Iš viso rezultatų 345
| Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė | Tipas | Sprendimo (nutarimo) priėmimo data | Teisės aktų pažeidimai | Poveikio priemonė | Skundai dėl taikytos poveikio priemonės |
|---|---|---|---|---|---|
| Panevėžio kredito unija, 112040352 | Kredito unija | 2015-03-09 | Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis ir 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktas, 4.2 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 48 punktas, 7.1, 8.1, 28.7, 37.18, 39.3, 39.4 ir 42.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 24 ir 25 punktai, 10.1.4, 10.3.2 ir 10.3.3 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 18 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. gegužės 24 d. sprendimo Nr. 241-109, 1.2 papunktis (iki 2014 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą). | Iki 2015 m. gruodžio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai. | |
| Kredito unija ,,Kupiškėnų taupa", 112044030 | Kredito unija | 2015-02-23 | Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis. |
Įspėjimas |
|
| UAB "Credit Consulting Services", 302314255 | Vartojimo kredito davėjas | 2015-02-23 | Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis | Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo | |
| UAB SAKSET, 302642704 | Vartojimo kredito davėjas | 2015-02-23 | Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis | Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo | |
| UAB „Largo grupė“, 303099987 | Vartojimo kredito davėjas | 2015-02-23 | Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis | Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo | |
| UAB „Everyday Finance“, 302989861 | Vartojimo kredito davėjas | 2015-02-23 | Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis | Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo | |
| Akcinė draudimo bendrovė "Gjensidige", 110057869 | Draudikas | 2015-02-12 | Draudimo įstatymo 34 straipsnio 1 dalis, Metodikos draudimo techninių atidėjinių dydžiams apskaičiuoti, patvirtintos Draudimo priežiūros komisijos 2004 m. spalio 1 d. nutarimu Nr. N-117, 2, 26, 32 ir 37 punktai, Privalomųjų nurodymų draudimo ir perdraudimo įmonių skaidriam, patikimam ir apdairiam valdymui, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2009 m. gegužės 19 d. nutarimu Nr. N-211, 26, 33, 40, 42 ir 45 punktai |
Įspėjimas |
|
| UADBB „VK draudimas“, 135715225 | Draudimo tarpininkas | 2015-01-26 | Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis |
Įspėjimas |
|
| Lietuvos centrinė kredito unija, 110086034 | Centrinė kredito unija | 2015-01-15 | Centrinių kredito unijų įstatymo 19 straipsnio 1 dalies 3 punktas; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 8.1, 8.2, 17.2.2 papunkčiai, 38 punktas, 39.2.1 papunktis, 69, 70, 74, 78, 80, 81, 83 punktai, 85.2 ir 85.5 papunkčiai |
Įspėjimas |
|
| Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 | Kredito unija | 2015-01-12 | Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktas, 4.2 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21 ir 25 punktai, 28.1 ir 39.2 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 18 punktas, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2014 m. kovo 18 d. sprendimo Nr. 241-31, 3.3 papunktis (iki 2014 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus ir apie tai informuoti Priežiūros tarnybą). |
Bauda: 14668 € |
|
| Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 | Kredito unija | 2014-12-30 | Kredito unijų įstatymo 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 28.7, 37.18, 39.3 ir 42.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 31.3 ir 31.4 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2014 m. kovo 18 d. sprendimo Nr. 241-30, 3.4 papunktis (iki 2014 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2013 m. lapkričio 25 d. – gruodžio 6 d. ataskaitoje Nr. 329-3 nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus) |
Bauda: 2362 € |
|
| Kredito unija ,,Žemaitijos iždas" , 302590015 | Kredito unija | 2014-12-22 | Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 12 dalis, 26 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 30 straipsnio 5 dalis, Leidimo tapti kredito unijos vadovu išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 195, 6, 7 punktai |
Laikinai, kol kredito unija „Žemaitijos iždas“ pašalins teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti kredito unijai „Žemaitijos iždas“ teikti...
|
|
| IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 | Vartojimo kredito davėjas | 2014-12-16 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis, 11 straipsnio 8 dalis ir 17 straipsnio 2 dalis |
Bauda: 4489 € |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| Rato kredito unija, 112043124 | Kredito unija | 2014-12-02 | Kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 1 dalies 6 punktas ir 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 39.2.1 papunktis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas, Kredito unijos veiklos metmenų ir veiklos plano sudarymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. sausio 31 d. nutarimu Nr. 03-21, 8 punktas. |
Įspėjimas |
|
| UAB „4finance“, 301881644 | Vartojimo kredito davėjas | 2014-11-18 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis |
Bauda: 17377 € |
Skundas atsiimtas |
| UAB „Markets Baltic“, 302841389 | Nelicencijuotas subjektas | 2014-11-13 | Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 28962 € |
|
| IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 | Vartojimo kredito davėjas | 2014-09-02 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 11 straipsnio 8 dalis |
Bauda: 4489 € |
Pateiktas skundas (Atmestas) |
| IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 | Vartojimo kredito davėjas | 2014-09-02 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Bauda: 8689 € |
|
| ERGO Life Insurance SE, 110707135 | Draudikas | 2014-08-28 | Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 9 straipsnio 1 dalis, 3 dalies 4 ir 5 punktai, 4 dalies 1 punktas, 46 straipsnio 5 dalis, Pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Privalomų nurodymų dėl asmenų, ketinančių sudaryti gyvybės draudimo sutartį, poreikių nustatymo, siūlomo produkto tinkamumo vertinimo ir informavimo apie gyvybės draudimo sutarties sąlygas, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2010 m. birželio 1 d. nutarimu Nr. N-196, 7, 9-12 punktai |
Bauda: 28962 € |
|
| "Paysera LT", UAB, 300060819 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2014-07-29 | Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 240, 18 punktas, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 6.9 papunktis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 14 dalis, Kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gegužės 15 d. nutarimu Nr. 82, 14 punktas, 27.2.1 papunktis. |
Įspėjimas |
Pateiktas skundas (Patenkintas) |
| Kooperatinė bendrovė kredito unija ,,Litas", 302448934 | Kredito unija | 2014-07-22 | Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9 ir 16 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 8.1 ir 39.2.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.1, 10.3.1 ir 10.3.2 papunkčiai |
Įspėjimas |
|
| UAB „FERRATUM“, 300980536 | Vartojimo kredito davėjas | 2014-07-22 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis |
Įspėjimas |
|
| UAB „4finance“, 301881644 | Vartojimo kredito davėjas | 2014-07-22 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis |
Bauda: 17377 € |
Skundas atsiimtas |
| UADBB „Draudimo partneriai“, 302546702 | Draudimo tarpininkas | 2014-07-15 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 3 dalis, 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
|
| UADBB „Draudimo partneriai“, 302546702 | Draudimo tarpininkas | 2014-07-01 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-260, 24.1 papunktis |
Licencijos galiojimo sustabdymas |