Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo (toliau – Nurodymai) 33 punkte įtvirtinta FRD pareiga, nustačius tarptautinių sankcijų įgyvendinimo vidaus kontrolės sistemos trūkumus ir (arba) atvejus, kai FRD tarptautinių sankcijų įgyvendinimo vidaus kontrolės sistema neveikė ar veikė netinkamai ir tai turėjo poveikį tarptautinių sankcijų įgyvendinimui FRD, apie tai ne vėliau kaip per 5 darbo dienas informuoti Lietuvos banką.
FRD, teikdami Lietuvos bankui duomenis pagal Nurodymų 33 punktą, privalo pateikti toliau nurodytą informaciją:
- Nurodymų 33 nurodymų FRD nustatyto trūkumo (atvejo) išsamų aprašymą, įskaitant nustatytą poveikį tarptautinių sankcijų įgyvendinimui FRD;
- Duomenis, nuo kada trūkumas egzistuoja (kada įvyko konkretus atvejis), kada trūkumas (atvejis) buvo nustatytas FRD, kiek laiko trūkumas (atvejis) tęsiasi (jei tai tęstinio pobūdžio trūkumas) ir kada trūkumas buvo pašalintas (jei buvo pašalintas);
- Išsamų aprašymą, kokių veiksmų FRD ėmėsi trūkumui pašalinti, įskaitant trūkumo pašalinimą patvirtinančius duomenis, arba, jei trūkumas pranešimo teikimo metu nepašalintas, – trūkumų šalinimo planą, kuriame nurodomi konkretūs FRD veiksmai, kurių ketinama imtis trūkumui pašalinti, bei šių veiksmų planuojamos atlikimo datos;
- Kitą, FRD vertinimu, svarbią informaciją.
Nurodymų 33 punkte nurodyta informacija Lietuvos bankui turėtų būti pateikiama saugiu būdu el. paštu tl.bl@aruizeirp arba kitais saugiais komunikacijos su Lietuvos banku kanalais (pvz., naudojantis e. pristatymo sistema, Lietuvos banko apsikeitimo failais sistema).
Galima situacija, jog kai kurie su tarptautinėmis sankcijomis susiję incidentai, nustatyti pagal Nurodymų 33 punktą, taip pat atitiks didelio operacinės ar saugumo rizikos incidento kriterijus, įtvirtintus kredito įstaigoms taikomose Pranešimų apie operacinės ar saugumo rizikos incidentus teikimo Lietuvos bankui taisyklėse (toliau – Taisyklės). Siekiant išvengti dvigubo raportavimo, kredito įstaigos turėtų apie tokį incidentą pranešti vieną kartą pagal Taisyklių nuostatas, pateikdamos OPRISK-OSRI formą per Lietuvos banko internetinę sistemą adresu https://epaslaugos.lb.lt. Tais atvejais, kai su tarptautinėmis sankcijomis susiję incidentai, nustatyti pagal Nurodymų 33 punktą, neatitiks didelio operacinės ar saugumo rizikos incidento kriterijų, nustatytų Taisyklėse, informacija apie tokius incidentus turėtų būti pateikiama Lietuvos bankui raštu kitais pirmiau minėtais kanalais, nenaudojant OPRISK-OSRI formos.