Iš viso rezultatų 345
| Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė | Tipas | Sprendimo (nutarimo) priėmimo data | Teisės aktų pažeidimai | Poveikio priemonė | Skundai dėl taikytos poveikio priemonės |
|---|---|---|---|---|---|
| UAB "PAYPAY.LT", 302830631 | Mokėjimo įstaiga | 2018-06-20 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
|
| Kredito unija ,,Saulėgrąža", 302894776 | Kredito unija | 2018-06-05 | Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 4 dalies 2 punktas ir 13 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3 ir 9.2 papunkčiai, 21 ir 22 punktai, 23.2 papunktis, 25 punktas, 28.1–28.5 papunkčiai, 33 punktas, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 48 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 21–23 punktai, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.5. papunktis, Kredito unijų didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 ir 8 punktai. |
Įspėjimas |
|
| UAB „Moment Credit“ , 300657515 | Vartojimo kredito davėjas | 2018-05-31 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 1853 € |
|
| "Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2018-05-28 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 6 ir 9 dalys ir 14(1) straipsnis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 31.3.4 papunktis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 6 dalies 1 punktas ir 8 dalies 2 punktas, 13 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105, 17 punktas; Lietuvos banko duoto nurodymo ištaisyti ankstesnio patikrinimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimus neįvykdymas |
Bauda: 3176 € |
Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas) |
| Akcinė bendrovė „Mokilizingas” , 124926897 | Vartojimo kredito davėjas | 2018-05-23 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 2188 € |
|
| Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 | Bankas | 2018-04-18 | Bankų įstatymo 73 straipsnio 1 dalies 7 punktas (neįvykdytas Lietuvos banko duotas privalomasis nurodymas nesudaryti skolinimo sandorių su banką kontroliuojančiu asmeniu ir jo tiesiogiai ir netiesiogiai kontroliuojamomis įmonėmis) | Viešas paskelbimas apie Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymą | |
| Gediminas Janavičius | Investuotojas | 2018-04-18 | Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 15 straipsnis |
Bauda: 500 € |
|
| UAB „SB lizingas“, 234995490 | Vartojimo kredito davėjas | 2018-04-18 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 8 straipsnio 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai |
Įspėjimas |
|
| AB "Linas Agro Group", 148030011 | Emitentas | 2018-03-26 | Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis |
Įspėjimas |
|
| „EasyBill“, UAB, 304437228 | Mokėjimo įstaiga | 2018-03-19 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 12 straipsnio 4 dalis, 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 16 straipsnio 1 dalis |
Įspėjimas |
|
| UAGDPB "Aviva Lietuva", 111744827 | Draudikas | 2018-03-13 | Draudimo įstatymo 42 straipsnio 5 ir 6 dalys |
Įspėjimas |
|
| Gintautas Pangonis |
Vadovas
AB "Grigeo" (Emitentas) |
2018-03-13 | Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 14 straipsnio c punktas |
Įspėjimas |
|
| AB "Grigeo", 110012450 | Emitentas | 2018-03-13 | Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 17 straipsnio 8 dalis |
Įspėjimas |
|
| Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 | Emitentas | 2018-03-05 | Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 17 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 40000 € |
|
| Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 | Emitentas | 2018-02-28 | Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 19 straipsnis, 21 straipsnio 1 dalis, 22 ir 23 straipsniai, 25 straipsnio 9 dalis, 29 straipsnio 2 dalis ir 33 straipsnis ir Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymas. |
Įspėjimas Bauda: 158000 € |
Pateiktas skundas |
| "Swedbank", AB, 112029651 | Bankas | 2018-02-13 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 ir 10 dalys, 14' straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4 ir 5 punktas, 31.1 ir 31.3.1 papunkčiai. |
Įspėjimas |
|
| Taupkasė, kredito unija , 302680384 | Kredito unija | 2018-02-13 | Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| Rato kredito unija, 112043124 | Kredito unija | 2018-02-05 | Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1,4, 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 punktas, 43 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 5.1.2 papunktis, 8 punktas, 8.2 papunktis, 13 punktas, 19 punktas, 20, 25, 26, 33 punktai, 23.2 ir 28.7 papunkčiai, 31, 40 ir 48 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 19, 21–23 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, taisyklių 25.1 ir 25.2 papunkčiai; Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 1 punktas, 9.2.2, 9.2.7, 9.3, 9.4, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5 ir 30 punktai, 31.2 ir 31.3.1 papunkčiai, 53 punktas; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 11 straipsnio 5 dalis ir 4 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 9 dalis ir 14(1) straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis. |
Įspėjimas |
|
| BIGBANK AS filialas, 301048563 | Bankas | 2018-02-01 | Vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 20 dalis, 11 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 8 dalis ir 19 straipsnio 2 punktas |
Įspėjimas |
|
| Luminor Bank AB, 112029270 | Bankas | 2018-02-01 | Bankų įstatymo 56 straipsnio 4 dalis |
Įspėjimas |
|
| Akcinė bendrovė "Snaigė", 249664610 | Emitentas | 2018-01-29 | Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2017 m. sausio 30 d. sprendimo Nr. 241-15 rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas rengiant 2016 m. finansines ataskaitas retrospektyviai ištaisyti finansines ataskaitas pagal 39 TAS "Finansinės priemonės. Pripažinimas ir vertinimas" 63 straipsnį ir perspektyviai įvertinti finansines ataskaitas pagal 1 TAS 25 ir 26 straipsnius), Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis |
Bauda: 207250 € |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 | Kredito unija | 2018-01-16 | Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
|
| Taupkasė, kredito unija , 302680384 | Kredito unija | 2017-12-28 | Buhalterinės apskaitos įstatymo 3 straipsnio 3 punktas ir 4 straipsnio 1 ir 3 punktai, 13-ojo VAS 37 punktas ir 10-ojo VAS 9 ir 10 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105 „Dėl Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 3 punktas, Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 30 straipsnio 5 dalis, 62 straipsnio 1 dalies 4 punktas (grėsmė, kad dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai) | Veiklos apribojimas (moratoriumas) | |
| Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „RDD“, 126360273 | Draudimo tarpininkas | 2017-12-18 | Draudimo įstatymo 161 straipsnis 5 dalis, 163 straipsnio 6 dalis; Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnis 1 dalis; Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis; Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas. |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| "Paysera LT", UAB, 300060819 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2017-12-12 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis; 18-ojo verslo apskaitos standarto 55 punktas; Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4.14.2, 5.5, 5.7, 6.3, 6.10, 6.11 papunkčiai, 7 ir 8 punktai. |
Vadovo nušalinimas |
Pateiktas skundas (Atmestas) |