Lietuvos bankas
Tipas
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data
Iš viso rezultatų 294
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „RDD“, 126360273 Draudimo tarpininkas 2017-12-18 Draudimo įstatymo 161 straipsnis 5 dalis, 163 straipsnio 6 dalis; Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnis 1 dalis; Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis; Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas.

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Pateiktas skundas
"Paysera LT", UAB, 300060819 Elektroninių pinigų įstaiga 2017-12-12 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis; 18-ojo verslo apskaitos standarto 55 punktas; Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4.14.2, 5.5, 5.7, 6.3, 6.10, 6.11 papunkčiai, 7 ir 8 punktai.

Vadovo nušalinimas

Pateiktas skundas
Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2017-12-08 Kredito unijų įstatymo 62 straipsnio 1 dalies 4 punktas (grėsmė, kad dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai) Iki 2018 m. vasario 28 d. paskelbtas kredito unijos Centro taupomosios kasos veiklos apribojimas (moratoriumas).
Kredito unija ,,Taupa", 112040886 Kredito unija 2017-12-04 Kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 48 straipsnis; Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.2, 9.1, 14.1–14.3, 23.2 papunkčiai, 21, 22, 25, 28, 33, 37 punktai, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 40, 47, 48 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 15, 21, 22 ir 23 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2 papunktis; Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis; Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.3.4, 9.4.5, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai; Kredito unijų didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03–17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 31.2 ir 31.3.1. papunkčiai, 53 punktas; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 141 straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis.

Įspėjimas

MisterTango, UAB, 303262295 Elektroninių pinigų įstaiga 2017-11-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis

Įspėjimas

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2017-11-27 Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 50 straipsnio 2 dalis

Bauda: 558 €

Akcinė bendrovė Lietuvos paštas, 121215587 Elektroninių pinigų įstaiga 2017-11-21 Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03–172, 10.1 ir 11.2 papunkčiai, 13, 17, 19, 23, 28, 33 ir 49 punktai, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4 ir 5 punktai, 5.1 ir 5.4 papunkčiai, 6 punktas, 6.4 , 6.8, 6.9, 12.3 ir 19.6 papunkčiai, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, 141 straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4 ir 5 punktai, 29.3 papunktis, 31.1, 31.3.1, 31.3.4 papunkčiai, 55 punktas.

Įspėjimas

Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 Kredito unija 2017-11-10 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas bei 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Šeimos kredito unija, 302826202 Kredito unija 2017-11-06 Kredito unijų įstatymo 48 straipsnis, 51 straipsnio 1 dalis Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis ir 12 straipsnio 1 dalis, pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis ir 141 straipsnis,kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 5.1.2 papunktis

Įspėjimas

LTL Kredito unija, 302791356 Kredito unija 2017-10-30 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 4 dalies 2 punktas, 11 dalis, 13 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3, 9.2, 23.2 papunkčiai, 25 punktas, 37 punktas, 37.15 papunktys, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 21, 22 ir 23 punktai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 9.2.4, 9.4.1, 9.4.7 ir 9.5 papunkčiai

Įspėjimas

UAB „PRO INVEST GROUP", 302453988 Vartojimo kredito davėjas 2017-10-16 Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 3-62, 7.1 ir 7.3 papunkčiai, 10 punktas, Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis

Bauda: 59 €

ERGO Insurance SE Lietuvos filialas, 302912288 Draudikas 2017-10-10 Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 98 straipsnio 2 ir 9 dalys.

Įspėjimas

UAB „˜˜Finansų bitė“, 304051511 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius 2017-10-02 Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 4 dalis ir 20 dalis, 8 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 2 dalies 4 punktas ir 7 punktas, 11 straipsnio 4 dalis ir 8 dalis, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 21(1) straipsnio 6 dalis, 25(3) straipsnio 5 dalies 6 punktas ir 6 dalis bei Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 12, 14 ir 17 punktai.

Bauda: 176 €

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2017-09-25 Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 18 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 1, 2, 5 punktai, 41 straipsnio 1 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 45 straipsnio 1 dalis, 47 straipsnio 2 dalis ir 4 dalis, 48 straipsnis; Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.3, 7.3, 9.2, 23.2, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 22, 28 ir 33 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi iki 2016 m. birželio 30 d.), 22 ir 23 punktai; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 10 ir 19 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija, galiojusi nuo 2014 m. spalio 30 d.) , 10.2 papunktis

Vadovo nušalinimas

Skundas atsiimtas
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2017-09-25 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, 73 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 2 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktai ir 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Namų kredito unija, 212043310 Kredito unija 2017-09-25 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, 73 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas ir 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Namų kredito unija, 212043310 Kredito unija 2017-08-21 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 51 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.7 ir 5.3 papunkčiai; dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės iškilo grėsmė, kad bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai. Iki 2017 m. spalio 20 d. paskelbti Namų kredito unijos veiklos apribojimą (moratoriumą). Namų kredito unijos laikinuoju administratoriumi paskirti UAB „Insolvensa“ (juridinio asmens kodas...
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2017-08-10 Dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės iškilo grėsmė, kad bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai Iki 2017 m. spalio 6 d. paskelbti kredito unijos „Baltija“ veiklos apribojimą (moratoriumą); Kredito unijos „Baltija“ laikinuoju administratoriumi paskirti UAB „Insolvensa“; 2017 m. rugpjūčio 31...
UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2017-08-07 Vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 20 dalis, 11 straipsnio 2 dalies 4 punktas, 11 straipsnio 4 dalis

Įspėjimas

Uždaroji akcinė bendrovė ,,Visagino būstas", 155498117 Mokėjimo įstaiga 2017-07-17 Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238 "Dėl Lietuvos Banko išduodamų leidimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms", 14 punktas ir 15 punktas.

Bauda: 120 €

Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 Bankas 2017-06-30 Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 16 punktas, 25.6 papunktis, 30, 37 ir 38 punktai; Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, 60 straipsnio 3 dalies 1 punktas; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 32 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Įmonės finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis; Finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1996 m. rugpjūčio 15 d. nutarimu Nr. 230, 6.3 papunktis; Vidaus kontrolės ir vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 punktas; Neįvykdyti nurodymai, nustatyti Lietuvos banko valdybos 2016 m. liepos 14 d. nutarimu Nr. 03-95, dėl veiklos riziką ribojančių reikalavimų; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7, 9 ir 10 dalys, 14(1) straipsnis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 ir 31.3.1 papunkčiai, kt.

Bauda: 235350 €

Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2017-06-27 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. gruodžio 12 d. sprendimo Nr. 241-243 2 punktas (iki 2017 m. kovo 31 d. užtikrinti kapitalo pakankamumo ir didžiausios paskolos vienam skolininkui vykdymą ir informuoti apie tai Lietuvos banko Priežiūros tarnybą). KUĮ 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų LBV 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas, 4.1 papunktys, Finansų įstaigų įstatymo 32 straipsnio 2 dalis, Paskolų vertinimo taisyklių 19 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 3 straipsnio 3 punktas ir Verslo apskaitos standartų 4 punktas.

Bauda: 6937 €

UAB „Synergy finance“, 301439551 Valdymo įmonė 2017-06-12 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 43 straipsnio 1 dalis, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 67 ir 68 punktai, Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklių10 punktas, Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos 27.2 ir 28.1 papunkčiai.

Įspėjimas

UAB „˜˜Finansų bitė“, 304051511 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius 2017-06-12 Vartojimo kredito įstatymo 17 straipsnio 1 dalis, 25(3) straipsnio 6 dalis

Bauda: 176 €

UAB „PRO INVEST GROUP", 302453988 Vartojimo kredito davėjas 2017-06-12 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 4 dalies 1, 2, 3 ir 4 punktai,11 straipsnio 8 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5 ir 17.1 papunkčiai, 9, 10, 14, 17 punktai

Bauda: 59 €

1 2 3 4 5 6 ... 12