Poveikio priemonės

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 43³, 43⁴ ir 43⁵ straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Regionų administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

Rodyti visą sąrašą Atkreipkite dėmesį! Jūs matote įrašų sąrašą, sudarytą pagal nustatytas filtro kategorijas. Norėdami peržiūrėti visą sąrašą, panaikinkite filtro nustatymus.

Iš viso rezultatų 10

Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting	Tipas	Sprendimo (nutarimo) priėmimo data sorting	Teisės aktų pažeidimai	Poveikio priemonė	Skundai dėl taikytos poveikio priemonės sorting
Macte Invest FM AB, 122601232		2022-12-21	Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14, 15, 16 ir 17 dalys, 10 straipsnio 3 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 ir 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 4 ir 10 punktai, 29 straipsnio 2, 3, 4 ir 7 dalys. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 7.4 p., 8 p., 13 p., 14 p., 17 p., 27 p., 28 p., 36 [., 40 p., 42-45 p., 51.7, 51.8, 51.10 p., 58 p., 62.2-62.4 p.., 63 p., 65 p. ir 66 p., 70.1-70.4 p.	Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)	Pateiktas skundas
Macte Invest FM AB, 122601232		2021-10-25	Finansinių priemonių rinkų įstatymo 16 straipsnio 1, 4, 13, 15, 16 ir 17 dalys, 26 straipsnio 1 dalis, 30 straipsnio 3 dalis, 33 straipsnio 10 ir 11 dalys, Alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 51 straipsnio 6 dalis, Reglamento (ES) 2017/565 3 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis ir 22 straipsnio 2 dalies a punktas, 65 straipsnio 7 dalis ir 66 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių 27.3 ir 27.4 papunkčiai, 73, 74, 79, 80, 81 ir 116 punktai.	Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus Bauda: 20000 € Reikalavimas pakeisti vadovą
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915	Finansų maklerio įmonė	2021-02-24	Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 31.1, 31.3.4 papunkčiai.	Įspėjimas Bauda: 40000 €
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915	Finansų maklerio įmonė	2016-05-30	Finansinių priemonių rinkų įstatymo 13 straipsnio 1, 3-5 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-158, 27 punktas, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 62,65, 67, 72, 74 punktai ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai	Įspėjimas
Macte Invest FM AB, 122601232		2016-02-08	2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 89 straipsnio 1 dalis ir Finansinių priemonių rinkų įstatymo 19 straipsnio 1 dalis ir 13 straipsnio 8 dalis	Įspėjimas
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915	Finansų maklerio įmonė	2015-11-09	Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 2 dalies 1 punktas	Bauda: 20000 €	Pateiktas skundas (Atmestas)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129		2015-05-28	Finansinių priemonių rinkų įstatymo 8 straipsnio 3 punktas, 10 straipsnio 20 dalis, 13 straipsnio 7 ir 8 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 20 straipsnio 3 dalis ir 4 dalis, 22 straipsnio 2 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1, 2, 5, 9 ir 11 dalys, 16 straipsnio 1 ir 9 dalys, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-263, 41 punktas, Finansų maklerio įmonėms, investicinėms bendrovėms, valdymo įmonėms ir depozitoriumams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. kovo 5 d. nutarimu Nr. 1K-2 8, 62 punktas ir 9.2, 43.2 papunkčiai, Reglamento Nr. 680/2014 7 straipsnio 1 dalis, LBV 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimo Nr. 03-270 2 punktas, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų 22 punktas, iki 2015 m. balandžio 1 d. galiojusio LBV 2013 m. gruodžio 20 d. nutarimo Nr. Nr. 03-224 2 punktas; iki 2015 m. kovo 31 d. galiojusio Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. gruodžio 7 d. nutarimo Nr. 1K-20 2.2 papunktys, Veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių 22 punktas, Visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių 11 punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisyklių 4.1 ir 6.1 papunkčiai	Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129		2014-06-10	Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 280 ir 282 punktai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159, 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-11, 24(1) punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių darbuotojų atlyginimų politikos reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-166, 42 ir 43 punktai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-158, 22 punktas	Reikalavimas pakeisti vadovą	Pateiktas skundas (Patenkintas)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129		2012-11-20	Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-168, 270.2, 280, 283 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-160, 11 punktas	Ne Bauda: 1448 €	Pateiktas skundas (Atmestas)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129		2012-09-19	Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10, 248.2, 256, 259 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 270.2, 280, 283 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 4 punktas, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-13, 10 ir 18 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai	Įspėjimas

Duomenų eksportas: