Lietuvos bankas

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 433, 434 ir 435 straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Vilniaus apygardos administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

 

 

Tipas
Poveikio priemonė
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data
Iš viso rezultatų 411
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data sorting Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės sorting
SatchelPay, UAB , 304628112 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-08-31 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
Bauda: 5000 €
UAB "Changer4u", 304861465 Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga 2020-08-31 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB Guru Pay, 304891889 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-08-03 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Transactive Systems, UAB, 304705758 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-07-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas.

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Įspėjimas
UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 2020-07-20 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-07-20 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Via Payments UAB, 304531663 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-06-29 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14-16 dalys, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis ir 3 dalies 3 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.) 4 punktas.
Bauda: 120000 €
Via Payments UAB, 304531663 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-06-29 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB "ConnectPay", 304696889 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-05-28 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas,12, 13, 16, 17 ir 18 dalys, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 3 punktas ir 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 “ (redakcija, galiojusi iki 2020 m. kovo 1 d.), 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2 ir 54.9 papunkčiai
Įspėjimas
Bauda: 110000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295, 529900AY51EPQTW2K067 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-05-14 Mokėjimų įstatymo 43 straipsnio 1 ir 2 dalys, 46 straipsnio 1 ir 3 dalys, 49 straipsnio 2 dalis, 51 straipsnio 3 dalis.
Bauda: 22000 €
Bruc Bond, UAB, 304291086 2020-04-16 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 12 ir 16 dalys, 11 straipsnio 3 ir 5 dalys, 17 straipsnis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai ir 2, 4 ir 7 dalys, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 papunkčiai; Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis; Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie įstaigos ir įstaigos klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, teikimas.
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
Pateiktas skundas
Majestic Financial, UAB, 304712140 Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga 2020-04-03 Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas.
Bauda: 9000 €
EDRAUDA, UADBB, 302350714 Draudimo tarpininkas 2020-04-02 Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis
Įspėjimas
Jungtinė centrinė kredito unija, 304739874, 254900WRGB5SQ6J5AA39 Centrinė kredito unija, Vartojimo kredito davėjas 2020-03-26 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 103 straipsnio a punktas, 105 straipsnio 3 dalis, 123straipsnis, 124 straipsnio 1 dalis ir 127 straipsnio 1 dalis; Centrinių kredito unijų įstatymo 5 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 19 straipsnio 1 dalies 2 ir 3 punkai, 21 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 2 dalis; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 14, 16, 18, 22, 23, 40, 41, 43, 49, 77 punktai bei 6.4, 6.5, 8.1, 8.2, 8.6, 8.7, 8.9, 39.1, 56.2, 56.4, 67.8.1, 67.10.2, 79.5 papunkčiai; Bankų vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176, 7(1), 7 (2)21, 22, 23 ir 32 punktai bei 4.1 papunktis; Operacinės ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų mokėjimo paslaugų teikėjams aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-264 31, 41 ir 42 punktai bei 8.3, 10.2 papunkčiai; Banko veiklą papildančių paslaugų pirkimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. birželio 10 d. nutarimu Nr. 99, 12 ir 15 punktai; Centrinių kredito unijų jungtinių (konsoliduotųjų) finansinių ir priežiūros ataskaitų reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2017 m. liepos 13 d. nutarimu Nr. 03-116, 7 punktas; Palūkanų normos spragos apskaičiavimo ataskaitos pildymo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2002 m. spalio 17 d. nutarimu Nr. 129, 14 ir 15 punktai; Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39, 11, 14, 24, 25, 44 punktai.
Įspėjimas
Mindaugas Pupienis Investuotojas 2020-02-28 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB 15 straipsnis
Bauda: 5000 €
Pateiktas skundas (Atmestas)
Kuan Financial, UAB, 305134383 2020-02-24 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
Įspėjimas
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Orion Asset Management", 111707985, 097900BGFL0000045311 Valdymo įmonė 2020-02-24 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai

Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus

Bauda: 40000 €
Pateiktas skundas
UAB "deVere E-Money", 304469514 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis ir 10 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 papunktis.
Bauda: 30000 €
UAB ,,Contabilita“, 303573008 2020-02-17 Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
UAB "Seven Seas Europe", 304632897 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-02-10 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB "Glocash Payment", 304596376 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-01-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Bauda: 17000 €
Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas 2019-12-20 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai.
Bauda: 880000 €
Pateiktas skundas
Neo Finance, AB, 303225546 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-12-20 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Bauda: 4500 €
UAB „Katalogas", 133302815 2019-12-09 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1 ir 4 punktai
Bauda: 1000 €
SatchelPay, UAB , 304628112 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-12-02 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Bauda: 23000 €
Atgal 1 2 3 4 5 6 7 ... 17 Pirmyn