Lietuvos bankas

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 433, 434 ir 435 straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Vilniaus apygardos administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

Tipas
Poveikio priemonė
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data
Iš viso rezultatų 469
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data sorting Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės sorting
UAB STANHOPE FINANCIAL, 305574870 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-05-16 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
Bauda: 9000 €
Verified Payments, UAB, 304576936 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-04-25 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14, 16, 17 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 2 ir 5 dalys, 5 dalies 2 punktas, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 8, 10 punktai, 2 dalies 2 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 12, 13, 14, 18, 49 punktai, 51.7 papunktis, 51.10 papunktis, 52, 58, 59, 60, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 72 punktai
Bauda: 110000 €
Įspėjimas
Via Payments UAB, 304531663 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-04-25 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektorninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 10.6, 30.2 papunkčiai, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“ 7-1, 10 punktai, Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 9 punktas, 10.1, 10.3 papunkčiai 11, 12, 62, 63, 89, 91, 95, 96, 97, 98 punktai, 101.3 papunktis.
Bauda: 70000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "Glocash Payment", 304596376 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-04-11 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 28 straipsnio 6 dalis, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 17-25 punktai.
Bauda: 10000 €
UAB "Finansinės paslaugos "Contis", 304406236 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-04-05 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas (iki 2022 m. gruodžio 1 d. galiojusi redakcija) ir 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas; Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 03-247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ (nuo 2021 m. sausio 1 d. galiojanti redakcija) 9.4 papunktis, 10.6 papunktis, 27 punktas, 30.3 papunktis ir 33 punktas; Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų mokėjimo įstaigoms“ (galiojęs iki 2020 m. gruodžio 31 d.) 4 punktas; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“ 14-1 punktas ir 21.1 papunktis.
Bauda: 180000 €
PCS Transfer, UAB, 304836743 2023-04-03 Lietuvos Respublikos finansinių įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 28 straipsnio 6 dalis,, 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 9.4 papunktis, 18 ir 19 punktai.
Bauda: 6000 €
Verse Payments Lithuania UAB, 304932396 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-03-09 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 12, 14 ir 21 dalys, 10 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktai, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 14 straipsnio 5 dalies 2 punktas, 15 straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punktai, 29 straipsnio 1 dalies 4 ir 10 punktai, Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 7 dalis, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsnio 6 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 6, 11, 12, 14, 51.8, 70.1 ir 70.2 punktai, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ 46 p.
Bauda: 280000 €
Įspėjimas
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Bernardo Hernandez Gonzalez Vadovas

Verse Payments Lithuania UAB (Elektroninių pinigų įstaiga, Valiutos keityklos operatorius)
2023-03-09 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 39 straipsnio 2 dalis.
Bauda: 75000 €
Pateiktas skundas
UAB "PAYRNET", 305264430 2023-03-07 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 8 punktas

Laikino atstovo elektroninių pinigų įstaigos veiklos priežiūrai skyrimas

Ambr Payments, UAB, 305270426 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-03-07 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
Bauda: 2000 €
Paylar, UAB, 305182887 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-03-07 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13–15 dalys, 10 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 29 straipsnio 4 ir 7 dalys, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui 8, 27, 28, 36, 40, 42, 43 ir 52 punktai bei 51.7 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-261 patvirtinto Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo 10 punktas
Bauda: 40000 €
Įspėjimas
UAB SHIFT Financial Services LT , 304726229 2023-01-27 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 10 straipsnio 1, 3 dalys, 6 dalies 5 punktas, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 14 straipsnio 5 dalies 1 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1 ir 2 dalys, 20 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 4, 10 punktai. Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 13, 14, 58, 63, 64, 65, 67 punktai, 70.1 ir 70.2 papunkčiai
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
CBI Money UAB, 305224044 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2023-01-10 Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“ 4, 13, 21 punktai.
Vadovo nušalinimas
Bauda: 12000 €
Paywho, UAB, 305540551 2022-12-21 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis ir Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
Macte Invest FM AB, 122601232 2022-12-21 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14, 15, 16 ir 17 dalys, 10 straipsnio 3 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 ir 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 4 ir 10 punktai, 29 straipsnio 2, 3, 4 ir 7 dalys. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 7.4 p., 8 p., 13 p., 14 p., 17 p., 27 p., 28 p., 36 [., 40 p., 42-45 p., 51.7, 51.8, 51.10 p., 58 p., 62.2-62.4 p.., 63 p., 65 p. ir 66 p., 70.1-70.4 p.
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
Pateiktas skundas
E4F Money UAB, 305098485 2022-12-20 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis ir Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 6 punktas
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
UAB Lock Trust, 304841352 2022-12-06 Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo 58 straipsnio 2 dalis, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“ 9 ir 11 punktai, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“ 19 punktas
Vadovo nušalinimas
Bauda: 11500 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2022-11-22 Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros komiteto 2022 m. liepos 21 d. sprendimo Nr. V 2022/(1.160.E-9004)-441-164 „Dėl poveikio priemonės taikymo „Secure Nordic Payments“, UAB“ 2.1 papunktyje nustatyto privalomo nurodymo neįvykdymas, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
Bauda: 28000 €
UAB "TELE2", 111471645 2022-11-22 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 28 straipsnio 4 dalis, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“ 11 punktas
Bauda: 20000 €
Kuan Financial, UAB, 305134383 2022-11-10 Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
Revolut Bank UAB, 304580906 Valiutos keityklos operatorius, Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas 2022-11-10 Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 90 straipsnio 1 dalis, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonės ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 645/2012 395 straipsnio 1 dalis
Įspėjimas
Bauda: 70000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2022-11-08 Eelektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 9,9 ir 30.3 papunkčiai, 33 ir 34 punktai.
Bauda: 90000 €
UAB Best Finance, 304885975 2022-10-25 Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 23 straipsnio 1 dalis; Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 5 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 4 dalis, 9 straipsnio 6 dalis, 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 22 straipsnio 6 dalis, 27 straipsnio 4 dalis; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 4 ir 5 punktai, 10 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1 ir 2 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 4, 10 punktai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 7, 12, 13, 20, 29, 33 ir 34 punktai, 9.3, 9.4, 9.10, 10.6 ir 30.3 papunkčiai; Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ 22.2 papunktis; Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 10 d. nutarimu Nr. 03-166 „Dėl Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių patvirtinimo“ 20, 21, 26, 62, 63, 67, 68, 69 ir 71 punktai, 3.2, 28.1, 28.3–28.5 papunkčiai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 12, 58, 63, 64, 65, 67 punktai, 18.1, 18.2, 51.8, 59.1, 70.1, 72.1, 72.2, 72.3 ir 72.4 papunkčiai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-261 „Dėl elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo patvirtinimo“ 7 punktas.
Įspėjimas
Bauda: 109000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
AB "Mano bankas", 112043081 Bankas, Vartojimo kredito davėjas 2022-10-20 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 8, 10 punktai, 2 ir 4 dalys, 10 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 2 dalis, 14 straipsnio 5 dalis, 9 straipsnio 14, 16 ir 17 dalys; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui“ 8, 38, 40, 42, 44, 49, 60, 65 punktai ir 51.7., 70.2., 70.3. papunkčiai; Netinkamas informacijos Lietuvos bankui teikimas.
Bauda: 165000 €
Įspėjimas
Akcinė bendrovė "LINAS", 147689083 2022-10-04 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB 15 straipsnis
Bauda: 20000 €
Atgal 1 2 3 4 5 6 ... 19 Pirmyn