|
Luminor Bank AB, 112029270
|
|
2018-11-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 150220 €
|
|
|
Galperin UAB, 304750810
|
|
2018-10-15
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) ir Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.)
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB „SB lizingas“, 234995490
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-10-15
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4161 €
|
|
|
UAB „mogo LT“, 302943102
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-09-24
|
Vartojimo kredito įstatymo 17 straipsnio 1-3 dalys, 19 straipsnio 2 punktas ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas
|
Bauda: 3238 €
|
|
|
UAB "Pervesk", 304186270
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2018-09-19
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, 44 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 10 punktas, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-14 dalys ir 16 dalis, 10 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1, 2 ir 5 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 ir 2 dalys
|
Įspėjimas
Bauda: 244000 €
|
Pateiktas skundas
(Sudaryta taikos sutartis) |
|
UAB "Kreedex", 303322187
|
|
2018-09-17
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB "Apollona", 304198874
|
|
2018-09-17
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 40000 €
|
|
|
Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2018-08-28
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 str. 1 d.
|
Bauda: 28113 €
|
|
|
UAB Payment Solutions, 302840020
|
|
2018-07-23
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB „Creditstar Lithuania", 302705446
|
|
2018-07-16
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 340 €
|
|
|
UAB "PAYPAY.LT", 302830631
|
|
2018-06-20
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Kredito unija ,,Saulėgrąža", 302894776
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2018-06-05
|
Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 4 dalies 2 punktas ir 13 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas,
Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas,
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3 ir 9.2 papunkčiai, 21 ir 22 punktai, 23.2 papunktis, 25 punktas, 28.1–28.5 papunkčiai, 33 punktas, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 48 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 21–23 punktai, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.5. papunktis, Kredito unijų didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 ir 8 punktai.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB „Moment Credit“ , 300657515
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-05-31
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 1853 €
|
|
|
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2018-05-28
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 6 ir 9 dalys ir 14(1) straipsnis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 31.3.4 papunktis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 6 dalies 1 punktas ir 8 dalies 2 punktas, 13 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105, 17 punktas; Lietuvos banko duoto nurodymo ištaisyti ankstesnio patikrinimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimus neįvykdymas
|
Bauda: 3176 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas) |
|
Akcinė bendrovė „Mokilizingas” , 124926897
|
|
2018-05-23
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 2188 €
|
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė Urbo bankas, 112027077
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2018-04-18
|
Bankų įstatymo 73 straipsnio 1 dalies 7 punktas (neįvykdytas Lietuvos banko duotas privalomasis nurodymas nesudaryti skolinimo sandorių su banką kontroliuojančiu asmeniu ir jo tiesiogiai ir netiesiogiai kontroliuojamomis įmonėmis)
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB „SB lizingas“, 234995490
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2018-04-18
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 8 straipsnio 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai
|
Įspėjimas
|
|
|
AB "Akola group", 148030011
|
Emitentas
|
2018-03-26
|
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
„EasyBill“, UAB, 304437228
|
|
2018-03-19
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 12 straipsnio 4 dalis, 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 16 straipsnio 1 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Allianz Lietuva gyvybės draudimas UAB, 111744827
|
Draudikas
|
2018-03-13
|
Draudimo įstatymo 42 straipsnio 5 ir 6 dalys
|
Įspėjimas
|
|
|
AB "Grigeo", 110012450
|
Emitentas
|
2018-03-13
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 17 straipsnio 8 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969
|
Emitentas
|
2018-03-05
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 17 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 40000 €
|
|
|
Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752
|
Emitentas
|
2018-02-28
|
Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 19 straipsnis, 21 straipsnio 1 dalis*, 22 ir 23 straipsniai*, 25 straipsnio 9 dalis, 29 straipsnio 2 dalis ir 33 straipsnis* ir Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymas. [* Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 21 straipsnio 1 dalies ir 33 straipsnio pažeidimai, taip pat dalis 22 ir 23 straipsnių pažeidimų panaikinta Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
|
Įspėjimas
Bauda: 125500 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas) |
|
"Swedbank", AB, 112029651
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2018-02-13
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 ir 10 dalys, 14' straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4 ir 5 punktas, 31.1 ir 31.3.1 papunkčiai.
|
Įspėjimas
|
|
|
Taupkasė, kredito unija , 302680384
|
|
2018-02-13
|
Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
