Lietuvos bankas
English

Poveikio priemonės

  2. Finansų rinkos dalyvių priežiūra
  3. Finansų rinkos dalyviai
Spausdinti

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo, administracinių susitarimų poveikio priemonių taikymo procesuose sudarymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 433, 434, 435 ir 436 straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Regionų administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

Tipas
Poveikio priemonė
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data / Administracinio susitarimo pasirašymo data
Administracinio susitarimo pasirašymo data
Iš viso rezultatų 477
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data / Administracinio susitarimo pasirašymo data sorting Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės / Sudarytas administracinis susitarimas sorting
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „LEGATOR“, 145347184 Draudimo tarpininkas 2015-11-30 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 9.2 papunktis
Bauda: 6500 €
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Finansų maklerio įmonė 2015-11-09 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 2 dalies 1 punktas
Bauda: 20000 €
 Pateiktas skundas (Atmestas)
Akcinė bendrovė Lietuvos paštas, 121215587 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2015-11-02 Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai
Bauda: 19731 €
UAB „Moment Credit“ , 300657515 Vartojimo kredito davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 1500 €
 Pateiktas skundas (Atmestas)
BnP Finance, UAB, 302447985 Vartojimo kredito davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.3, 7.5, 9*, 11*, 16, 18.1, 18.2 punktai [*Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 9, 11 punktų pažeidimai panaikinti įsiteisėjusiu Vilniaus apygardos administracinio teismo sprendimu].
Bauda: 3500 €
 Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
UAB „Nordecum“ , 302535232 Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 1500 €
UAB „4finance“, 301881644 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 23169 €
 Skundas atsiimtas
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas" , 302590015 2015-09-14 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 47 straipsnio 2 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 39.4, 39.5, 49.1, 49.4, 49.5 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 28 punktas, 10.1, 10.2, 10.3 papunkčiai.
Įspėjimas
Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 Emitentas 2015-09-07 Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 1 dalis ir Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46, 16 punktas
Įspėjimas
UAB „4finance“, 301881644 2015-08-24 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 23169 €
 Skundas atsiimtas
Radviliškio kredito unija, 110067258 Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas 2015-08-24 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.
Įspėjimas
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2015-08-17 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 17377 €
Luminor Bank AB, 112029270 2015-08-13 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 3 straipsnio 1 dalis
Bauda: 3000 €
"Paysera LT", UAB, 300060819 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Elektroninių pinigų įstaiga 2015-08-10 Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 6.9 papunktis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 dalis ir 9 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 31.1 papunktis, Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008 m. rugsėjo 24 d. nutarimu Nr. 942, 4, 7, 8, 11, 12 ir 13 punktai, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 13 straipsnis, 22-ojo verslo apskaitos standarto 11 punktas
Bauda: 11674 €
 Pateiktas skundas (Atmestas)
UAB ,,Novus Asset Management", 302633413, VĮK-019 Valdymo įmonė 2015-07-20 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 1, 4 ir 6 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 5 ir 6 dalys, 42 straipsnio 2 dalis, 66 straipsnio 4 dalies 4 punktas, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144, 28.3–28.5 papunkčiai ir 31, 33 punktai.
Bauda: 3139 €
 Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
Taupkasė, kredito unija , 302680384 2015-07-20 Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 11 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 ir 3 punktai, 60 straipsnio 2 dalies 1 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 4 ir 7 punktai, 3.2, 3.3, 3.7, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3 ir 8.2 papunkčiai
Vadovo nušalinimas
UADBB „Jūsų patarėjas“, 302552712 Draudimo tarpininkas 2015-06-22 Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3.2 papunktis
Įspėjimas
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 2015-06-15 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 11 dalis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48 straipsnis, 51 straipsnio 3 dalis 1 ir 3 punktai, 60 straipsnio 2 dalis 1 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1, 4 ir 6 dalys, 3 dalies 2 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 16 straipsnio 1 dalis,Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.2, 3.3, 3.7, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3, 8.2, 28.1, 28.3, 28.6, 39.5, 42.1 papunkčiai, 4, 7, 21, 22, 31, 40, 47, 52 ir 48 punktai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2 ir 10.3 papunkčiai, 24 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 8, 9, 16, 18 ir 21 punktai, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai

Laikinai, kol kredito unija Centro taupomoji kasa pašalins teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti šią poveikio priemonę, uždrausti kredito unijai Centro taupomajai kasai teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo iš neprofesionalių rinkos dalyvių finansinę paslaugą, t. y. uždrausti priimti indėlius, išskyrus indėlius pagal sudarytas banko sąskaitos sutartis, taip pat tada, kai praėjus indėlio terminui su indėlininku dėl tokio paties dydžio indėlio (prireikus indėlis gali būti didinamas neišmokėtų palūkanų suma) sudaroma nauja arba pratęsiama anksčiau sudaryta indėlio sutartis.

Uždaroji akcinė bendrovė "INDUSTRIJOS GARANTAS", 110070382 2015-06-11 Draudimo įstatymo 39 straipsnis, Mokumo atsargos skaičiavimo metodikos, patvirtintos Draudimo priežiūros komisijos 2004 m. balandžio 13 d. nutarimu Nr. N-40, 7 punktas ir 10.6.3 papunktis
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
Kredito unija ,,Mėmelio taupomoji kasa", 300087289 Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas 2015-06-08 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 2 punktas, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 15, 16, 18 ir 21 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.1, 8.4, 39.3 ir 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2, ir 10.3 papunkčiai.

Iki 2015 m. spalio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai.
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-08 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 500 €
UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Bauda: 2000 €
UADBB „Perlo draudimo brokeris“, 302919813 Draudimo tarpininkas 2015-06-01 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 dalis
Įspėjimas
UAB „Largo grupė“, 303099987 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis
Išbraukimas iš Viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB SAKSET, 302642704 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis
Išbraukimas iš Viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
Atgal 1 ... 12 13 14 15 16 17 18 ... 20 Pirmyn