapatybės nustatymo? | |
| 2020-04-01 | Kaip finansų rinkos dalyvis gali autentifikuoti klientą jam dalyvaujant fiziškai, jei dalykinių santykių pradžioje kliento tapatybė buvo nustatyta ir patikrinta gavus jo pasą arba asmens tapatybės kortelę? | |
| 2019-06-28 | Kaip finansų rinkos dalyvis turi tinkamai nustatyti naudos gavėją, jei juridinio asmens nuosavybės struktūroje yra įmonė, kurios vertybiniais popieriais prekiaujama Europos Sąjungos valstybių narių ar kitų užsienio valstybių reguliuojamoje rinkoje ir jai taikomi Europos Sąjungos teisės aktus atitinkantys reikalavimai atskleisti informaciją apie savo veiklą? | |
| 2019-06-28 | Kaip finansų rinkos dalyvis turi tinkamai nustatyti naudos gavėją, jei juridinio asmens nuosavybės struktūra išeina už Lietuvos Respublikos ribų? | |
| 2019-06-28 | Kaip tinkamai nustatyti naudos gavėją? | |
| 2019-06-28 | Ar klientas, kurio giminaitis yra politikoje dalyvaujantis asmuo, taip pat turi būti laikomas politikoje dalyvaujančiu asmeniu? | |
| 2019-02-22 | Ar finansų įstaiga privalo tikrinti gavėją ir (ar) gavėjo banką taikytinų tarptautinių sankcijų sąrašuose tuo momentu, kai atliekama negrynųjų pinigų pervedimo operacija SEPA erdvėje? | |
| 2019-02-22 | Ar finansų įstaiga privalo tikrinti gavėją ir (ar) gavėjo banką dėl didesnę riziką keliančių veiksnių (pvz., gavėjas yra PEP, gavėjas laikomas turintis blogą reputaciją, prieš gavėją pradėtas ikiteisminis tyrimas dėl finansinių nusikaltimų ar pan.), tuo momentu, kai finansų įstaigos klientas (siuntėjas): - atlieka ne grynųjų pinigų pervedimo operaciją gavėjui SEPA erdvėje; - atlieka ne grynųjų pinigų pervedimo operaciją gavėjui už SEPA ribų; - atlieka mažos vertės ne grynųjų pinigų pervedimo operaciją gavėjui SEPA erdvėje arba už SEPA ribų; - atlieka didelės vertės ne grynųjų pinigų pervedimo operaciją gavėjui SEPA erdvėje arba už SEPA ribų. | |
| 2019-02-22 | Jei visi finansų įstaigos klientų sandoriai (piniginės operacijos) vykdomi per kredito įstaigoje turimą sąskaitą, ar tokiu atveju yra privaloma atskirai registruoti klientų operacijas, kurių suma lygi ar yra didesnė kaip 15 000 Eur, atskirame žurnale? Ar pakanka reguliariai išsaugoti sąskaitos išrašą su visomis klientų vykdomomis operacijomis ir privalomais piniginių operacijų duomenimis? | |
| 2019-02-22 | Kokiais kriterijais vadovaujantis būtų galima pasirinkti tinkamas priemones kliento lėšų bei turto šaltiniui nustatyti ir patikrinti? Ar galėtumėte pateikti pavyzdžių, kokie informacijos šaltiniai ar dokumentai yra tinkami? | |
| 2019-02-22 | Ar, taikant supaprastintą kliento, juridinio asmens, tapatybės nustatymą, neprivaloma iš kliento reikalauti atstovo asmens dokumento ir juridinio asmens registraciją patvirtinančių dokumentų bei duomenų apie naudos gavėją ir valdymo struktūrą? | |
| 2019-02-22 | Kokiuose patikimuose šaltiniuose rekomenduojama patikrinti kliento pateiktą informaciją dėl politikoje dalyvaujančių fizinių asmenų (PEP)? | |
| 2019-02-22 | Ar klientų tapatybės nustatymo ir patikrinimo metu yra privaloma atlikti kliento, jo atstovo, naudos gavėjo patikrą dėl neigiamos informacijos, galinčios turėti įtakos reputacijai (pvz., prieš klientą pradėtas ikiteisminis tyrimas dėl finansinių nusikaltimų ar pan.), viešuosiuose, patikimuose ir nepriklausomuose šaltiniuose? | |
| 2019-02-22 | Ar klientų patikros, atliekamos atsakingo asmens, rezultatai (pvz., paieška internete, atitinkamose duomenų bazėse ir pan.), kliento rizikos vertinimas ir kita su PPTFPĮ reikalavimų vykdymu susijusi informacija turi būti saugoma popierinėje ir (ar) skaitmeninėje laikmenoje? | |
| 2019-02-22 | Kokiais kriterijais vadovaujantis būtų galima pasirinkti patikimus ir nepriklausomus šaltinius, kuriuose turėtų būti tikrinama informacija apie klientą ir naudos gavėją? Gal galite pateikti tokių šaltinių pavyzdžių? | |
| 2019-02-22 | Ar nustatant naudos gavėjo tapatybę yra privaloma gauti naudos gavėjo (fizinio asmens) asmens dokumento kopiją? Ar pakanka tik pareikalauti iš kliento privalomų naudos gavėjo duomenų? | |
| 2019-02-22 | Ar nustatant kliento, juridinio asmens, tapatybę, klientui (jo atstovui) dalyvaujant fiziškai, privaloma gauti juridinio asmens tapatybę ir atstovo įgaliojimą patvirtinančius dokumentus popieriniu formatu, ar pakanka juos gauti el. paštu ar kitu skaitmeniniu būdu iš kliento atstovo? | |
| 2019-02-22 | Ar dokumentai, surenkami iš kliento jo tapatybės nustatymo metu (pvz., pasų kopijos, akcininkų registrai, įmonės įstatai ir kt.), turi būti saugomi popierinėje laikmenoje? Ar pakanka dokumentus saugoti tik skaitmeniniu būdu kliento byloje pagal finansų įstaigos numatytas vidaus kontrolės procedūras? | |
| 2019-02-22 | Ar finansų įstaigos, norėdamos įdiegti naują technologinį sprendimą kaip priemonę valdyti pinigų plovimo (PP) ir (ar) terorizmo finansavimo (TF) rizikas, gali prašyti Lietuvos banko įvertinti sprendimo priimtinumą, atitiktį PPTFPĮ reikalavimams (klientų tapatybės nustatymo ir tikrinimo, piniginių operacijų stebėsenos ir kt. etapuose)? Jei taip, gal galite trumpai nurodyti, kokia yra procedūra? Jei ne, gal galite informuoti, kokiu kitu būdu prižiūrimi subjektai gali įsivertinti taikomos technologinės priemonės suderinamumą su PPTFPĮ ir Lietuvos banko rekomendacijomis? | |
| 2018-07-24 | Ar FRD, pasibaigus asmens tapatybę patvirtinančio dokumento, gauto klientui fiziškai dalyvaujant, galiojimo terminui, gali atnaujinti kliento asmens tapatybės duomenis ir asmens tapatybę patvirtinančio dokumento duomenis remdamasis duomenimis, prieinamais patikimuose išorės šaltiniuose, pavyzdžiui, Gyventojų registre? | |
| 2018-07-24 | Ar FRD, atnaujindamas duomenis apie kliento dalykinių santykių tikslą ir pobūdį (pvz., grynųjų pinigų operacijos, tarptautiniai pavedimai ir pan.), gali kaip pirminį šaltinį naudoti turimus duomenis apie kliento retrospektyvinę veiklą? | |
| 2018-07-24 | Ar finansų rinkos dalyvis, atnaujindamas kliento ir naudos gavėjo duomenis, kaip pirminį šaltinį gali naudoti duomenis, prieinamus patikimuose išorės šaltiniuose? Pavyzdžiui, duomenis apie veiklos sritį, valdymo struktūrą, vadovą (-us), naudos gavėją (-us) ir pan. | |
| 2018-07-24 | Kuo skiriasi supaprastinto tapatybės nustatymo išimtis, nustatyta PPTFPĮ 9 straipsnio 4 dalyje, nuo išimties, nustatytos PPTFPĮ 15 straipsnio 1 dalies 7 punkte? |