DUK

Klausimas
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija
	Tarptautinės finansinės sankcijos
	Kokią informaciją privaloma pateikti ir kokiu būdu reikia informuoti Lietuvos banką finansų rinkos dalyviams (FRD) nustačius tarptautinių sankcijų įgyvendinimo vidaus kontrolės sistemos trūkumus?
	Kokiu periodiškumu ir kokios apimties turi būti atliekamas finansų rinkos dalyvių (FRD) tarptautinių sankcijų rizikos vertinimas?
	Kokiuose teisės aktuose įtvirtinta finansų rinkos dalyvių (FRD) teisė atmesti ir (arba) nevykdyti mokėjimo operacijų, jei jiems kyla pagrįstų įtarimų dėl mokėjimo operacijos atitikties tarptautinių sankcijų reikalavimams?
	Ar finansų rinkos dalyviai (FRD), vykdydami klientų mokėjimo operacijas, gali remtis kompetentingų valstybės institucijų (pvz., Muitinės departamento) atliktais patikros veiksmais siekdami įsitikinti, kad sandoriu nesiekiama apeiti ar išvengti tarptautinių sankcijų?
	Kokias priemones finansų rinkos dalyviai (FRD) turėtų taikyti įgyvendindami tarptautines finansines ir ekonomines (sektorines) sankcijas? Ar, įgyvendindami tarptautines sankcijas, FRD privalo sustabdyti ir patikrinti kiekvieną klientų atliekamą operaciją (sandorį)?
	Ar finansų įstaiga privalo tikrinti klientą, kitą operacijos (sandorio) šalį ir operacijoje (sandoryje) dalyvaujančius bankus, finansų įstaigas dėl taikytinų tarptautinių sankcijų, kai operacija (sandoris) atliekama Lietuvoje, Europos Sąjungoje ir (ar) SEPA erdvėje?
	Ar tarptautinės finansinės sankcijos taikomos atsiskaitymams už būtinąsias prekes ir paslaugas (pavyzdžiui, maisto prekes, komunalines, medicinos ir pan. paslaugas)?
	Nuo kokios sumos finansų įstaigų atliekamos operacijos ar sandoriai turėtų būti tikrinami dėl atitikties tarptautinėms sankcijoms? Ar šiuo atveju taikytini PPTFPĮ 9 straipsnio 1 dalyje nustatyti kliento tapatybės nustatymo atvejai?
	Ar finansų įstaiga turėtų įvykdyti mokėjimą subjektui, kuriam taikomos Europos Sąjungos sankcijos, pagal sutartį, susitarimą ar įsipareigojimą, sudarytą arba atsiradusį iki datos, kurią subjektui pradėtos taikyti sankcijos?