Iš viso rezultatų 362
| Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting | Tipas | Sprendimo (nutarimo) priėmimo data sorting | Teisės aktų pažeidimai | Poveikio priemonė | Skundai dėl taikytos poveikio priemonės sorting |
|---|---|---|---|---|---|
| AB SEB bankas, 112021238 | Bankas | 2019-11-25 | Mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą | |
| UAB "PAYTEND EUROPE", 304730875 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-11-18 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą | |
| Nayax Europe UAB, 304891914 | Mokėjimo įstaiga | 2019-11-18 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą | |
| UAB "Hipotekiniai kreditai", 304374977 | Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas | 2019-11-11 | Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 12 straipsnio 2 dalies 1 punktas | Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą | |
| BnP Finance, UAB, 302447985 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-11-04 | Vartojimo kredito įstatymo 21 (1) straipsnio 6 dalis |
Bauda: 11000 € |
|
| Gyvybės draudimo UAB „SB draudimas“, 110081788 | Draudikas | 2019-10-30 | Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35 268 straipsnio 1 dalis, 270 straipsnio 1 dalis, Draudimo įstatymo 28 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 116 straipsnio 1 dalies 9 punktas, 158 (2) straipsnio 1 dalis ir Informacijos, kurią draudimo produktų platintojai turi teikti draudėjams, atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 12 d. nutarimu Nr. 03-91, 9.1 ir 9.1.3 papunkčiai |
Įspėjimas |
|
| Paydoo Payments, UAB, 303227757 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-10-28 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kitų elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, teikimas |
Bauda: 27000 € Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie lėšų likučius, laikomus elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, ir apie tai, kad netenkino nuosavo kapitalo... |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| "Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-10-21 | Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. gegužės 28 d. sprendimo Nr. 241-130 „Dėl poveikio priemonės taikymo „MisterTango“, UAB“ rezoliucinės dalies 2.2 papunktis (privalomas nurodymas pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12 ir 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 ir 4 dalys |
Bauda: 245050 € |
|
| EDRAUDA, UADBB, 302350714 | Draudimo tarpininkas | 2019-09-23 | Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 8000 € |
|
| Vilniaus kredito unija, 112043996 | Kredito unija | 2019-09-23 | Kredito unijų įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 25 straipsnio 3 dalies 4-6 punktai, 41 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21, 37, 44, 48 punktai, 3.2, 3.4, 8.2, 19.3, 28.7, 39.4, 39.5, 42.1 ir 42.2 papunkčiai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 20.3 ir 32.1 papunkčiai, 33 punktas; Lietuvos banko valdybos 2017 m. birželio 30 d. nutarimo Nr. 03-106 2.1.2 papunktis | Iki 2020 m. kovo 31 d. paskirtas laikinasis administratorius | |
| IĮ "Aujama-credit", 302653800 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-09-13 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 6, 9, 10, 14, 15, 18 ir 22 punktai, 7.1 - 7.6, 17.1 ir 17.2 papunkčiai |
Bauda: 10000 € |
|
| UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555 | Sutelktinio finansavimo platformos operatorius | 2019-09-09 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus | |
| UAB "TIKETA", 300037717 | Nelicencijuotas subjektas | 2019-09-06 | Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis |
Bauda: 41200 € |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| UAB "PanPay Europe", 304516316 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-08-19 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas |
Bauda: 16800 € Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimą |
|
| SatchelPay, UAB , 304628112 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-08-02 | Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259, 9 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83,19 punktas. |
Laikinai uždrausti leisti elektroninius pinigus, išskyrus išpirkti kliento turimus elektroninius pinigus ir lėšas, gautas išpirkus elektroninius pinigus, pervesti į kliento vardu atidarytą sąskaitą...
|
|
| UAB "deVere E-Money", 304469514 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-07-22 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas |
Įspėjimas Bauda: 21600 € |
|
| UAB Click2Sell / Cardinity, 300110581 | Mokėjimo įstaiga | 2019-07-01 | Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas |
Bauda: 17150 € Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos bankui teikimą |
|
| UAB „Nordecum“ , 302535232 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-05-20 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 12500 € |
|
| UAB ,,INVL Asset Management", 126263073 | Valdymo įmonė | 2019-05-14 | Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 Nr. 2017/565 44 straipsnio 4 dalies d punktas ir 60 straipsnio 2 dalies c, d, e punktai; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2007 m. vasario 8 d. iki 2018 m. birželio 14 d.) 13 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1, 2 dalys; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. birželio 15 d.) 16 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 29 straipsnio 1, 4, 12 dalys, 31 straipsnio 1 ir 3 dalys; Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 3 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis; Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 21 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 7.6 papunktis, 26 punktas; Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 82 punktas, 142 punktas, 154.2 ir 154.9 papunkčiai |
Įspėjimas Bauda: 100000 € |
Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas) |
| Julius Kvaraciejus |
Valdybos narys
Akcinė bendrovė "Pieno žvaigždės" (Emitentas) |
2019-05-14 | Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 19 straipsnio 11 dalis |
Bauda: 17500 € |
Pateiktas skundas (Sudaryta taikos sutartis) |
| Linas Strėlis |
Valdybos narys
AB "VILKYŠKIŲ PIENINĖ" (Emitentas) , AUGA group, AB (Emitentas) |
2019-05-14 | Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 14 straipsnio a, b punktai |
Bauda: 200000 € |
Pateiktas skundas |
| UAB „Sostinės kreditai", 302513887 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-04-29 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas |
Bauda: 366 € |
|
| Kauno regiono kredito unija, 110085466 | Kredito unija | 2019-04-18 | Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 16 straipsnio 2 dalis |
Įspėjimas |
|
| Kauno regiono kredito unija, 110085466 | Kredito unija | 2019-03-07 | Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalis, 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.2, 3.4, 8.2, 9.1–9.4 ir 19.3 papunkčiai, 22 punktas, 37.8, 37.14 ir 37.18 papunkčiai, 39 ir 49 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 18, 30 ir 31 punktai, 32.3 ir 32.4 papunkčiai; Kredito unijų įstatymo 25 straipsnio 3 dalies 6 punktas, 29 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, 46 straipsnis. |
Įspėjimas |
|
| Galperin UAB, 304750810 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-03-05 | Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. spalio 15 d. sprendimo Nr. 241-236 „Dėl poveikio priemonės taikymo Galperin, UAB“ rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas ne vėliau kaip nuo 2018 m. gruodžio 31 d. vykdyti nuosavo kapitalo reikalavimus), Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 straipsnio 10 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 1 dalis, 24 straipsnio 3 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |