|
"Paysera LT", UAB, 300060819
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2025-09-02
|
Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 24 straipsnio 1 dalis; Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“, 10.1, 10.3 papunkčiai ir 9, 11, 12 punktai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“, 19 ir 20 punktai.
|
Bauda: 400000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB "Pervesk", 304186270
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2025-08-26
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 2 dalies 1,2 ir 5 punktas bei 5 dalies 2, 3 punktai, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 10 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 14, 24, 58, 59, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67 ir 69 punktai.
|
Bauda: 130000 €
Įspėjimas
|
|
|
UAB "PanPay Europe", 304516316
|
|
2025-08-26
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 3 ir 10 punktai. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelių pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 11, 14, 58, 59, 61, 64, 65, 66, 67 punktai, 62.1 ir 62.2 papunkčiai.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Šeimos kredito unija, 302826202
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2025-08-19
|
Lietuvos Respublikos kredito unijų įstatymo 41 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25 „Dėl Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų patvirtinimo“ 3.2, 3.7, 3.8, 7.3 punktai; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 „Dėl Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų“ 17, 19, 29 punktai; Kredito unijų kapitalo pakankamumo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. liepos 13 d. nutarimu Nr. 03-115 „Dėl Kredito unijų kapitalo pakankamumo skaičiavimo taisyklių ir kredito unijų priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo 60.5 papunktis, 62, 63, 65 punktai, 69.1 papunktis.
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
UAB "International Payment Union", 304917978
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2025-07-23
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 17 straipsnis ir 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 58 punktas, 59.1 ir 59.2 papunkčiai, 60-62, 64-67 ir 69 punktai.
|
Bauda: 14000 €
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
Akcinė draudimo bendrovė "Gjensidige", 110057869
|
Draudikas
|
2025-07-18
|
2014 m. spalio 10 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35, kuriuo papildoma Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (Mokumas II), 274 straipsnio 3 dalies c punktas ir 4 dalis, Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 22 straipsnio 3 dalis, Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“, 20, 26, 36, 37, 68, 69 punktai ir 51.1, 70.1, 70.4 papunkčiai, Draudimo įmonių skaidraus, patikimo ir apdairaus valdymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. gegužės 29 d. nutarimu Nr. 03-95 „Dėl Draudimo įmonių skaidraus, patikimo ir apdairaus valdymo nuostatų patvirtinimo“, 51, 52, 54 punktai ir 35.1, 73.3 papunkčiai.
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
Įspėjimas
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
KogoPay UAB, 304956760, N/A
|
|
2025-07-18
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 straipsnio 10 dalis, 15 straipsnio 1 dalis ir 2 dalies 1 punktas, 22 straipsnio 2 dalis, 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“, 9 punktas
|
Laikinai apriboti teisę disponuoti nuosavomis lėšomis, esančiomis kredito įstaigose atidarytose sąskaitose
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB SME Bank, 305223469
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2025-07-09
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14, 16 dalys, 10 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 12 straipsnio 1 dalis, 13 straipsnio 2 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 1 punktas, 5 dalies 1, 2 ir 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 10 punktai, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui 14, 49 punktai, 51.7 papunktis, 52 punktas, 59.1 papunktis, 62, 63, 64, 65 ir 67 punktai.
|
Įspėjimas
Bauda: 78000 €
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
Akcinė bendrovė "Novaturas", 135567698
|
Emitentas
|
2025-07-07
|
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 12 straipsnio 4 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
FUNDSTR UAB, 305201405
|
|
2025-06-16
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelių pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 58, 61, 64, 66, 67 punktai ir 62.2 papunktis.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB Travel Union, 305106882
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2025-05-13
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14, 16 ir 17 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 3 dalies 1, 2, 3 punktai, 5 dalies 2 ir 3 punktai, 17 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 4 ir 10 punktai, 4 dalis. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 8, 13 ir 14 punktai, 18.1 ir 18.2 papunkčiai, 51.7 ir 51.10 papunkčiai, 58 punktas, 59.1 papunkčio, 66 ir 67 punktai, 70.1 ir 70.2 papunkčiai.
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 29 straipsnio 3 dalis.
Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ patvirtinto Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo 8.1, 9.4, 9.5 ir 9.10 papunkčiai.
|
Bauda: 52000 €
Įspėjimas
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė Urbo bankas, 112027077
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2025-04-29
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14 ir 16 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 5 dalies 1, 2, 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 10 punktai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 11, 13, 14, 18, 52, 58, 59, 63, 64, 65, 66, 67 punktai, 51.7, 62.2 ir 62.4 papunkčiai.
|
Bauda: 290000 €
Įspėjimas
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
AB „Fjord Bank“, 304493038
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2025-04-28
|
Lietuvos banko valdybos 2024 m. rugsėjo 10 d. nutarimu Nr. 03-97 „Dėl AB „Fjord Bank“ priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso rezultatų“ nustatytų privalomų nurodymų nevykdymas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
AB "Akola group", 148030011
|
Emitentas
|
2025-04-08
|
15 Tarptautinio finansinės atskaitomybės standarto 31 ir 38 straipsniai bei 8 Tarptautinio apskaitos standarto 13 straipsnis; Lietuvos Respublikos įmonių atskaitomybės įstatymo 23(3) straipsnio 1 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127 „Dėl Informacijos atskleidimo taisyklių patvirtinimo“, 17 punktas ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 12 straipsnio 3 dalis
|
Įspėjimas
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
Revolut Bank UAB, 304580906
|
Valiutos keityklos operatorius, Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2025-04-04
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelių pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 58, 59, 62, 63, 64, 65, 67 punktai.
|
Bauda: 3500000 €
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
Corporate Services UAB, 304630394
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2025-03-19
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 7.4, 51.8 ir 70.1-70.3 papunkčiai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2023 m. gegužės 30 d. nutarimu Nr. 03-98 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo patvirtinimo“ 7, 24, 26 punktai, 9.5, 21.3, 21.8-21.9, 25.1, 25.3 ir 25.5 papunkčiai.
|
Bauda: 16000 €
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
ERGO Life Insurance SE, 110707135
|
Draudikas
|
2025-01-28
|
Lietuvos Respublikos įmonių ir įmonių grupių atskaitomybės įstatymo 12 straipsnio 2 punkto a papunktis, 5 punktas, 13 straipsnio 1 dalis; Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 52 straipsnio 3 dalis; Lietuvos banko valdybos 2015 m. lapkričio 12 d. nutarimo Nr. 03-173 „Dėl Draudimo įmonių tarpinių finansinių ataskaitų rinkinio sudarymo periodiškumo ir finansinių ataskaitų rinkinio viešo skelbimo tvarkos patvirtinimo“ 1.2 papunktis ir Draudimo įmonių priežiūrai skirtų finansinių ataskaitų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2022 m. spalio 20 d. nutarimu Nr. 03-160 „Dėl Draudimo įmonių priežiūrai skirtų finansinių ataskaitų teikimo tvarkos aprašo ir draudimo įmonių priežiūrai skirtų finansinių ataskaitų formų patvirtinimo“, 7 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
Sudarytas administracinis susitarimas
|
|
Ieva Trinkūnaitė
|
Valdybos pirmininkas (-ė), Valdybos narys (-ė), Akcininkas
|
2024-12-02
|
Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 7 punktas
|
Bauda: 16500 €
|
Pateiktas skundas
|
|
Foxpay, UAB, 302455836
|
|
2024-11-21
|
Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 23 straipsnio 1 dalis; Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 straipsnio 2 dalies 14 punktas ir 10 dalis, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas; Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 34 straipsnio 12 dalies 5 ir 6 punktai bei 13 dalies 5 punktas; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 13, 14, 15, 16, 17 dalys, 10 straipsnio 3 ir 5 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 13 straipsnio 1 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 5 dalies 1, 2 ir 3 punktai, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 2, 3 ir 10 punktai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 12, 13, 14, 20, 24, 26, 43, 44, 48, 58, 61, 63, 64, 65, 66, 67 punktai ir 7.3, 40.1, 40.2, 40.3, 51.7, 51.10, 62.2, 62.4 papunkčiai; Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“, 6 punktas ir 42.1 papunktis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. liepos 23 d. nutarimu Nr. 03-106 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ (redakcija, įsigaliojusi 2021 m. sausio 1 d.), 20, 25, 27 ir 34 punktai bei 9.5, 9.10, 10.6, 28.1 ir 30.2 papunkčiai; Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 18 straipsnio 1 dalis; Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“, 6, 13, 39 punktai ir 39.1, 39.2, 39.3, 39.6 ir 39.7 papunkčiai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259, 23 punktas; Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 10 d. nutarimu Nr. 03-166, 23 punktas.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB „Pyrros Lithuania“, 304600426
|
|
2024-11-12
|
Lietuvos Repsublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14, 15 ir 16 dalys, 10 straipsnio 5 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 1 ir 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 1 ir 5 punktai, 2, 4 ir 5 dalys, 17 straipsnis, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 10 punktai.
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 11, 12, 13 ir 14 punktai, 18.1, 18.2 ir 51.7 papunkčiai, 52 ir 58 punktai, 59.1 ir 59.2 papunkčiai, 61 punktas, 62.2 ir 62.3 papunkčiai, 64, 65, 66 ir 67 punktai.
|
Bauda: 40000 €
|
|
|
Jungtinė centrinė kredito unija, 304739874
|
Centrinė kredito unija, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2024-10-31
|
Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 2 dalis, 5 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 19 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 19 straipsnio 3 dalis, 20 straipsnio 3 dalis, 33 straipsnio 2 dalis; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 „Dėl Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų“ (toliau – Vidaus kontrolės nuostatai) 4^1 punktas, 6.2, 6.6, 8.1, 8.2, 8.6, 8.10, 8.11 papunkčiai, 10-12, 17, 19, 29, 31, 33 punktai, 54.14, 56.4, 57.2 papunkčiai; Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39 „Dėl Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 7, 8, 23 punktai, 31.1-31.2 papunkčiai, 32, 37 punktai; Lietuvos banko valdybos 2006 m. lapkričio 23 d. nutarimu Nr. 145 „Dėl Vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso ir vidaus likvidumo pakankamumo vertinimo proceso reikalavimų aprašo patvirtinimo“ patvirtinto Vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso ir vidaus likvidumo pakankamumo vertinimo proceso aprašo 4.1 punktas; Minimalių atlygio politikos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2015 m. gegužės 8 d. nutarimu Nr. 03-82 „Dėl Minimalių kredito įstaigų ir finansų maklerio įmonių darbuotojų atlygio politikos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 19 punktas; 2020 m. gruodžio 17 d. Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2021/451, kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 taikymo įstaigų priežiūros ataskaitų teikimo srityje techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 680/2014 16 straipsnio 1 dalis, XXIII priedo I dalies 2 punktas, II dalies 260 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė „SUVALKAI”, 140576720
|
|
2024-10-15
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo prevencijos ir teroristų finansavimo įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2023 m. gegužės 30 d. nutarimu Nr. 03-98 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo patvirtinimo“, 24 punktas ir 25.1 papunktis.
|
Bauda: 3000 €
|
|
|
Kevin EU, UAB, 304777572
|
|
2024-09-24
|
Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 5 ir 7 punktai, 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 22 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 4 dalis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB "NIUM EU", 304548794
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2024-09-10
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 12, 13, 14, 15, 16, 21 dalys, 10 straipsnio 3 ir 5 dalys, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 1 ir 5 punktai, 2 dalies 1, 2 ir 5 punktai, 5 dalies 1, 2, 3 punktai, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 10 punktai, 5 dalis. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 11, 13, 14, 58, 59, 62, 64, 65, 66, 67 punktai, 18.1, 18.2 , 51.1, 51.2, 51.3, 51.7, 72.1, 72.2, 72.3 papunkčiai.
|
Bauda: 40000 €
|
|
|
Kevin EU, UAB, 304777572
|
|
2024-07-24
|
Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 34 straipsnio 1 dalies 8 punktas
|
Laikinojo atstovo mokėjimo įstaigos veiklos priežiūrai skyrimas
|
|
