|
NEO Finance, AB, 303225546
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-12-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4500 €
|
|
|
AB Artea bankas, 112025254
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Emitentas
|
2019-12-20
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14* ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai*, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4*, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3*, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4*, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai. [*Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalies, 14 straipsnio 1 dalies 2 punkto ir 3 dalies 1-4 punktų, 29 straipsnio 1 dalies 4 punkto, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 29.3, 31.3.4 papunkčių pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
|
Bauda: 440000 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas)
|
|
UAB „Katalogas", 133302815
|
|
2019-12-09
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1 ir 4 punktai
|
Bauda: 1000 €
|
|
|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-12-02
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
|
Bauda: 23000 €
|
|
|
AB SEB bankas, 112021238
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-11-25
|
Mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "PAYTEND EUROPE", 304730875
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-11-18
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Nayax Europe UAB, 304891914
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-11-18
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Hipotekiniai kreditai", 304374977
|
Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, tarpininkas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2019-11-11
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 12 straipsnio 2 dalies 1 punktas
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
BnP Finance, UAB, 302447985
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2019-11-04
|
Vartojimo kredito įstatymo 21 (1) straipsnio 6 dalis
|
Bauda: 11000 €
|
|
|
UAB Artea Life Insurance, 110081788
|
Draudikas
|
2019-10-30
|
Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35 268 straipsnio 1 dalis, 270 straipsnio 1 dalis, Draudimo įstatymo 28 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 116 straipsnio 1 dalies 9 punktas, 158 (2) straipsnio 1 dalis ir Informacijos, kurią draudimo produktų platintojai turi teikti draudėjams, atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 12 d. nutarimu Nr. 03-91, 9.1 ir 9.1.3 papunkčiai
|
Įspėjimas
|
|
|
Paynt, UAB, 303227757
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-10-28
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kitų elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, teikimas
|
Bauda: 27000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
|
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-10-21
|
Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. gegužės 28 d. sprendimo Nr. 241-130 „Dėl poveikio priemonės taikymo „MisterTango“, UAB“ rezoliucinės dalies 2.2 papunktis (privalomas nurodymas pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12 ir 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 ir 4 dalys
|
Bauda: 245050 €
|
|
|
Vilniaus kredito unija, 112043996
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-09-23
|
Kredito unijų įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 25 straipsnio 3 dalies 4-6 punktai, 41 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis;
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21, 37, 44, 48 punktai, 3.2, 3.4, 8.2, 19.3, 28.7, 39.4, 39.5, 42.1 ir 42.2 papunkčiai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 20.3 ir 32.1 papunkčiai, 33 punktas; Lietuvos banko valdybos 2017 m. birželio 30 d. nutarimo Nr. 03-106 2.1.2 papunktis
|
Iki 2020 m. kovo 31 d. paskirtas laikinasis administratorius
|
|
|
EDRAUDA, UADBB, 302350714
|
Draudimo tarpininkas
|
2019-09-23
|
Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 8000 €
|
|
|
IĮ "Aujama-credit", 302653800
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2019-09-13
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 6, 9, 10, 14, 15, 18 ir 22 punktai, 7.1 - 7.6, 17.1 ir 17.2 papunkčiai
|
Bauda: 10000 €
|
|
|
UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555
|
Sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas
|
2019-09-09
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis
|
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
|
UAB "TIKETA", 300037717
|
|
2019-09-06
|
Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis
|
Bauda: 41200 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
|
UAB "PanPay Europe", 304516316
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-08-19
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas
|
Bauda: 16800 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-08-02
|
Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259, 9 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83,19 punktas.
|
Laikinai uždrausti leisti elektroninius pinigus, išskyrus išpirkti kliento turimus elektroninius pinigus ir lėšas, gautas išpirkus elektroninius pinigus, pervesti į kliento vardu atidarytą sąskaitą kitoje kredito, mokėjimo ir (arba) elektroninių pinigų įstaigoje, ir teikti Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 3 ir 5 punktuose nurodytas mokėjimo paslaugas.
Poveikio priemonė atšaukta 2019 m. lapkričio 18 d.
|
|
|
UAB "deVere E-Money", 304469514
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2019-07-22
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas
|
Įspėjimas
Bauda: 21600 €
|
|
|
UAB NomuPay Europe, 300110581
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2019-07-01
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas
|
Bauda: 17150 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB „Nordecum“ , 302535232
|
Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2019-05-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 12500 €
|
|
|
UAB ,,INVL Asset Management", 126263073
|
Valdymo įmonė
|
2019-05-14
|
Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 Nr. 2017/565 44 straipsnio 4 dalies d punktas ir 60 straipsnio 2 dalies c, d, e punktai; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2007 m. vasario 8 d. iki 2018 m. birželio 14 d.) 13 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1, 2 dalys; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. birželio 15 d.) 16 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 29 straipsnio 1, 4, 12 dalys, 31 straipsnio 1 ir 3 dalys; Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 3 punktai*, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis; Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 21 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 7.6 papunktis, 26 punktas; Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 82 punktas, 142 punktas, 154.2 papunktis* ir 154.9 papunkčiai. [* KISĮ 11 straipsnio 1 dalies 3 punkto (įstatymo redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) ir Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 154.2 papunkčio (Taisyklių redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.) pažeidimai buvo panaikinti įsiteisėjus Vilniaus apygardos administracinio teismo sprendimui, kuris Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi buvo paliktas nepakeistas].
|
Įspėjimas
Bauda: 100000 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas)
|
|
UAB „Sostinės kreditai", 302513887
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2019-04-29
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas
|
Bauda: 366 €
|
|
|
Kauno regiono kredito unija, 110085466
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2019-04-18
|
Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 16 straipsnio 2 dalis
|
Įspėjimas
|
|
