|
Gediminas Janavičius
|
Investuotojas
|
2018-04-18
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 15 straipsnis
|
Bauda: 500 €
|
|
|
UAB „SB lizingas“, 234995490
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-04-18
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 8 straipsnio 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai
|
Įspėjimas
|
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2018-04-18
|
Bankų įstatymo 73 straipsnio 1 dalies 7 punktas (neįvykdytas Lietuvos banko duotas privalomasis nurodymas nesudaryti skolinimo sandorių su banką kontroliuojančiu asmeniu ir jo tiesiogiai ir netiesiogiai kontroliuojamomis įmonėmis)
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
AB "Linas Agro Group", 148030011
|
Emitentas
|
2018-03-26
|
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
„EasyBill“, UAB, 304437228
|
|
2018-03-19
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 12 straipsnio 4 dalis, 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 16 straipsnio 1 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Allianz Lietuva gyvybės draudimas UAB, 111744827
|
Draudikas
|
2018-03-13
|
Draudimo įstatymo 42 straipsnio 5 ir 6 dalys
|
Įspėjimas
|
|
|
Gintautas Pangonis
|
Vadovas
AB "Grigeo"
(Emitentas)
|
2018-03-13
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 14 straipsnio c punktas
|
Įspėjimas
|
|
|
AB "Grigeo", 110012450
|
Emitentas
|
2018-03-13
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 17 straipsnio 8 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969
|
Emitentas
|
2018-03-05
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 17 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 40000 €
|
|
|
Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752
|
Emitentas
|
2018-02-28
|
Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 19 straipsnis, 21 straipsnio 1 dalis*, 22 ir 23 straipsniai*, 25 straipsnio 9 dalis, 29 straipsnio 2 dalis ir 33 straipsnis* ir Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymas. [* Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 21 straipsnio 1 dalies ir 33 straipsnio pažeidimai, taip pat dalis 22 ir 23 straipsnių pažeidimų panaikinta Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
|
Įspėjimas
Bauda: 125500 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas) |
|
"Swedbank", AB, 112029651
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2018-02-13
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 ir 10 dalys, 14' straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4 ir 5 punktas, 31.1 ir 31.3.1 papunkčiai.
|
Įspėjimas
|
|
|
Taupkasė, kredito unija , 302680384
|
|
2018-02-13
|
Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
RATO kredito unija, 112043124
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2018-02-05
|
Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1,4, 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 punktas, 43 straipsnio 2 dalis;
Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas;
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 5.1.2 papunktis, 8 punktas, 8.2 papunktis, 13 punktas, 19 punktas, 20, 25, 26, 33 punktai, 23.2 ir 28.7 papunkčiai, 31, 40 ir 48 punktai;
Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 19, 21–23 punktai;
Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, taisyklių 25.1 ir 25.2 papunkčiai;
Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 1 punktas, 9.2.2, 9.2.7, 9.3, 9.4, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai;
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5 ir 30 punktai, 31.2 ir 31.3.1 papunkčiai, 53 punktas;
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 11 straipsnio 5 dalis ir 4 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 9 dalis ir 14(1) straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis.
|
Įspėjimas
|
|
|
BIGBANK AS filialas, 301048563
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2018-02-01
|
Vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 20 dalis, 11 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 8 dalis ir 19 straipsnio 2 punktas
|
Įspėjimas
|
|
|
Luminor Bank AB, 112029270
|
|
2018-02-01
|
Bankų įstatymo 56 straipsnio 4 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Akcinė bendrovė "Snaigė", 249664610
|
Emitentas
|
2018-01-29
|
Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2017 m. sausio 30 d. sprendimo Nr. 241-15 rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas rengiant 2016 m. finansines ataskaitas retrospektyviai ištaisyti finansines ataskaitas pagal 39 TAS "Finansinės priemonės. Pripažinimas ir vertinimas" 63 straipsnį ir perspektyviai įvertinti finansines ataskaitas pagal 1 TAS 25 ir 26 straipsnius), Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
|
Bauda: 207250 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471
|
|
2018-01-16
|
Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Taupkasė, kredito unija , 302680384
|
|
2017-12-28
|
Buhalterinės apskaitos įstatymo 3 straipsnio 3 punktas ir 4 straipsnio 1 ir 3 punktai, 13-ojo VAS 37 punktas ir 10-ojo VAS 9 ir 10 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105 „Dėl Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 3 punktas, Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 30 straipsnio 5 dalis, 62 straipsnio 1 dalies 4 punktas (grėsmė, kad dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai)
|
Veiklos apribojimas (moratoriumas)
|
|
|
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „RDD“, 126360273
|
|
2017-12-18
|
Draudimo įstatymo 161 straipsnis 5 dalis, 163 straipsnio 6 dalis; Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnis 1 dalis; Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis; Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
Algirdas Gražys
|
Investuotojas
|
2017-12-12
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 15 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
"Paysera LT", UAB, 300060819
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2017-12-12
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis; 18-ojo verslo apskaitos standarto 55 punktas; Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4.14.2, 5.5, 5.7, 6.3, 6.10, 6.11 papunkčiai, 7 ir 8 punktai.
|
Vadovo nušalinimas
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
Marius Paulavičius
|
Investuotojas
|
2017-12-12
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 15 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471
|
|
2017-12-08
|
Kredito unijų įstatymo 62 straipsnio 1 dalies 4 punktas (grėsmė, kad dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai)
|
Iki 2018 m. vasario 28 d. paskelbtas kredito unijos Centro taupomosios kasos veiklos apribojimas (moratoriumas).
|
|
|
Kredito unija ,,Taupa", 112040886
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2017-12-04
|
Kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 48 straipsnis;
Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.2, 9.1, 14.1–14.3, 23.2 papunkčiai, 21, 22, 25, 28, 33, 37 punktai, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 40, 47, 48 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 15, 21, 22 ir 23 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2 papunktis; Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis;
Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.3.4, 9.4.5, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai; Kredito unijų didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas;
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03–17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 31.2 ir 31.3.1. papunkčiai, 53 punktas;
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 141 straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis.
|
Įspėjimas
|
|
|
Taupkasė, kredito unija , 302680384
|
|
2017-11-27
|
Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 50 straipsnio 2 dalis
|
Bauda: 558 €
|
|
