|
Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2021-09-16
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 14 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punkai, 14 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 35 ir 37 punktai, 40.4 papunktis, 65, 66 ir 67 punktai, 70.1 ir 70.2 papunkčiai
|
Įspėjimas
Bauda: 300000 €
|
|
|
UAB „NEOCARD“ , 302948868
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-09-08
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Corporate Services UAB, 304630394
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-09-06
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Speedyteller", 304922391
|
|
2021-09-02
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Payswix, UAB, 304604766
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-06-23
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos Lietuvos bankui teikimas.
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 16, 17 dalys, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 3 dalies 1 punktas, 5 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas, 7 dalis.
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 4, 30 punktai, 31.3.4 papunktis.
|
Bauda: 350000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB "PZU Lietuva gyvybės draudimas", 110082737
|
Draudikas
|
2021-06-17
|
Draudimo įstatymo 116 straipsnio 1 dalies 9 punktas, 3 dalis; Informacijos, kurią draudimo produktų platintojai turi teikti draudėjams, atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 12 d. nutarimu Nr. 03-91, 9.1, 11.5 ir 11.9 papunkčiai.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB ZEN.COM, 304749651
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-06-11
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos Lietuvos bankui teikimas
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Bauda: 60000 €
|
|
|
Valyuz, UAB, 304782929
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-06-10
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos Lietuvos bankui teikimas
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą.
Bauda: 15000 €
|
|
|
Luminor Bank AS Lietuvos skyrius, 304870069
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2021-06-03
|
Mokėjimų įstatymo 29 straipsnio 1 dalis, 33 straipsnio 2-4 dalys, 38 straipsnio 1 dalis, 57 straipsnio 2 dalis
|
Bauda: 350000 €
|
|
|
UAB ,,Finolita Unio“, 303090931
|
|
2021-06-03
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 29 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, 29 straipsnio 7 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 12 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 5 dalies 2 punktas, PPTFPĮ 9 straipsnio 13 ir 14 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 9 ir 10 punktai, 29 straipsnio 5 dalis, 22 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 30, 55 punktai bei 31.3.4 papunktis.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB Forexlita , 303785858
|
Valiutos keityklos operatorius
|
2021-05-19
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 14 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 16 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 29.3, 31.3.4 papunkčiai.
|
Įspėjimas
Bauda: 5000 €
|
|
|
Via Payments UAB, 304531663
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-05-07
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas
|
Bauda: 15000 €
|
|
|
UAB „BRC finance“, 303493875
|
|
2021-03-05
|
Vartojimo kredito įstatymo 22 straipsnio 1 dalis.
|
Bauda: 80000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915, 549300YCM16J7EW34I61
|
Finansų maklerio įmonė
|
2021-02-24
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 31.1, 31.3.4 papunkčiai.
|
Įspėjimas
Bauda: 40000 €
|
|
|
Verse Payments Lithuania UAB, 304932396
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-02-10
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, ir apie klientų lėšų, kurios turi būti apsaugotos, sumą teikimas
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Bauda: 30000 €
|
|
|
Luminor Bank AS Lietuvos skyrius, 304870069
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2020-12-17
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 23 straipsnio 1 dalis ir 3 dalies 4 punktas.
|
Bauda: 150000 €
|
|
|
UAB „Credit Service“ , 302431575
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2020-12-14
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.3, 7.5, 7.6 ir 17.1, papunkčiai, 10 ir 18 punktai.
|
Bauda: 70000 €
|
|
|
Wittix, UAB, 304900982
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-12-08
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo 18 straipsnio 1 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius ir kitas gautinas sumas Lietuvos bankui teikimas
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Bauda: 28000 €
|
|
|
Hanan Assis
|
Vadovas
Wittix, UAB
(Elektroninių pinigų įstaiga, Valiutos keityklos operatorius)
|
2020-12-08
|
Įstaigos administracijos vadovas neužtikrino tinkamo Įstaigos veiklos organizavimo, taip pat neužtikrino, kad Įstaigos vidaus kontrolės sistema apimtų visas reikalingas priemones rizikai nustatyti, įvertinti ir kontroliuoti, todėl Įstaigos veikloje buvo nesilaikyta Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punkte, Mokėjimo įstaigų įstatymo 18 straipsnio 1 dalyje, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4.2, 5.5, 5.6, 6.3 papunkčiuose nustatytų reikalavimų.
|
Bauda: 10000 €
|
|
|
UAB „mogo LT“, 302943102
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2020-11-25
|
Vartojimo kredito Įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas.
|
Bauda: 90000 €
|
|
|
"Paysera LT", UAB, 300060819
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-11-13
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 1, 13, 14, 16 ir 17 dalys, 10 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas ir 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 3 dalies 2 ir 3 punktas, 5 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 4, 8, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas, 7 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 4, 30 ir 33 punktai, 31.3.4 papunktis.
|
Bauda: 370000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB "ConnectPay", 304696889
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-10-26
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746
|
|
2020-10-26
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 4 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Wallter UAB, 304740691
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2020-09-25
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos banke ir kitų mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose ir saugotinas klientų lėšų sumas, teikimas
|
Bauda: 90000 €
|
|
|
UAB Sotero LT, 303431973
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2020-09-04
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 21(1) straipsnio 6 dalis, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.2 papunktis.
|
Bauda: 44000 €
|
|
