Lietuvos bankas
Tipas
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data
Iš viso rezultatų 303
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės
Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 Emitentas 2018-02-28 Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 19 straipsnis, 21 straipsnio 1 dalis, 22 ir 23 straipsniai, 25 straipsnio 9 dalis, 29 straipsnio 2 dalis ir 33 straipsnis ir Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymas.

Įspėjimas

Bauda: 158000 €

Pateiktas skundas
"Swedbank", AB, 112029651 Bankas 2018-02-13 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 ir 10 dalys, 14' straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4 ir 5 punktas, 31.1 ir 31.3.1 papunkčiai.

Įspėjimas

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2018-02-13 Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Pateiktas skundas
Rato kredito unija, 112043124 Kredito unija 2018-02-05 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1,4, 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 punktas, 43 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 5.1.2 papunktis, 8 punktas, 8.2 papunktis, 13 punktas, 19 punktas, 20, 25, 26, 33 punktai, 23.2 ir 28.7 papunkčiai, 31, 40 ir 48 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 19, 21–23 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, taisyklių 25.1 ir 25.2 papunkčiai; Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 1 punktas, 9.2.2, 9.2.7, 9.3, 9.4, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5 ir 30 punktai, 31.2 ir 31.3.1 papunkčiai, 53 punktas; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 11 straipsnio 5 dalis ir 4 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 9 dalis ir 14(1) straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis.

Įspėjimas

BIGBANK AS filialas, 301048563 Bankas 2018-02-01 Vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 20 dalis, 11 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 8 dalis ir 19 straipsnio 2 punktas

Įspėjimas

Luminor Bank AB, 112029270 Bankas 2018-02-01 Bankų įstatymo 56 straipsnio 4 dalis

Įspėjimas

Akcinė bendrovė "Snaigė", 249664610 Emitentas 2018-01-29 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2017 m. sausio 30 d. sprendimo Nr. 241-15 rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas rengiant 2016 m. finansines ataskaitas retrospektyviai ištaisyti finansines ataskaitas pagal 39 TAS "Finansinės priemonės. Pripažinimas ir vertinimas" 63 straipsnį ir perspektyviai įvertinti finansines ataskaitas pagal 1 TAS 25 ir 26 straipsnius), Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis

Bauda: 207250 €

Pateiktas skundas
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2018-01-16 Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2017-12-28 Buhalterinės apskaitos įstatymo 3 straipsnio 3 punktas ir 4 straipsnio 1 ir 3 punktai, 13-ojo VAS 37 punktas ir 10-ojo VAS 9 ir 10 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105 „Dėl Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 3 punktas, Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 30 straipsnio 5 dalis, 62 straipsnio 1 dalies 4 punktas (grėsmė, kad dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai) Veiklos apribojimas (moratoriumas)
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „RDD“, 126360273 Draudimo tarpininkas 2017-12-18 Draudimo įstatymo 161 straipsnis 5 dalis, 163 straipsnio 6 dalis; Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnis 1 dalis; Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis; Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas.

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Pateiktas skundas
"Paysera LT", UAB, 300060819 Elektroninių pinigų įstaiga 2017-12-12 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis; 18-ojo verslo apskaitos standarto 55 punktas; Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4.14.2, 5.5, 5.7, 6.3, 6.10, 6.11 papunkčiai, 7 ir 8 punktai.

Vadovo nušalinimas

Pateiktas skundas
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2017-12-08 Kredito unijų įstatymo 62 straipsnio 1 dalies 4 punktas (grėsmė, kad dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai) Iki 2018 m. vasario 28 d. paskelbtas kredito unijos Centro taupomosios kasos veiklos apribojimas (moratoriumas).
Kredito unija ,,Taupa", 112040886 Kredito unija 2017-12-04 Kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 48 straipsnis; Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.2, 9.1, 14.1–14.3, 23.2 papunkčiai, 21, 22, 25, 28, 33, 37 punktai, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 40, 47, 48 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 15, 21, 22 ir 23 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2 papunktis; Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis; Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.3.4, 9.4.5, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai; Kredito unijų didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03–17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 31.2 ir 31.3.1. papunkčiai, 53 punktas; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 141 straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis.

Įspėjimas

MisterTango, UAB (2019-10-21 sprendimu Nr. 241-285 dalinai uždrausta leisti elektroninius pinigus ir (arba) teikti mokėjimo paslaugas), 303262295 Elektroninių pinigų įstaiga 2017-11-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis

Įspėjimas

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2017-11-27 Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 50 straipsnio 2 dalis

Bauda: 558 €

Akcinė bendrovė Lietuvos paštas, 121215587 Elektroninių pinigų įstaiga 2017-11-21 Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03–172, 10.1 ir 11.2 papunkčiai, 13, 17, 19, 23, 28, 33 ir 49 punktai, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4 ir 5 punktai, 5.1 ir 5.4 papunkčiai, 6 punktas, 6.4 , 6.8, 6.9, 12.3 ir 19.6 papunkčiai, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, 141 straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4 ir 5 punktai, 29.3 papunktis, 31.1, 31.3.1, 31.3.4 papunkčiai, 55 punktas.

Įspėjimas

Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 Kredito unija 2017-11-10 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas bei 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Šeimos kredito unija, 302826202 Kredito unija 2017-11-06 Kredito unijų įstatymo 48 straipsnis, 51 straipsnio 1 dalis Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis ir 12 straipsnio 1 dalis, pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis ir 141 straipsnis,kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 5.1.2 papunktis

Įspėjimas

LTL Kredito unija, 302791356 Kredito unija 2017-10-30 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 4 dalies 2 punktas, 11 dalis, 13 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3, 9.2, 23.2 papunkčiai, 25 punktas, 37 punktas, 37.15 papunktys, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 21, 22 ir 23 punktai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 9.2.4, 9.4.1, 9.4.7 ir 9.5 papunkčiai

Įspėjimas

UAB „PRO INVEST GROUP", 302453988 Vartojimo kredito davėjas 2017-10-16 Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 3-62, 7.1 ir 7.3 papunkčiai, 10 punktas, Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis

Bauda: 59 €

ERGO Insurance SE Lietuvos filialas, 302912288 Draudikas 2017-10-10 Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 98 straipsnio 2 ir 9 dalys.

Įspėjimas

UAB „˜˜Finansų bitė“, 304051511 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius 2017-10-02 Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 4 dalis ir 20 dalis, 8 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 2 dalies 4 punktas ir 7 punktas, 11 straipsnio 4 dalis ir 8 dalis, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 21(1) straipsnio 6 dalis, 25(3) straipsnio 5 dalies 6 punktas ir 6 dalis bei Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 12, 14 ir 17 punktai.

Bauda: 176 €

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2017-09-25 Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 18 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 1, 2, 5 punktai, 41 straipsnio 1 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 45 straipsnio 1 dalis, 47 straipsnio 2 dalis ir 4 dalis, 48 straipsnis; Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.3, 7.3, 9.2, 23.2, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 22, 28 ir 33 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi iki 2016 m. birželio 30 d.), 22 ir 23 punktai; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 10 ir 19 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija, galiojusi nuo 2014 m. spalio 30 d.) , 10.2 papunktis

Vadovo nušalinimas

Skundas atsiimtas
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2017-09-25 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, 73 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 2 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktai ir 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Namų kredito unija, 212043310 Kredito unija 2017-09-25 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, 73 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas ir 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

1 2 3 4 5 6 ... 13