Lietuvos bankas

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 433, 434 ir 435 straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Vilniaus apygardos administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

Tipas
Poveikio priemonė
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data
Iš viso rezultatų 463
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data sorting Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės sorting
Kuan Financial, UAB, 305134383 2020-02-24 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
Įspėjimas
UAB "deVere E-Money", 304469514 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis ir 10 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 papunktis.
Bauda: 30000 €
Uždaroji akcinė bendrovė Nter Asset Management, 111707985 Valdymo įmonė 2020-02-24 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis*, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai [Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalies pažeidimas panaikintas Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi].
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
Pateiktas skundas (Patenkintas)
UAB ,,Contabilita“, 303573008 2020-02-17 Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
UAB "Seven Seas Europe", 304632897 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-02-10 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "Glocash Payment", 304596376 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-01-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Bauda: 17000 €
Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas 2019-12-20 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14* ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai*, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4*, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3*, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4*, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai. [*Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalies, 14 straipsnio 1 dalies 2 punkto ir 3 dalies 1-4 punktų, 29 straipsnio 1 dalies 4 punkto, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 29.3, 31.3.4 papunkčių pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
Bauda: 440000 €
Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
NEO Finance, AB, 303225546 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-12-20 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Bauda: 4500 €
UAB „Katalogas", 133302815 2019-12-09 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1 ir 4 punktai
Bauda: 1000 €
SatchelPay, UAB , 304628112 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-12-02 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Bauda: 23000 €
AB SEB bankas, 112021238 Bankas, Vartojimo kredito davėjas 2019-11-25 Mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Nayax Europe UAB, 304891914 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-11-18 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "PAYTEND EUROPE", 304730875 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-11-18 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "Hipotekiniai kreditai", 304374977 Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, tarpininkas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas 2019-11-11 Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 12 straipsnio 2 dalies 1 punktas
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
BnP Finance, UAB, 302447985 Vartojimo kredito davėjas 2019-11-04 Vartojimo kredito įstatymo 21 (1) straipsnio 6 dalis
Bauda: 11000 €
Gyvybės draudimo UAB „SB draudimas“, 110081788 Draudikas 2019-10-30 Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35 268 straipsnio 1 dalis, 270 straipsnio 1 dalis, Draudimo įstatymo 28 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 116 straipsnio 1 dalies 9 punktas, 158 (2) straipsnio 1 dalis ir Informacijos, kurią draudimo produktų platintojai turi teikti draudėjams, atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 12 d. nutarimu Nr. 03-91, 9.1 ir 9.1.3 papunkčiai
Įspėjimas
Paynt, UAB, 303227757 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-10-28 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kitų elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, teikimas
Bauda: 27000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Pateiktas skundas (Atmestas)
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-10-21 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. gegužės 28 d. sprendimo Nr. 241-130 „Dėl poveikio priemonės taikymo „MisterTango“, UAB“ rezoliucinės dalies 2.2 papunktis (privalomas nurodymas pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12 ir 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 ir 4 dalys
Bauda: 245050 €
EDRAUDA, UADBB, 302350714 Draudimo tarpininkas 2019-09-23 Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis
Bauda: 8000 €
Vilniaus kredito unija, 112043996 Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas 2019-09-23 Kredito unijų įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 25 straipsnio 3 dalies 4-6 punktai, 41 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21, 37, 44, 48 punktai, 3.2, 3.4, 8.2, 19.3, 28.7, 39.4, 39.5, 42.1 ir 42.2 papunkčiai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 20.3 ir 32.1 papunkčiai, 33 punktas; Lietuvos banko valdybos 2017 m. birželio 30 d. nutarimo Nr. 03-106 2.1.2 papunktis

Iki 2020 m. kovo 31 d. paskirtas laikinasis administratorius

IĮ "Aujama-credit", 302653800 Vartojimo kredito davėjas 2019-09-13 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 6, 9, 10, 14, 15, 18 ir 22 punktai, 7.1 - 7.6, 17.1 ir 17.2 papunkčiai
Bauda: 10000 €
UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555 Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas 2019-09-09 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
UAB "TIKETA", 300037717 2019-09-06 Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis
Bauda: 41200 €
Pateiktas skundas (Atmestas)
UAB "PanPay Europe", 304516316 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-08-19 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas
Bauda: 16800 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
SatchelPay, UAB , 304628112 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-08-02 Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259, 9 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83,19 punktas.

Laikinai uždrausti leisti elektroninius pinigus, išskyrus išpirkti kliento turimus elektroninius pinigus ir lėšas, gautas išpirkus elektroninius pinigus, pervesti į kliento vardu atidarytą sąskaitą kitoje kredito, mokėjimo ir (arba) elektroninių pinigų įstaigoje, ir teikti Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 3 ir 5 punktuose nurodytas mokėjimo paslaugas. Poveikio priemonė atšaukta 2019 m. lapkričio 18 d.

Atgal 1 ... 4 5 6 7 8 9 10 ... 19 Pirmyn