|
Mindaugas Pupienis
|
Investuotojas
|
2020-02-28
|
2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB 15 straipsnis
|
Bauda: 5000 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
Kuan Financial, UAB, 305134383
|
|
2020-02-24
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Orion Asset Management", 111707985
|
Valdymo įmonė
|
2020-02-24
|
Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis*, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai [Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalies pažeidimas panaikintas Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi].
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
Pateiktas skundas
(Patenkintas) |
|
UAB "deVere E-Money", 304469514
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-02-24
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis ir 10 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 papunktis.
|
Bauda: 30000 €
|
|
|
UAB ,,Contabilita“, 303573008
|
|
2020-02-17
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB "Seven Seas Europe", 304632897
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-02-10
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Glocash Payment", 304596376
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-01-27
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Bauda: 17000 €
|
|
|
Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2019-12-20
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14* ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai*, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4*, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3*, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4*, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai. [*Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalies, 14 straipsnio 1 dalies 2 punkto ir 3 dalies 1-4 punktų, 29 straipsnio 1 dalies 4 punkto, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 29.3, 31.3.4 papunkčių pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
|
Bauda: 440000 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas) |
|
Neo Finance, AB, 303225546
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-12-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4500 €
|
|
|
UAB „Katalogas", 133302815
|
|
2019-12-09
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1 ir 4 punktai
|
Bauda: 1000 €
|
|
|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-12-02
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Bauda: 23000 €
|
|
|
AB SEB bankas, 112021238
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-11-25
|
Mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Nayax Europe UAB, 304891914
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-11-18
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "PAYTEND EUROPE", 304730875
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-11-18
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Hipotekiniai kreditai", 304374977
|
Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, tarpininkas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2019-11-11
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 12 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
BnP Finance, UAB, 302447985
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2019-11-04
|
Vartojimo kredito įstatymo 21 (1) straipsnio 6 dalis
|
Bauda: 11000 €
|
|
|
Gyvybės draudimo UAB „SB draudimas“, 110081788
|
Draudikas
|
2019-10-30
|
Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35 268 straipsnio 1 dalis, 270 straipsnio 1 dalis, Draudimo įstatymo 28 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 116 straipsnio 1 dalies 9 punktas, 158 (2) straipsnio 1 dalis ir Informacijos, kurią draudimo produktų platintojai turi teikti draudėjams, atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 12 d. nutarimu Nr. 03-91, 9.1 ir 9.1.3 papunkčiai
|
Įspėjimas
|
|
|
Paynt, UAB, 303227757
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-10-28
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kitų elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, teikimas
|
Bauda: 27000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-10-21
|
Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. gegužės 28 d. sprendimo Nr. 241-130 „Dėl poveikio priemonės taikymo „MisterTango“, UAB“ rezoliucinės dalies 2.2 papunktis (privalomas nurodymas pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12 ir 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 ir 4 dalys
|
Bauda: 245050 €
|
|
|
Vilniaus kredito unija, 112043996
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-09-23
|
Kredito unijų įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 25 straipsnio 3 dalies 4-6 punktai, 41 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis;
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21, 37, 44, 48 punktai, 3.2, 3.4, 8.2, 19.3, 28.7, 39.4, 39.5, 42.1 ir 42.2 papunkčiai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 20.3 ir 32.1 papunkčiai, 33 punktas; Lietuvos banko valdybos 2017 m. birželio 30 d. nutarimo Nr. 03-106 2.1.2 papunktis
|
Iki 2020 m. kovo 31 d. paskirtas laikinasis administratorius
|
|
|
EDRAUDA, UADBB, 302350714
|
Draudimo tarpininkas
|
2019-09-23
|
Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 8000 €
|
|
|
IĮ "Aujama-credit", 302653800
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2019-09-13
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 6, 9, 10, 14, 15, 18 ir 22 punktai, 7.1 - 7.6, 17.1 ir 17.2 papunkčiai
|
Bauda: 10000 €
|
|
|
UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555
|
Sutelktinio finansavimo platformos operatorius
|
2019-09-09
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
|
UAB "TIKETA", 300037717
|
|
2019-09-06
|
Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis
|
Bauda: 41200 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas) |
|
UAB "PanPay Europe", 304516316
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-08-19
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas
|
Bauda: 16800 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
