|
Akciju sabiedriba "Citadele banka" Lietuvos filialas, 304940934
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas, Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas
|
2023-08-29
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1–4 punktai ir 5 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 51.5 papunktis, 64, 65, 66 punktai.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB Roltena, 303533355
|
Valiutos keityklos operatorius
|
2023-08-29
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 70.1 papunktis.
|
Bauda: 8000 €
|
|
|
SatchelPay, UAB , 304628112
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-08-22
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas
|
Bauda: 25000 €
|
|
|
UAB "TransferGo Lithuania", 304871705
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-08-01
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 9 straipsnio 13, 14, 15 ir 16 dalys, 10 straipsnio 1 ir 3 dalys ir 6 dalies 1 punktas, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 2 ir 5 punktai, 14 straipsnio 3 dalies 1, 2 ir 3 punktai, 14 straipsnio 5 dalies 1 ir 2 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 2 dalis, 19 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 2, 3, 6, 10 punktai, 29 straipsnio 2 ir 5 dalys, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 18 punktas.
|
Bauda: 310000 €
Įspėjimas
|
|
|
UAB Lock Trust, 304841352
|
|
2023-07-11
|
Lietuvos respublikos akcinių bendrovių įstatymo 58 straipsnio 2 dalis, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“ 11 punktas, Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros komiteto 2022 m. gruodžio 6 d. sprendimo Nr. V 2022/(1.160.E-9004)-441-241 „Dėl poveikio priemonės taikymo UAB „Lock Trust“ 3.1 ir 3.2 papunkčiai
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
|
|
Kooperatinė bendrovė kredito unija ,,Litas", 302448934
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2023-06-21
|
Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, ir 6 dalis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144 „Dėl Atsakingojo skolinimo nuostatų“, 18 ir 33 punktai, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25 „Dėl Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų patvirtinimo“ (aktuali redakcija, galiojusi 2017 m. liepos 1 d. – 2022 m. kovo 31 d.) 22 punktas, 23.2, 28.7, 37.8 ir 39.3 papunkčiai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 „Dėl Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo“ (aktuali redakcija, galiojusi 2019 m. balandžio 20 d. – 2022 m. kovo 31 d.) 17, 28 ir 34 punktai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 „Dėl Kkredito unijų paskolų vertinimo taisyklių patvirtinimo“ 27 punktas.
|
Įspėjimas
|
|
|
UAB "PAYRNET", 305264430
|
|
2023-06-19
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2022 m. lapkričio 30 d.) 6 straipsnio 2 dalis, 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 33 straipsnio 4 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 9.9, 10.6 papunkčiai, 27 punktas, 28.1 papunktis, 29 punktas ir 30.1 papunktis, 33, 34 punktai; Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis, 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas,; Lietuvos Respublikos finansinės apskaitos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2022 m. balandžio 30 d.) 5 straipsnio 2 dalis, 9 straipsnio 1 ir 2 dalys, Lietuvos Respublikos finansinės apskaitos įstatymo (redakcija, įsigaliojusi 2022 m. gegužės 1 d.) 5 straipsnio 1 dalis, 13 straipsnio 1 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“ 13 punktas; Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 7 dalis;
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 13, 14, 15, 16 dalys, 10 straipsnio 5 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 4 punkto b papunktis, 5 punktas, 12 straipsnio 1, 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 4, 5 punktai, 3 dalies 1 punktas, 5 dalies 1, 2, 3 punktai, 10 dalis, 17 straipsnis, 19 straipsnio 10, 11 dalys, 23 straipsnio 3 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 2, 3, 4, 7, 10 punktai, 29 straipsnio 2 dalis;
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03 17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelių pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 7.4 papunktis, 13, 14, 17, 40, 42, 43, 44 punktai, 51.7 papunktis, 52, 55, 58 punktai, 59.1 papunktis, 63, 64, 65, 67 punktai, 70.1, 70.2, 70.3, 72.1, 72.2, 72.3, 72.4 papunkčiai.
|
Apriboti teisę disponuoti lėšomis, esančiomis kitose kredito įstaigose atidarytose sąskaitose.
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
|
Finci, UAB, 304934066
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-06-13
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas; 9 straipsnio 15 dalis; 14 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai; 14 straipsnio 2 dalis; 14 straipsnio 4-1 dalis; 14 straipsnio 5 dalis.
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 70.1 ir 70.2 papunkčiai;
|
Bauda: 30000 €
|
|
|
UAB „Synergy finance“, 301439551
|
Valdymo įmonė
|
2023-06-13
|
Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 10 punktai, 15 straipsnio 1 dalies 3 punktas, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 „Dėl Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo“ 50, 65 ir 66 punktai
|
Įspėjimas
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB “Nuvei”, 304445876
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-06-09
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 70.1 papunktis.
|
Įspėjimas
|
|
|
Wittix, UAB, 304900982
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-06-06
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 9 straipsnio 12 ir 15 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 3, 4 punktai, 4-1, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas
Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 70.1 ir 70.3 papunkčiai;
|
Bauda: 55000 €
|
|
|
UAB "NexPay", 304708124
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-06-06
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 15 dalis, 9 straipsnio 16, 17 dalis, 10 straipsnio 5 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 12 straipsnio 3 dalis,14 straipsnio 5 dalis, 14 straipsnio 5 dalies 2 ir 3 punktai, 17 straipsnio 1 dalies 1-5 punktai ir 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 8, 10 punktas ir 4 dalis, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, įsigaliojusios redakcijos nuo 2020 m. kovo 1 d., 8, 13, 14, 40.2, 40.4, 58, 59.1, 59.2, papunkčių ir 43, 45, 46, 65, 66 punktai.
|
Bauda: 125000 €
Įspėjimas
|
|
|
Via Payments UAB, 304531663
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-05-30
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 70.1 papunktis.
|
Bauda: 100000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
Transactive Systems, UAB, 304705758
|
|
2023-05-30
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo įstatymo 9 straipsnio 12, 15, 16 ir 21 dalys, 10 straipsnio 5 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 1 ir 5 punktai, 14 straipsnio 2 dalies 1–5 punktai, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 14 straipsnio 5 dalies 1–3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 4 ir 10 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 11-14 punktai, 18.1 ir 18.2 papunkčiai, 58, 63, 66 ir 67 punktai, 59.1, 62.2–62.4, 70.1 ir 70.2 papunkčiai
|
Bauda: 280000 €
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB STANHOPE FINANCIAL, 305574870
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-05-16
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
|
Bauda: 9000 €
|
|
|
Verified Payments, UAB, 304576936
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-04-25
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13, 14, 16, 17 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 2 ir 5 dalys, 5 dalies 2 punktas, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 8, 10 punktai, 2 dalies 2 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 12, 13, 14, 18, 49 punktai, 51.7 papunktis, 51.10 papunktis, 52, 58, 59, 60, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 72 punktai
|
Bauda: 110000 €
Įspėjimas
|
|
|
Via Payments UAB, 304531663
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-04-25
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektorninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas,
Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas,
Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 10.6, 30.2 papunkčiai,
Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“ 7-1, 10 punktai,
Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 9 punktas, 10.1, 10.3 papunkčiai 11, 12, 62, 63, 89, 91, 95, 96, 97, 98 punktai, 101.3 papunktis.
|
Bauda: 70000 €
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
UAB "Glocash Payment", 304596376
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-04-11
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 28 straipsnio 6 dalis, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 17-25 punktai.
|
Bauda: 10000 €
|
|
|
UAB "Finansinės paslaugos "Contis", 304406236
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-04-05
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas (iki 2022 m. gruodžio 1 d. galiojusi redakcija) ir 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas; Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 03-247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ (nuo 2021 m. sausio 1 d. galiojanti redakcija) 9.4 papunktis, 10.6 papunktis, 27 punktas, 30.3 papunktis ir 33 punktas; Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų mokėjimo įstaigoms“ (galiojęs iki 2020 m. gruodžio 31 d.) 4 punktas; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“ 14-1 punktas ir 21.1 papunktis.
|
Bauda: 180000 €
|
|
|
PCS Transfer, UAB, 304836743
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-04-03
|
Lietuvos Respublikos finansinių įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 28 straipsnio 6 dalis,, 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 9.4 papunktis, 18 ir 19 punktai.
|
Bauda: 6000 €
|
|
|
Verse Payments Lithuania UAB, 304932396
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-03-09
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 12, 14 ir 21 dalys, 10 straipsnio 1 dalies 1, 2 ir 3 punktai, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 14 straipsnio 5 dalies 2 punktas, 15 straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punktai, 29 straipsnio 1 dalies 4 ir 10 punktai, Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 7 dalis, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsnio 6 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 6, 11, 12, 14, 51.8, 70.1 ir 70.2 punktai, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ 46 p.
|
Bauda: 280000 €
Įspėjimas
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
|
|
|
Bernardo Hernandez Gonzalez
|
Vadovas
Verse Payments Lithuania UAB
(Elektroninių pinigų įstaiga, Valiutos keityklos operatorius)
|
2023-03-09
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 39 straipsnio 2 dalis.
|
Bauda: 75000 €
|
Pateiktas skundas
|
|
UAB "PAYRNET", 305264430
|
|
2023-03-07
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 8 punktas
|
Laikino atstovo elektroninių pinigų įstaigos veiklos priežiūrai skyrimas
|
|
|
Ambr Payments, UAB, 305270426
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-03-07
|
Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
|
Bauda: 2000 €
|
|
|
Paylar, UAB, 305182887
|
Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2023-03-07
|
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13–15 dalys, 10 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 29 straipsnio 4 ir 7 dalys, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui 8, 27, 28, 36, 40, 42, 43 ir 52 punktai bei 51.7 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-261 patvirtinto Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo 10 punktas
|
Bauda: 40000 €
Įspėjimas
|
|
