Iš viso rezultatų 387
| Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting | Tipas | Sprendimo (nutarimo) priėmimo data sorting | Teisės aktų pažeidimai | Poveikio priemonė | Skundai dėl taikytos poveikio priemonės sorting |
|---|---|---|---|---|---|
| Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 | Emitentas, Bankas, Vartojimo kredito davėjas | 2022-06-16 | Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 36 straipsnio 1 dalis, Reikalavimų audito komitetams aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2017 m sausio 24 d. nutarimu Nr.03-14 „Dėl Reikalavimų audito komitetams aprašo patvirtinimo“ 8, 12 punktai ir 19.1.4 papunktis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 „Dėl Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų“ 8.1, 8.2, 8.6, 8.11, 19.3, 39.2.1.2 papunkčiai, 14, 22, 23, 38 punktai, Bankų vidaus valdymo bendrųjų reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176 „Dėl Bankų vidaus valdymo bendrųjų reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 42 punktas, Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39 „Dėl Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 8, 15, 17, 24, 26, 37, 38 punktai bei 31.4 ir 44.10 papunkčiai, Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 7, 18, 24, 62, 63, 66, 95 punktai ir 37.1 papunktis |
Įspėjimas
|
|
| FUNDSTR UAB, 305201405 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga | 2022-06-13 | Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas |
Bauda: 8000 €
|
|
| UAB "Credit Consulting Services", 302314255 | Vartojimo kredito davėjas | 2022-06-07 | Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 11 straipsnio 2 dalies 8, 11, 17 ir 18 punktai, 11 straipsnio 8 dalis, 19 straipsnis, 20 straipsnio 3 dalis |
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
| UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555 | Sutelktinio finansavimo platformos operatorius | 2022-06-07 | Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 str. 1 d. 4 p., Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 70.1 ir 70.2 p. |
Įspėjimas
|
|
| UAB Lock Trust, 304841352 | Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga | 2022-04-26 | Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 22 straipsnio 6 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 11 ir 14 punktai, 8.1, 9,4, ir 10.6 papunkčiai. |
Įspėjimas
|
|
| Kredito unija ,,Neris", 304772963 | Vartojimo kredito davėjas, Kredito unija | 2022-04-05 | Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1 dalis, 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų įstatymo 25 straipsnio 3 dalies 6 punktas, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25 „Dėl Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų patvirtinimo“ 3.1, 3.2., 8.2 ir 19.3 papunkčiai, 21, 26 punktai, 28.7, 37.5, 37.14, 37.15, 39.3, 39.5 ir 46.5 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144 „Dėl Atsakingojo skolinimo nuostatų“ 18 punktas |
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|
|
| UAB "Rebellion Fintech Services", 304935086 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga | 2022-03-29 | Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas |
Bauda: 2000 €
|
|
| Revolut Payments UAB , 304940980 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga, Draudimo tarpininkas | 2022-03-15 | Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas ir 2 dalis, 14 straipsnio 5 dalies 1 punktas ir 3 dalies 2 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 40.1-40.3 papunkčiai, 42 punktas, 49 punktas ir 51.7 papunktis. |
Bauda: 150000 €
Įspėjimas
|
|
| Revolut Bank UAB, 304580906 | Vartojimo kredito davėjas, Bankas | 2022-03-15 | Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas ir 2 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 40.2 ir 40.3 papunkčiai, 42 ir 49 punktai, 51.7 papunktis. |
Bauda: 50000 €
Įspėjimas
|
|
| TRUSTCOM FINANCIAL UAB, 304521377 | 2022-03-08 | Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 40 straipsnio 1 dalies 5, 6 ir 8 punktai. |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
Pateiktas skundas | |
| UAB "Changer4u", 304861465 | Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga | 2022-02-15 | Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto a ir b papunkčiai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1-4 ir 10 punktai, 29 straipsnio 4 dalis, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 patvirtintų nurodymų „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 7.2, 18.1–18.2 papunkčiai, 26-28 punktai, 40.2 papunktis, 42 punktas, 51.8 papunktis, 58 punktas, 62.1–62.4 papunkčiai, 63, 65 ir 70 punktai |
Bauda: 50000 €
Įspėjimas
|
|
| TRUSTCOM FINANCIAL UAB, 304521377 | 2022-02-14 | Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 6 ir 8 punktai |
Laikinai, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti šią poveikio priemonę, apriboti TRUSTCOM FINANCIAL UAB disponavimą lėšomis, esančiomis sąskaitose. |
||
| AS LHV Pank, 10539549 | Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas, Vartojimo kredito davėjas, Bankas | 2022-02-10 | 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 14 straipsnio a punktas |
Bauda: 200000 €
|
Pateiktas skundas |
| Tomasz Ciborowski | 2022-02-10 | 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 14 straipsnio a punktas |
Bauda: 100000 €
|
Pateiktas skundas | |
| Transactive Systems, UAB, 304705758 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga | 2022-02-08 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius bei pradinio ir nuosavo kapitalo poreikio Lietuvos bankui teikimas |
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Bauda: 20000 €
|
|
| UAB SHIFT Financial Services LT , 304726229 | Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga | 2021-12-14 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalies 1 punktas |
Bauda: 16000 €
|
|
| Wallter UAB, 304740691 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga | 2021-12-14 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis, 3 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 12 dalis, 10 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 14 straipsnio 5 dalis, 9 straipsnio 13 dalis ir 14 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 8 punktas, 9 straipsnio 17 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 10 punktas, 22 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 9 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ (redakcija, įsigaliojusi nuo 2020 m. kovo 1 d.) 40.3 ir 40.4 papunkčiai, 42, 44 , 46 punktai 51.2 ir 51.7 papunkčiai, 52 punktas., 51.10 papunktis, 58, 63, 65 punktai, 62.1-62.4, 7.2, 18.1 ir 18.2 papunkčiai, 14, 25 punktai. |
Bauda: 280000 €
Įspėjimas
|
|
| European Merchant Bank UAB, 304559043 | Vartojimo kredito davėjas, Bankas | 2021-12-07 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 13 dalis, 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktas, 14 straipsnio 5 dalis, 14-1 straipsnio 3 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 3, 4, 10 punktai. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 10, 11, 18, 58, 62, 65 ir 66 punktai. |
Bauda: 65000 €
Įspėjimas
|
|
| UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 | Valiutos keityklos operatorius, Mokėjimo įstaiga | 2021-12-07 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, Mokėjimų įstaigų įstatymo 4 straipsnio 5 dalis |
Bauda: 15000 €
|
|
| UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga | 2021-11-29 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 8 punktas |
Laikinai uždrausti leisti ir išpirkti elektroninius pinigus; teikti Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 3 punkte nurodytą mokėjimo paslaugą. Poveikio priemonė atšaukta 2021 m. gruodžio 6 d. |
|
| Bebawa, UAB, 305483424 | Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga | 2021-11-29 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstaymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas |
Bauda: 4000 €
|
|
| AB "Mano bankas", 112043081 | Vartojimo kredito davėjas, Bankas | 2021-11-25 | Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 „Dėl Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų“, 8.4, 8.6 ir 8.9 papunkčiai, 12 ir 13 punktai, 17.2.2 papunktis, 18, 28, 35 ir 36 punktai, 37.1 ir 39.1 papunkčiai, 54 punktas; Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39 „Dėl Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo patvirtinimo“, 14, 24, 25, 37 ir 38 punktai, 44.9.8 ir 44.10 papunkčiai |
Įspėjimas
|
|
| UAB "epayblock" , 304882406 | 2021-11-18 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-16 dalys, 10 straipsnio 6 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 3, 4 punktai, 3 dalies 1 punktas, 4(1) dalis, 5 dalies 1-3 punktai ir 10 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1-2 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straispnio 1 dalies 1-3, 9, 10 punktai, 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 8, 11-14, 16, 18 punktai, 18.1-18.2 papunkčiai, 25 punktas, 40.4 papunktis, 43–45, 48 punktai, 51.7 papunktis, 52 punktas, 54.3 papunktis, 58 punktas, 59.1, 62.2-62.4 papunkčiai, 63, 65-67 punktai. |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
||
| Kooperatinė bendrovė ARKU kredito unija, 112043658 | Vartojimo kredito davėjas, Kredito unija | 2021-11-15 | Kredito unijų įstatymo 25 straipsnio 3 dalies 5 ir 6 punktai; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25 „Dėl Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų patvirtinimo" 3.1, 3.2, 3.4, 8.2, 8.9, 9.3, 9.5, 19.3, 34.4, 37.14, 37.8, 37.15, 37.18, 39.3 ir 39.5 papunkčiai, 22, 26, 48 punktas; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 6 dalis; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144 „Dėl Atsakingojo skolinimo nuostatų“ 18 punktas, 32.4 papunktis bei 33 punktas; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 „Dėl Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių patvirtinimo“ 27 punktas |
Įspėjimas
|
|
| Macte Invest FM AB, 122601232, 2138005MTIBDP42P7U88 | Finansų maklerio įmonė | 2021-10-25 | Finansinių priemonių rinkų įstatymo 16 straipsnio 1, 4, 13, 15, 16 ir 17 dalys, 26 straipsnio 1 dalis, 30 straipsnio 3 dalis, 33 straipsnio 10 ir 11 dalys, Alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 51 straipsnio 6 dalis, Reglamento (ES) 2017/565 3 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis ir 22 straipsnio 2 dalies a punktas, 65 straipsnio 7 dalis ir 66 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių 27.3 ir 27.4 papunkčiai, 73, 74, 79, 80, 81 ir 116 punktai. |
Reikalavimas pakeisti vadovą
Bauda: 20000 €
Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
|