UAB „4finance“, 301881644
|
|
2014-11-18
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 17377 €
|
Skundas atsiimtas
|
UAB „Markets Baltic“, 302841389
|
|
2014-11-13
|
Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 28962 €
|
|
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2014-09-02
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 8689 €
|
|
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2014-09-02
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 11 straipsnio 8 dalis
|
Bauda: 4489 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
ERGO Life Insurance SE, 110707135
|
Draudikas
|
2014-08-28
|
Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 9 straipsnio 1 dalis, 3 dalies 4 ir 5 punktai, 4 dalies 1 punktas, 46 straipsnio 5 dalis, Pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Privalomų nurodymų dėl asmenų, ketinančių sudaryti gyvybės draudimo sutartį, poreikių nustatymo, siūlomo produkto tinkamumo vertinimo ir informavimo apie gyvybės draudimo sutarties sąlygas, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2010 m. birželio 1 d. nutarimu Nr. N-196, 7, 9-12 punktai
|
Bauda: 28962 €
|
|
"Paysera LT", UAB, 300060819
|
Tarpusavio skolinimo platformos operatorius, Valiutos keityklos operatorius, Vartojimo kredito davėjas, Elektroninių pinigų įstaiga
|
2014-07-29
|
Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 240, 18 punktas*, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 6.9 papunktis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 14 dalis, Kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gegužės 15 d. nutarimu Nr. 82, 14 punktas, 27.2.1 papunktis [*Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 240, 18 punkto pažeidimas panaikintas Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi].
|
Įspėjimas
|
Pateiktas skundas
(Patenkintas)
|
UAB „FERRATUM“, 300980536
|
|
2014-07-22
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Įspėjimas
|
|
UAB „4finance“, 301881644
|
|
2014-07-22
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 17377 €
|
Skundas atsiimtas
|
Kredito unija ,,Litas", 302448934
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2014-07-22
|
Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9 ir 16 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 8.1 ir 39.2.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.1, 10.3.1 ir 10.3.2 papunkčiai
|
Įspėjimas
|
|
UADBB „Draudimo partneriai“, 302546702
|
|
2014-07-15
|
Draudimo įstatymo 162 straipsnio 3 dalis, 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis
|
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
UADBB „Draudimo partneriai“, 302546702
|
|
2014-07-01
|
Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-260, 24.1 papunktis
|
Licencijos galiojimo sustabdymas
|
|
Centro kredito unija , 112040167
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2014-06-17
|
Kredito unijų įstatymo 51 straipsnis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys,
Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 5.2 ir 6.1 papunkčiai
|
Įspėjimas
|
|
BnP Finance, UAB, 302447985
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2014-06-17
|
Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
|
Bauda: 2896 €
|
|
EDRAUDA, UADBB, 302350714
|
Draudimo tarpininkas
|
2014-06-10
|
Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis
|
Bauda: 2896 €
|
|
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129
|
|
2014-06-10
|
Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 280 ir 282 punktai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159, 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-11, 24(1) punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių darbuotojų atlyginimų politikos reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-166, 42 ir 43 punktai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-158, 22 punktas
|
Reikalavimas pakeisti vadovą
|
Pateiktas skundas
(Patenkintas)
|
Taupkasė, kredito unija , 302680384
|
|
2014-05-13
|
Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai
|
Įspėjimas
|
|
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651
|
|
2014-04-30
|
Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 punktas, 3.1 ir 4.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-125, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 10.1.4, 10.2, 10.3.3, 10.4 papunkčiai, 19 ir 25 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis
|
Vadovo nušalinimas
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)
|
|
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746
|
|
2014-04-29
|
Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 22 dalis ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai
|
Bauda: 14481 €
|
|
BIGBANK AS filialas, 301048563
|
Bankas, Vartojimo kredito davėjas
|
2014-04-24
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų mokumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 3-62, 7.3, 18.1 papunkčiai, 11, 16 punktai
|
Įspėjimas
|
|
Kredito unija ,,Magnus", 302671848
|
Kredito unija, Vartojimo kredito davėjas
|
2014-04-22
|
Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 51 straipsnis,
Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 6.2, 6.4, 8.2 ir 8.6 papunkčiai.
|
Vadovo nušalinimas
|
|
LPB Capital, UAB, 111746792
|
Vartojimo kredito davėjas
|
2014-04-15
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
|
Bauda: 4489 €
|
|
UAB VIA SMS LT, 302528348
|
|
2014-04-15
|
Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis ir 11 straipsnio 8 dalis
|
Bauda: 4489 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651
|
|
2014-04-09
|
Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3.1 papunktis.
|
Laikinai uždrausti teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo finansines paslaugas bei skolinimo (įskaitant hipotekines paskolas) finansinę paslaugą.
Vadovo nušalinimas
|
|
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695
|
|
2014-03-18
|
Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.),
Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24, 26 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis
|
Vadovo nušalinimas
|
|
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230
|
|
2014-03-18
|
Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 3 11.2 papunktis,
Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. vasario 12 d. sprendimo Nr. 241-32, 2.1 papunktis (iki 2013 m. gegužės 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2012 m. lapkričio 12–16 d., ataskaitoje Nr. 09-18 RN nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus).
|
Bauda: 13335 €
|
Pateiktas skundas
(Atmestas)
|