|
Kredito unija AMBER, 302651151
|
|
2016-07-25
|
Kredito unijų 9 straipsnio 8 dalis, 51 straipsnio 1 ir 3 dalys, Buhalterinės apskaitos įstatymo 12 straipsnio 1 ir 2 dalys, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nuratimu Nr. 03-25, 3.7, 5.3 papunkčiai
|
Iki 2016 m. rugsėjo 30 d. paskelbti kredito unijos AMBER veiklos apribojimą (moratoriumą) (poveikio priemonė pratęsta iki 2016 m. spalio 31 d. Lietuvos banko valdybos 2016 m. rugsėjo 20 d. nutarimu Nr. 03-130)
|
|
|
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746
|
|
2016-07-11
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 14 straipsnio 2 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Kauno kredito unija, 112046615
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2016-07-11
|
Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis,
Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 punktas,
Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 48 punktas, 28.6, 28.7, 39.4, 39.5 papunkčiai,
Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 19, 27 punktas, 10.2, 25.2 papunkčiai,
Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.5.2 papunkčiai.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB „Moment Credit“ , 300657515
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-07-04
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 4*, 7.1*, 7.2*, 7.3*, 7.5*, 14*, 17* punktai [*Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 4, 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, 14, 17 punktų pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi.]
|
Bauda: 3552 €
|
Pateiktas skundas
(Iš dalies patenkintas)
|
|
UAB „ARN group", 302249035
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-06-20
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 115 €
|
|
|
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695
|
|
2016-06-13
|
Kredito unijų įstatymo 28 straipsnio 3 dalies 6 punktas, 29 straipsnio 7 dalies 3 punktas,
Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.7–9.4.9, 9.5 ir 9.6 papunkčiai, 12 ir 25 punktas.
|
Įspėjimas
|
|
|
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2016-06-13
|
Mokėjimų įstatymo 9 straipsnio 2 dalis, 10 straipsnio 1 dalis, 2 dalies 2 punktas, 3 dalies 4 ir 5 punkTai, 6 dalies 1 punktas, 8 dalies 2 punktas, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms“ 6.9 papunktis, 19 ir 20 punktai, Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03-172 „Dėl Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtinimo“ 20, 30–34, 44, 46 ir 68 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4, 5 punktai ir 31.3.4 papunktis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105 „Dėl Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių patvirtinimo“ 7 ir 17 punktai.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB „Perlas Finance“, 301169732
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2016-06-13
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis ir Mokėjimo įstaigų įstatymo 14 straipsnio 1 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB „Finverta", 135056561
|
|
2016-06-13
|
Vartojimo kredito įstatymo 22 straipsnio 4 dalis ir Informacijos apie vartojimo kredito davėjo ir tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus vadovus ir asmenis, kuriems tiesiogiai ar netiesiogiai priklausanti balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalis yra lygi arba viršija 20 procentų arba kurie gali daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, vartojimo kredito davėjo arba tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus veiklai, teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu, 6 punktas
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230
|
|
2016-05-31
|
Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. vasario 15 d. sprendimo Nr. 241-42 2 punktas (iki 2016 m. kovo 31 d. užtikrinti kapitalo pakankamumo ir didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvų vykdymą)
|
Iki 2016 m. rugsėjo 30 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai (poveikio priemonė pratęsta iki 2016 m. gruodžio 31 d. Lietuvos banko valdybos 2016 m. rugsėjo 20 d. nutarimu Nr. 03-131)
|
|
|
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915
|
Finansų maklerio įmonė
|
2016-05-30
|
Finansinių priemonių rinkų įstatymo 13 straipsnio 1, 3-5 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-158, 27 punktas, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 62,65, 67, 72, 74 punktai ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai
|
Įspėjimas
|
|
|
LPB Capital, UAB, 111746792
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-05-23
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 514 €
|
|
|
UAB „mogo LT“, 302943102
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-05-16
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 1411 €
|
|
|
UAB „S. IMPERIJA Creditor.lt“, 302458437
|
|
2016-05-16
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 110 €
|
|
|
UAB „Credit Service“ , 302431575
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-05-09
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
|
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695
|
|
2016-05-02
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas,
Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas.
|
Bauda: 730 €
|
|
|
UAB GF bankas, 300515252
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2016-05-02
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.5, 9, 17, 22 punktai* [*visi pažeidimai panaikinti Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi]
|
Bauda: 506 €
|
Pateiktas skundas
(Patenkintas)
|
|
UADBB „PANDA Insurance“, 302525779
|
|
2016-04-11
|
Draudimo įstatymo 161 straipsnio 3 dalis, 161 straipsnio 5 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 6 punktas
|
Licencijos galiojimo sustabdymas
|
|
|
"Swedbank", AB, 112029651
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2016-03-08
|
2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4488 €
|
|
|
AB SEB bankas, 112021238
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2016-03-08
|
2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 4488 €
|
|
|
Luminor Bank AB, 112029270
|
|
2016-03-08
|
2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis
|
Įspėjimas
|
|
|
Provident Polska S.A. filialas „Provident Finansai“, 303058727
|
|
2016-03-07
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 3590 €
|
|
|
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-03-07
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 11000 €
|
|
|
LPB Capital, UAB, 111746792
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2016-03-07
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 11000 €
|
|
|
UAB „Nordecum“ , 302535232
|
Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2016-02-29
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 960 €
|
|
