Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230
|
|
2016-02-15
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktas,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3.3 ir 4.1 papunkčiai.
|
Bauda: 2854 €
|
|
Macte Invest FM AB, 122601232
|
|
2016-02-08
|
2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 89 straipsnio 1 dalis ir Finansinių priemonių rinkų įstatymo 19 straipsnio 1 dalis ir 13 straipsnio 8 dalis
|
Įspėjimas
|
|
Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969
|
Emitentas
|
2016-02-01
|
Vertybinių popierių įstatymo 21 straipsnio 5 dalis
|
Įspėjimas
|
|
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-01-25
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis ir 11 straipsnio 8 dalis
|
Bauda: 30000 €
|
|
UAB ,,Elotus", 166403298
|
Mokėjimo įstaiga, Mokėjimo įstaigos tarpininkas
|
2016-01-18
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis ir Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai
|
Įspėjimas
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Visagino būstas", 155498117
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2016-01-18
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis ir Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai.
|
Įspėjimas
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Kaišiadorių butų ūkis", 158806029
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2016-01-18
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, 5 straipsnio 10 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai, Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 punktas
|
Bauda: 128 €
|
|
Akcinė bendrovė Rokiškio butų ūkis, 173001047
|
|
2016-01-11
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai
|
Įspėjimas
|
|
BnP Finance, UAB, 302447985
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-01-11
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis, 11 straipsnio 8 dalis
|
Bauda: 4488 €
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė TAURAGĖS BUTŲ ŪKIS, 179206436
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2016-01-11
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai
|
Įspėjimas
|
|
Akcinė bendrovė "Pieno žvaigždės", 124665536
|
Emitentas
|
2015-12-21
|
Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 1 dalis, Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46, 16 punktas
|
Įspėjimas
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė ,,PANEVĖŽIO BŪSTAS“, 147146333
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2015-12-21
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis
|
Įspėjimas
|
|
UAB „4finance“, 301881644
|
|
2015-12-15
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Išbraukimas iš Viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
|
|
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2015-11-30
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis ir 11 straipsnio 8 dalis
|
Bauda: 17521 €
|
|
UAB „Finansų patarėjai", 300035538
|
|
2015-11-30
|
Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 9 dalis, 9 straipsnio 3, 5 dalys, Finansų patarėjo įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo bei veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-264, 21 ir 22 punktai
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „LEGATOR“, 145347184
|
Draudimo tarpininkas
|
2015-11-30
|
Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 9.2 papunktis
|
Bauda: 6500 €
|
|
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915
|
Finansų maklerio įmonė
|
2015-11-09
|
Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Bauda: 20000 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
Akcinė bendrovė Lietuvos paštas, 121215587
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2015-11-02
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai
|
Bauda: 19731 €
|
|
BnP Finance, UAB, 302447985
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2015-09-21
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.3, 7.5, 9*, 11*, 16, 18.1, 18.2 punktai [*Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 9, 11 punktų pažeidimai panaikinti įsiteisėjusiu Vilniaus apygardos administracinio teismo sprendimu].
|
Bauda: 3500 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas) |
UAB „4finance“, 301881644
|
|
2015-09-21
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 23169 €
|
Skundas atsiimtas
|
UAB „Nordecum“ , 302535232
|
Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2015-09-21
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 1500 €
|
|
UAB „Moment Credit“ , 300657515
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2015-09-21
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 1500 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas" , 302590015
|
|
2015-09-14
|
Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 47 straipsnio 2 dalis,
Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis,
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 39.4, 39.5, 49.1, 49.4, 49.5 papunkčiai,
Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas,
Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 28 punktas, 10.1, 10.2, 10.3 papunkčiai.
|
Įspėjimas
|
|
Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969
|
Emitentas
|
2015-09-07
|
Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 1 dalis ir Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46, 16 punktas
|
Įspėjimas
|
|
Radviliškio kredito unija, 110067258
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2015-08-24
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.
|
Įspėjimas
|
|