|
UAB Lock Trust, 304841352
|
|
2022-04-26
|
Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 22 straipsnio 6 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 11 ir 14 punktai, 8.1, 9,4, ir 10.6 papunkčiai.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB "Rebellion Fintech Services", 304935086
|
|
2022-03-29
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
|
Bauda: 2000 €
|
|
|
Revolut Bank UAB, 304580906
|
Valiutos keityklos operatorius, Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2022-03-15
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas ir 2 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 40.2 ir 40.3 papunkčiai, 42 ir 49 punktai, 51.7 papunktis.
|
Bauda: 50000 €
Įspėjimas
|
|
|
Revolut Payments UAB, 304940980
|
|
2022-03-15
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas ir 2 dalis, 14 straipsnio 5 dalies 1 punktas ir 3 dalies 2 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 40.1-40.3 papunkčiai, 42 punktas, 49 punktas ir 51.7 papunktis.
|
Bauda: 150000 €
Įspėjimas
|
|
|
TRUSTCOM FINANCIAL UAB, 304521377
|
|
2022-03-08
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 40 straipsnio 1 dalies 5, 6 ir 8 punktai.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Skundas atsiimtas
|
|
UAB “Remit Choice Limited”, 304861465
|
Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga
|
2022-02-15
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto a ir b papunkčiai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1-4 ir 10 punktai, 29 straipsnio 4 dalis, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 patvirtintų nurodymų „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 7.2, 18.1–18.2 papunkčiai, 26-28 punktai, 40.2 papunktis, 42 punktas, 51.8 papunktis, 58 punktas, 62.1–62.4 papunkčiai, 63, 65 ir 70 punktai
|
Bauda: 50000 €
Įspėjimas
|
|
|
TRUSTCOM FINANCIAL UAB, 304521377
|
|
2022-02-14
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 6 ir 8 punktai
|
Laikinai, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti šią poveikio priemonę, apriboti TRUSTCOM FINANCIAL UAB disponavimą lėšomis, esančiomis sąskaitose.
|
|
|
Transactive Systems, UAB, 304705758
|
|
2022-02-08
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius bei pradinio ir nuosavo kapitalo poreikio Lietuvos bankui teikimas
|
Bauda: 20000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Wallter UAB, 304740691
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-12-14
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis, 3 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 12 dalis, 10 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 14 straipsnio 5 dalis, 9 straipsnio 13 dalis ir 14 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 8 punktas, 9 straipsnio 17 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 10 punktas, 22 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 9 punktas.
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ (redakcija, įsigaliojusi nuo 2020 m. kovo 1 d.) 40.3 ir 40.4 papunkčiai, 42, 44 , 46 punktai 51.2 ir 51.7 papunkčiai, 52 punktas., 51.10 papunktis, 58, 63, 65 punktai, 62.1-62.4, 7.2, 18.1 ir 18.2 papunkčiai, 14, 25 punktai.
|
Bauda: 280000 €
Įspėjimas
|
|
|
UAB SHIFT Financial Services LT , 304726229
|
|
2021-12-14
|
Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalies 1 punktas
|
Bauda: 16000 €
|
|
|
UAB "DSBC Financial Europe", 304713395
|
|
2021-12-07
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, Mokėjimų įstaigų įstatymo 4 straipsnio 5 dalis
|
Bauda: 15000 €
|
|
|
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-11-29
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 8 punktas
|
Laikinai uždrausti leisti ir išpirkti elektroninius pinigus; teikti Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 3 punkte nurodytą mokėjimo paslaugą.
Poveikio priemonė atšaukta 2021 m. gruodžio 6 d.
|
|
|
Bebawa, UAB, 305483424
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-11-29
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstaymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
|
Bauda: 4000 €
|
|
|
UAB "epayblock" , 304882406
|
|
2021-11-18
|
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-16 dalys, 10 straipsnio 6 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 3, 4 punktai, 3 dalies 1 punktas, 4(1) dalis, 5 dalies 1-3 punktai ir 10 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1-2 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straispnio 1 dalies 1-3, 9, 10 punktai, 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 8, 11-14, 16, 18 punktai, 18.1-18.2 papunkčiai, 25 punktas, 40.4 papunktis, 43–45, 48 punktai, 51.7 papunktis, 52 punktas, 54.3 papunktis, 58 punktas, 59.1, 62.2-62.4 papunkčiai, 63, 65-67 punktai.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
UAB „Valiutas”, 303569974
|
|
2021-10-18
|
Valiutos keityklos operatorių įstatymo 5 straipsnio 2 dalis, Lietuvos banko valdybos 2015 m. gruodžio 22 d. nutarimo Nr. 03-198 „Dėl valiutos keityklos operatoriaus ataskaitos formos patvirtinimo“ 2 punktas, Lietuvos banko įstatymo 21-1 straipsnio 5 dalis
|
Uždraudimas teikti valiutos keitimo paslaugas
|
|
|
UAB „NEOCARD“ , 302948868
|
|
2021-09-08
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Corporate Services UAB, 304630394
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-09-06
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas.
|
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Speedyteller", 304922391
|
|
2021-09-02
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Payswix, UAB, 304604766
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-06-23
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos Lietuvos bankui teikimas.
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 16, 17 dalys, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 3 dalies 1 punktas, 5 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas, 7 dalis.
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 4, 30 punktai, 31.3.4 papunktis.
|
Bauda: 350000 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
|
UAB ZEN.COM, 304749651
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-06-11
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos Lietuvos bankui teikimas
|
Bauda: 60000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Valyuz, UAB, 304782929
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-06-10
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos Lietuvos bankui teikimas
|
Bauda: 15000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB ,,Finolita Unio“, 303090931
|
|
2021-06-03
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 29 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, 29 straipsnio 7 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 12 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 5 dalies 2 punktas, PPTFPĮ 9 straipsnio 13 ir 14 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 9 ir 10 punktai, 29 straipsnio 5 dalis, 22 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 30, 55 punktai bei 31.3.4 papunktis.
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
|
UAB Forexlita , 303785858
|
Valiutos keityklos operatorius
|
2021-05-19
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 14 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 16 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 29.3, 31.3.4 papunkčiai.
|
Įspėjimas
Bauda: 5000 €
|
|
|
UAB "Vialet", 304531663
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-05-07
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas
|
Bauda: 15000 €
|
|
|
UAB Etapay, 304932396
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2021-02-10
|
Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, ir apie klientų lėšų, kurios turi būti apsaugotos, sumą teikimas
|
Bauda: 30000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
