Lietuvos bankas
English

Poveikio priemonės

  2. Finansų rinkos dalyvių priežiūra
  3. Finansų rinkos dalyviai
Spausdinti

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo, administracinių susitarimų poveikio priemonių taikymo procesuose sudarymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 433, 434, 435 ir 436 straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Regionų administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

Tipas
Poveikio priemonė
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data / Administracinio susitarimo pasirašymo data
Administracinio susitarimo pasirašymo data
Iš viso rezultatų 482
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data / Administracinio susitarimo pasirašymo data sorting Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės / Sudarytas administracinis susitarimas sorting
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 2016-08-30 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 1, 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 27 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktas, 33 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktas, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3 ir 9.2 papunkčiai, 22 punktas, 23.2 papunktis, 24, 25, 33 punktai, 34.4 papunktis, 35 punktas, 37.2, 37.7, 37.8, 37.11, 37.15, 39.1, 39.3, 39.4, 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 18 punktas, 20.1 papunktis ir 22 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.3.1, 9.3.4, 9.4.3 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2015 m. birželio 15 d. sprendimo Nr. 241-111, 3 punktas (parengti ir pateikti Priežiūros tarnybai jai priimtiną inspektavimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimų ir kredito unijos veiklos trūkumų pašalinimo priemonių planą ir kas mėnesį (iki einamojo mėnesio 10 dienos) teikti informaciją apie jo įgyvendinimą; įvertinti finansinio turto vertės sumažėjimą (sudaryti reikiamus specialiuosius atidėjinius ir (arba) atlikti kitus veiksmus), atsižvelgus į Inspektavimo ataskaitoje nustatytus finansinio turto vertinimo trūkumus ir kt.)

Iki 2016 m. gruodžio 31 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai

UAB ,,Prudentis", 300081998 Valdymo įmonė 2016-08-29 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 11 punktas, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 6 dalis, 43 straipsnio 1 dalis, Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 03-34, 130 ir 131 punktai, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, 13 straipsnio 1 dalies 2 punktas
Įspėjimas
Bauda: 6000 €
UAB „Sostinės kreditai", 302513887 Vartojimo kredito davėjas 2016-08-23 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 212 €
Luminor Lizingas UAB, 111667277 Vartojimo kredito davėjas 2016-08-23 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 5562 €
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „SID insurance“, 136052719 Draudimo tarpininkas 2016-08-08 Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas
Įspėjimas
Kredito unija AMBER, 302651151 2016-07-25 Kredito unijų 9 straipsnio 8 dalis, 51 straipsnio 1 ir 3 dalys, Buhalterinės apskaitos įstatymo 12 straipsnio 1 ir 2 dalys, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nuratimu Nr. 03-25, 3.7, 5.3 papunkčiai

Iki 2016 m. rugsėjo 30 d. paskelbti kredito unijos AMBER veiklos apribojimą (moratoriumą) (poveikio priemonė pratęsta iki 2016 m. spalio 31 d. Lietuvos banko valdybos 2016 m. rugsėjo 20 d. nutarimu Nr. 03-130)
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 2016-07-11 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 14 straipsnio 2 dalis
Įspėjimas
Kauno kredito unija, 112046615 Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas 2016-07-11 Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 48 punktas, 28.6, 28.7, 39.4, 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 19, 27 punktas, 10.2, 25.2 papunkčiai, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.5.2 papunkčiai.
Įspėjimas
UAB „Moment Credit“ , 300657515 Vartojimo kredito davėjas 2016-07-04 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 4*, 7.1*, 7.2*, 7.3*, 7.5*, 14*, 17* punktai [*Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 4, 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, 14, 17 punktų pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
Bauda: 3552 €
 Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
UAB „ARN group", 302249035 Vartojimo kredito davėjas 2016-06-20 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 115 €
UAB „Finverta", 135056561 2016-06-13 Vartojimo kredito įstatymo 22 straipsnio 4 dalis ir Informacijos apie vartojimo kredito davėjo ir tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus vadovus ir asmenis, kuriems tiesiogiai ar netiesiogiai priklausanti balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalis yra lygi arba viršija 20 procentų arba kurie gali daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, vartojimo kredito davėjo arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus veiklai, teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu, 6 punktas
Įspėjimas
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 2016-06-13 Kredito unijų įstatymo 28 straipsnio 3 dalies 6 punktas, 29 straipsnio 7 dalies 3 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.7–9.4.9, 9.5 ir 9.6 papunkčiai, 12 ir 25 punktas.
Įspėjimas
UAB „Perlas Finance“, 301169732 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2016-06-13 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis ir Mokėjimo įstaigų įstatymo 14 straipsnio 1 dalis
Įspėjimas
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2016-06-13 Mokėjimų įstatymo 9 straipsnio 2 dalis, 10 straipsnio 1 dalis, 2 dalies 2 punktas, 3 dalies 4 ir 5 punkTai, 6 dalies 1 punktas, 8 dalies 2 punktas, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms“ 6.9 papunktis, 19 ir 20 punktai, Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03-172 „Dėl Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtinimo“ 20, 30–34, 44, 46 ir 68 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4, 5 punktai ir 31.3.4 papunktis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105 „Dėl Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių patvirtinimo“ 7 ir 17 punktai.
Įspėjimas
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 2016-05-31 Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. vasario 15 d. sprendimo Nr. 241-42 2 punktas (iki 2016 m. kovo 31 d. užtikrinti kapitalo pakankamumo ir didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvų vykdymą)

Iki 2016 m. rugsėjo 30 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai (poveikio priemonė pratęsta iki 2016 m. gruodžio 31 d. Lietuvos banko valdybos 2016 m. rugsėjo 20 d. nutarimu Nr. 03-131)
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Finansų maklerio įmonė 2016-05-30 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 13 straipsnio 1, 3-5 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-158, 27 punktas, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 62,65, 67, 72, 74 punktai ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai
Įspėjimas
LPB Capital, UAB, 111746792 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-23 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 514 €
UAB „mogo LT“, 302943102 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-16 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 1411 €
UAB „S. IMPERIJA Creditor.lt“, 302458437 2016-05-16 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 110 €
UAB „Credit Service“ , 302431575 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-09 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Įspėjimas
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 2016-05-02 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas.
Bauda: 730 €
UAB GF bankas, 300515252 Bankas, Vartojimo kredito davėjas 2016-05-02 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.5, 9, 17, 22 punktai* [*visi pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi]
Bauda: 506 €
 Pateiktas skundas (Patenkintas)
UADBB „PANDA Insurance“, 302525779 2016-04-11 Draudimo įstatymo 161 straipsnio 3 dalis, 161 straipsnio 5 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 6 punktas
Licencijos galiojimo sustabdymas
"Swedbank", AB, 112029651 Bankas, Vartojimo kredito davėjas 2016-03-08 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis
Bauda: 4488 €
Luminor Bank AB, 112029270 2016-03-08 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis
Įspėjimas
Atgal 1 ... 10 11 12 13 14 15 16 ... 20 Pirmyn