2016-06-03
UAB FMĮ „Orion Securities“ – įspėjimas už teisės aktų pažeidimus
Lietuvos banko Priežiūros tarnyba nusprendė skirti UAB FMĮ „Orion Securities“ įspėjimą už patikrinimo metu nustatytus Finansinių priemonių rinkų įstatymo ir kitų finansų maklerio įmonių veiklą reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus.
Patikrinimo metu nustatyta, kad UAB FMĮ „Orion Securities“ neužtikrino tinkamo rinkos, likvidumo, sandorio šalies ir kredito rizikos valdymo. Taip pat nustatyta trūkumų, susijusių su įmonės teikiamomis investicinėmis paslaugomis.
Priežiūros tarnyba, skirdama poveikio priemonę, atsižvelgė į tai, kad UAB FMĮ „Orion Securities“ pripažino padarytus pažeidimus ir ėmėsi priemonių jiems ištaisyti. Be to, nebuvo nustatyta, kad dėl teisės aktų pažeidimų buvo padaryta žala klientams, taip pat atsižvelgta į tai, kad, nepaisant nustatytų trūkumų, finansų maklerio įmonė vykdė riziką ribojančius reikalavimus.
UAB FMĮ „Orion Securities“ įpareigota iki šių metų rugpjūčio 1 d. pašalinti nustatytus teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus.