|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-08-31
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
|
Bauda: 5000 €
|
|
|
UAB "Changer4u", 304861465
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2020-08-31
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB Guru Pay, 304891889
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-08-03
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Transactive Systems, UAB, 304705758
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-07-27
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Įspėjimas
|
|
|
UAB "DSBC Financial Europe", 304713395
|
|
2020-07-20
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-07-20
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Via Payments UAB, 304531663
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-06-29
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14-16 dalys, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis ir 3 dalies 3 punktas.
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.) 4 punktas.
|
Bauda: 120000 €
|
|
|
Via Payments UAB, 304531663
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-06-29
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "ConnectPay", 304696889
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-05-28
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas,12, 13, 16, 17 ir 18 dalys, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 3 punktas ir 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 “ (redakcija, galiojusi iki 2020 m. kovo 1 d.), 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2 ir 54.9 papunkčiai
|
Įspėjimas
Bauda: 110000 €
|
|
|
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295, 529900AY51EPQTW2K067
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-05-14
|
Mokėjimų įstatymo 43 straipsnio 1 ir 2 dalys, 46 straipsnio 1 ir 3 dalys, 49 straipsnio 2 dalis, 51 straipsnio 3 dalis.
|
Bauda: 22000 €
|
|
|
Bruc Bond, UAB, 304291086
|
|
2020-04-16
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 12 ir 16 dalys, 11 straipsnio 3 ir 5 dalys, 17 straipsnis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai ir 2, 4 ir 7 dalys, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 papunkčiai; Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis; Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie įstaigos ir įstaigos klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, teikimas.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
|
|
Majestic Financial, UAB, 304712140
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2020-04-03
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas.
|
Bauda: 9000 €
|
|
|
EDRAUDA, UADBB, 302350714
|
Draudimo tarpininkas
|
2020-04-02
|
Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Jungtinė centrinė kredito unija, 304739874, 254900WRGB5SQ6J5AA39
|
Centrinė kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2020-03-26
|
2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 103 straipsnio a punktas, 105 straipsnio 3 dalis, 123straipsnis, 124 straipsnio 1 dalis ir 127 straipsnio 1 dalis; Centrinių kredito unijų įstatymo 5 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 19 straipsnio 1 dalies 2 ir 3 punkai, 21 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 2 dalis; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 14, 16, 18, 22, 23, 40, 41, 43, 49, 77 punktai bei 6.4, 6.5, 8.1, 8.2, 8.6, 8.7, 8.9, 39.1, 56.2, 56.4, 67.8.1, 67.10.2, 79.5 papunkčiai; Bankų vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176, 7(1), 7 (2)21, 22, 23 ir 32 punktai bei 4.1 papunktis; Operacinės ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų mokėjimo paslaugų teikėjams aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-264 31, 41 ir 42 punktai bei 8.3, 10.2 papunkčiai; Banko veiklą papildančių paslaugų pirkimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. birželio 10 d. nutarimu Nr. 99, 12 ir 15 punktai; Centrinių kredito unijų jungtinių (konsoliduotųjų) finansinių ir priežiūros ataskaitų reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2017 m. liepos 13 d. nutarimu Nr. 03-116, 7 punktas; Palūkanų normos spragos apskaičiavimo ataskaitos pildymo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2002 m. spalio 17 d. nutarimu Nr. 129, 14 ir 15 punktai; Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39, 11, 14, 24, 25, 44 punktai.
|
Įspėjimas
|
|
|
Mindaugas Pupienis
|
Investuotojas
|
2020-02-28
|
2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB 15 straipsnis
|
Bauda: 5000 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
Kuan Financial, UAB, 305134383
|
|
2020-02-24
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Orion Asset Management", 111707985, 097900BGFL0000045311
|
Valdymo įmonė
|
2020-02-24
|
Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
Bauda: 40000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB "deVere E-Money", 304469514
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-02-24
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis ir 10 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 papunktis.
|
Bauda: 30000 €
|
|
|
UAB ,,Contabilita“, 303573008
|
|
2020-02-17
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB "Seven Seas Europe", 304632897
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-02-10
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Glocash Payment", 304596376
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-01-27
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Bauda: 17000 €
|
|
|
Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2019-12-20
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai.
|
Bauda: 880000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
Neo Finance, AB, 303225546
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-12-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4500 €
|
|
|
UAB „Katalogas", 133302815
|
|
2019-12-09
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1 ir 4 punktai
|
Bauda: 1000 €
|
|
|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-12-02
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Bauda: 23000 €
|
|
