|
UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555
|
Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas
|
2019-09-09
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
|
UAB "TIKETA", 300037717
|
|
2019-09-06
|
Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis
|
Bauda: 41200 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
|
UAB "PanPay Europe", 304516316
|
|
2019-08-19
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas
|
Bauda: 16800 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-08-02
|
Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259, 9 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83,19 punktas.
|
Laikinai uždrausti leisti elektroninius pinigus, išskyrus išpirkti kliento turimus elektroninius pinigus ir lėšas, gautas išpirkus elektroninius pinigus, pervesti į kliento vardu atidarytą sąskaitą kitoje kredito, mokėjimo ir (arba) elektroninių pinigų įstaigoje, ir teikti Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 3 ir 5 punktuose nurodytas mokėjimo paslaugas.
Poveikio priemonė atšaukta 2019 m. lapkričio 18 d.
|
|
|
UAB "deVere E-Money", 304469514
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-07-22
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas
|
Įspėjimas
Bauda: 21600 €
|
|
|
UAB NomuPay Europe, 300110581
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2019-07-01
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas
|
Bauda: 17150 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB „Nordecum“ , 302535232
|
Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2019-05-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 12500 €
|
|
|
UAB ,,INVL Asset Management", 126263073
|
Valdymo įmonė
|
2019-05-14
|
Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 Nr. 2017/565 44 straipsnio 4 dalies d punktas ir 60 straipsnio 2 dalies c, d, e punktai; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2007 m. vasario 8 d. iki 2018 m. birželio 14 d.) 13 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1, 2 dalys; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. birželio 15 d.) 16 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 29 straipsnio 1, 4, 12 dalys, 31 straipsnio 1 ir 3 dalys; Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 3 punktai*, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis; Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 21 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 7.6 papunktis, 26 punktas; Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 82 punktas, 142 punktas, 154.2 papunktis* ir 154.9 papunkčiai. [* KISĮ 11 straipsnio 1 dalies 3 punkto (įstatymo redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) ir Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 154.2 papunkčio (Taisyklių redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.) pažeidimai buvo panaikinti įsiteisėjus Vilniaus apygardos administracinio teismo sprendimui, kuris Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi buvo paliktas nepakeistas].
|
Įspėjimas
Bauda: 100000 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas)
|
|
UAB „Sostinės kreditai", 302513887
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2019-04-29
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas
|
Bauda: 366 €
|
|
|
Kredito unija „Tauras“, 110085466
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-04-18
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 16 straipsnio 2 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija „Tauras“, 110085466
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-03-07
|
Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalis, 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis;
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.2, 3.4, 8.2, 9.1–9.4 ir 19.3 papunkčiai, 22 punktas, 37.8, 37.14 ir 37.18 papunkčiai, 39 ir 49 punktai;
Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 18, 30 ir 31 punktai, 32.3 ir 32.4 papunkčiai;
Kredito unijų įstatymo 25 straipsnio 3 dalies 6 punktas, 29 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, 46 straipsnis.
|
Įspėjimas
|
|
|
Galperin UAB, 304750810
|
|
2019-03-05
|
Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. spalio 15 d. sprendimo Nr. 241-236 „Dėl poveikio priemonės taikymo Galperin, UAB“ rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas ne vėliau kaip nuo 2018 m. gruodžio 31 d. vykdyti nuosavo kapitalo reikalavimus), Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 straipsnio 10 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 1 dalis, 24 straipsnio 3 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
„Compensa Vienna Insurance Group“, akcinė draudimo bendrovė, 304080146
|
Draudikas
|
2019-02-14
|
2014 m. spalio 10 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35, kuriuo papildoma Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo 13 straipsnio 1 dalies b punktas, 16 straipsnio 1 dalis; Įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis.
|
Bauda: 20000 €
|
|
|
Lietuvos centrinė kredito unija, 110086034
|
Centrinė kredito unija, Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, tarpininkas, Emitentas
|
2019-02-14
|
Centrinių kredito unijų įstatymo 19 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 21 straipsnio 1 dalis ir 26 straipsnio 2 dalis
Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 6.5, 6.6, 8.5 ir 8.7 papunkčiai, 14 punktas, 16.1, 16.2 ir 54.4 papunkčiai, 77 punktas
Bankų vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176, 3 ir 71 punktai
2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (CRR) 395 straipsnio 1 dalis
2014 m. spalio 10 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/61, kuriuo dėl kredito įstaigoms taikomo padengimo likvidžiuoju turtu reikalavimo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013, 4 straipsnio 2 dalis.
Minimalių saugumo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03-172, 19 ir 28 punktai
|
Įspėjimas
|
|
|
AB "Grigeo Group", 110012450
|
Emitentas
|
2019-01-14
|
Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnio 5 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127, 17 ir 18 punktai
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
|
Telia Lietuva, AB, 121215434
|
Emitentas
|
2019-01-14
|
Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnio 5 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127, 17 ir 18 punktai
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
|
Luminor Bank AB, 112029270
|
|
2018-11-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 150220 €
|
|
|
Galperin UAB, 304750810
|
|
2018-10-15
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) ir Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.)
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB Artea lizingas, 234995490
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-10-15
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4161 €
|
|
|
UAB „mogo LT“, 302943102
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-09-24
|
Vartojimo kredito įstatymo 17 straipsnio 1-3 dalys, 19 straipsnio 2 punktas ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas
|
Bauda: 3238 €
|
|
|
UAB "Pervesk", 304186270
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2018-09-19
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, 44 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 10 punktas, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-14 dalys ir 16 dalis, 10 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1, 2 ir 5 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 ir 2 dalys
|
Įspėjimas
Bauda: 244000 €
|
Pateiktas skundas
(Sudaryta taikos sutartis)
|
|
UAB "Apollona", 304198874
|
|
2018-09-17
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 40000 €
|
|
|
UAB "Kreedex", 303322187
|
|
2018-09-17
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
AB Artea bankas, 112025254
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2018-08-28
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 str. 1 d.
|
Bauda: 28113 €
|
|
|
UAB Payment Solutions, 302840020
|
|
2018-07-23
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
