|
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Visagino būstas", 155498117
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2017-07-17
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238 "Dėl Lietuvos Banko išduodamų leidimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms", 14 punktas ir 15 punktas.
|
Bauda: 120 €
|
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė Urbo bankas, 112027077
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2017-06-30
|
Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 16 punktas, 25.6 papunktis, 30, 37 ir 38 punktai;
Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, 60 straipsnio 3 dalies 1 punktas;
Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 32 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas;
Įmonės finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis;
Finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1996 m. rugpjūčio 15 d. nutarimu Nr. 230, 6.3 papunktis;
Vidaus kontrolės ir vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 punktas;
Neįvykdyti nurodymai, nustatyti Lietuvos banko valdybos 2016 m. liepos 14 d. nutarimu Nr. 03-95, dėl veiklos riziką ribojančių reikalavimų;
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7, 9 ir 10 dalys, 14(1) straipsnis;
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 ir 31.3.1 papunkčiai, kt.
|
Bauda: 235350 €
|
|
|
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471
|
|
2017-06-27
|
Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. gruodžio 12 d. sprendimo Nr. 241-243 2 punktas (iki 2017 m. kovo 31 d. užtikrinti kapitalo pakankamumo ir didžiausios paskolos vienam skolininkui vykdymą ir informuoti apie tai Lietuvos banko Priežiūros tarnybą). KUĮ 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų LBV 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas, 4.1 papunktys, Finansų įstaigų įstatymo 32 straipsnio 2 dalis, Paskolų vertinimo taisyklių 19 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 3 straipsnio 3 punktas ir Verslo apskaitos standartų 4 punktas.
|
Bauda: 6937 €
|
|
|
UAB „PRO INVEST GROUP", 302453988
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2017-06-12
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 4 dalies 1, 2, 3 ir 4 punktai,11 straipsnio 8 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5 ir 17.1 papunkčiai, 9, 10, 14, 17 punktai
|
Bauda: 59 €
|
|
|
UAB „Synergy finance“, 301439551
|
Valdymo įmonė
|
2017-06-12
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 43 straipsnio 1 dalis, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 67 ir 68 punktai, Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklių10 punktas, Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos 27.2 ir 28.1 papunkčiai.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB „Finansų bitė“, 304051511
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Elektroninių pinigų įstaigos tarpininkas
|
2017-06-12
|
Vartojimo kredito įstatymo 17 straipsnio 1 dalis, 25(3) straipsnio 6 dalis
|
Bauda: 176 €
|
|
|
UAB „mogo LT“, 302943102
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2017-06-05
|
Vartojimo kredito įstatymo 11 straipsnio 8 dalis
|
Bauda: 1552 €
|
|
|
AUGA group, AB, 126264360
|
Emitentas
|
2017-06-05
|
Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230
|
|
2017-05-22
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 4 punktas, Kredito unijų riziką ribojančių normatyvų 3 punktas, 4.1 papunktys, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. gruodžio 5 d. sprendimo Nr. 241-232 1 punktas (iki 2017 m. kovo 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos vienam skolininkui normatyvo vykdymą).
|
Iki 2017 m. spalio 31 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai.
|
|
|
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695
|
|
2017-05-22
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų 3 punktas ir 4.1 papunktis ir Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 2 punktas.
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija „DELTA“, 212046420
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2017-05-15
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, 34 straipsnio 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų 3 punktas ir 4.1 papunktis, , Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų 3 punktas ir 4.1 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“ 2 punktas
|
Įspėjimas
|
|
|
Namų kredito unija, 212043310
|
|
2017-05-08
|
Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2017 m. sausio 1 d.) 34 straipsnio 1 punktas, Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas ir 4.1 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 2 punktas
|
Įspėjimas
|
|
|
AUGA group, AB, 126264360
|
Emitentas
|
2017-04-03
|
Neįvykdė Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. lapkričio 21 d. sprendimu Nr. 241-226 2 punktu duoto privalomojo nurodymo užtikrinti, kad UAB „eTime invest“ 100 proc. akcijų paketo, kuriuo apmokėta dalis AUGA group, AB, įstatinio kapitalo, tikroji vertė būtų iš naujo nustatyta ir, nustačius, kad AUGA group, AB, akcijos yra nevisiškai apmokėtos, užtikrinti, kad ne vėliau nei iki 2017 m. kovo 1 d. ši padėtis būtų retrospektyviai ištaisyta pagal teisės aktų reikalavimus.
|
Bauda: 14000 €
|
|
|
Pajūrio kredito unija, 300129941
|
|
2017-03-17
|
Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 ir 3 punktai bei 4.1 papunktis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas" , 302590015
|
|
2017-03-07
|
Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 36 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. l05, 3 punktas ir 4.1 papunktis.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB „Bendras finansavimas“, 303259527
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas, Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, veikiantis pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2017-03-06
|
Vartojimo kredito įstatymo 11 straipsnio 2 dalies 3, 6, 7, 8 ir 14(1)punktai, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punktai, 25(3) straipsnio 3 ir 6 dalys
|
Įspėjimas
|
|
|
UADBB „SANDĖJAS“, 148331096
|
Draudimo tarpininkas
|
2017-02-27
|
Draudimo įstatymo 163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas
|
Įspėjimas
|
|
|
Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752
|
Emitentas
|
2017-02-06
|
Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis.
|
Įspėjimas
|
|
|
„Swedbank lizingas“, UAB , 111568069
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2017-01-30
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
Akcinė bendrovė "Snaigė", 249664610
|
Emitentas
|
2017-01-30
|
Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
|
-
Įspėjimas
|
|
|
Akcinė bendrovė "LINAS", 147689083
|
|
2017-01-30
|
Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis.
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas" , 302590015
|
|
2017-01-24
|
Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 9 straipsnio 8 dalis, 12 straipsnis, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, 51 straipsnio 1 ir 3 dalys,
Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis ir 12 straipsnio 1 ir 2 dalys,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas ir 4.1 papunktis,
Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“ 2 punktas,
Kredito unijų finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2010 m. gruodžio 2 d. nutarimu Nr. 03-160, 1 punktas,
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.7 ir 5.3 papunkčiai
|
Veiklos apribojimas(moratoriumas)
|
|
|
UAB „mogo LT“, 302943102
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2017-01-23
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 44094 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
UAB „S. IMPERIJA Creditor.lt“, 302458437
|
|
2017-01-02
|
Vartojimo kredito įstatymo Nr. XI-1253 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 9, 11, 15, 16, 17, 20, 21, 22, 23, 24, 27, 28, 29, 31, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 40 straipsnių, trečiojo ir penktojo skirsnių pavadinimų ir 1, 2 priedų pakeitimo ir Įstatymo papildymo 11-1, 14-1, 21-1, 22-1, 22-2, 23-1, 25-1 straipsniais ir penktuoju-1 skirsniu įstatymo 41 straipsnio 6 dalis
|
Išbraukimas iš Viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
|
|
|
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471
|
|
2016-12-12
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas, 4.1 papunktis
|
Iki 2017 m. balandžio 15 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai
|
|
