2019-02-02
Dėl pareigos kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms (valdytojams) registruotis ir pateikti nustatyto turinio informaciją priežiūros institucijai
2019 m. vasario 1 d. įsigaliojo Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymas (toliau – AKISVĮ).
Šiame įstatyme reglamentuojama profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių veikla. Įstatymo nuostatos netaikomos valdymo įmonėms, kurios tiesiogiai arba netiesiogiai valdo kolektyvinio investavimo subjektus (toliau – KIS), kurių bendras valdomas turtas nesiekia 100 milijonų eurų, o tais atvejais, kai valdymo įmonė valdo tik finansinio sverto nenaudojančius KIS, kurie ne mažiau kaip 5 metus nuo KIS veiklos pradžios nesuteikia investuotojams teisės kreiptis dėl vienetų (akcijų) išpirkimo arba įnašų grąžinimo, – AKISVĮ netaikomas, jeigu valdomas turtas nesiekia 500 milijonų eurų.
Kai AKISVĮ nuostatos netaikomos, kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonė (valdytojas) arba pats kolektyvinio investavimo subjektas (jeigu KIS valdymas neperduotas valdymo įmonei) turi registruotis priežiūros institucijoje (Lietuvos banke) šio įstatymo 12 straipsnyje nustatyta tvarka. Pareiga registruotis taikoma visiems subjektams, kurių vykdoma veikla apima kolektyvinį lėšų pritraukimą ir jų investavimą padalijant riziką, įskaitant, bet neapsiribojant, neprofesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmones, informuotiesiems investuotojams skirtų KIS valdymo įmones ir kitus subjektus (bendroves, bendrijas ir kt.), kurių veiklos modelis grindžiamas lėšų pritraukimu ir jų kolektyviniu investavimu. Pareiga registruotis netaikoma, jeigu valdymo įmonė valdo tik suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus. Registravimosi metu pateikiama AKISVĮ 12 str. 2 d. ir 3 d. nustatyta informacija, kurios turinį detalizuoja 2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 231/2013 (toliau – Reglamentas).
Registruodamasi valdymo įmonė (ir bet kuris subjektas, kuriam taikoma pareiga registruotis) priežiūros institucijai turi pateikti AKISVĮ 12 straipsnio 2 dalyje (Reglamento 5 str.) nurodytą informaciją apie save ir valdomus kolektyvinio investavimo subjektus ir jų investavimo strategijas:
1) bendrą valdomo turto vertę, apskaičiuotą Reglamento 2 straipsnyje nustatyta tvarka;
2) kiekvieno AIF siūlymo dokumentą, atitinkamą siūlymo dokumento ištrauką arba bendrą investavimo strategijos aprašą. Atitinkama siūlymo dokumento ištrauka ir investavimo strategijos aprašas apima bent šią informaciją:
a) pagrindines turto, į kurį AIF gali investuoti, kategorijas;
b) pramonės, geografinius ar kitus rinkos sektorius arba konkrečias turto klases, kuriems investavimo strategijoje skiriama daugiausia dėmesio;
c) AIF skolinimosi arba finansinio sverto politikos aprašą.
AKISVĮ 12 straipsnio 2 dalyje nurodytą informaciją rekomenduojame pateikti pagal pridedamą formą (42.5 KB download icon).
Informacija, kurią valdymo įmonė turi teikti pagal AKISVĮ 12 straipsnio 3 dalies nuostatas (Reglamento 110 str. 1 d.), teikiama pagal pro forma ataskaitos šabloną, pateiktą Reglamento IV priede (pateikiama tik informacija, kurios reikalaujama pagal direktyvos 2011/61/ES 3(3)(d) p.).
Valdymo įmonė turi pateikti informaciją apie:
a) pagrindines priemones, kuriomis prekiauja, įskaitant finansinių priemonių ir kito turto suskirstymą, taip pat KIS investavimo strategijas ir jų tikslines geografines sritis bei sektorius;
b) rinkas, kurių narys yra arba kuriose aktyviai prekiauja;
c) KIS portfelio diversifikavimą, įskaitant jo pagrindines pozicijas ir didžiausias koncentracijas, bet tuo neapsiribojant.
Vadovaujantis AKISVĮ 59 str. 4 d. nuostatomis, pareiga registruotis ir pateikti nustatyto turinio informaciją turi būti įgyvendinta per 2 mėnesius nuo įstatymo įsigaliojimo dienos. Registruojantis pateikta informacija atnaujinama ir teikiama priežiūros institucijai kartą per metus. Informacija turėtų būti teikiama ir atnaujinama taip pat atsižvelgiant ir į ESMA gairių reikalavimus (Gairės dėl ataskaitų teikimo pagal AIFVD 3 straipsnio 3 dalies d punkto ir 24 straipsnio 1, 2 ir 4 dalių reikalavimus[1]).
Registruojantis teikiamą informaciją (t. y. registracijos anketą pagal AKISVĮ 12 straipsnio 2 dalies nuostatas ir periodiškai teikiamą informaciją pagal AKISVĮ 12 straipsnio 3 dalies nuostatas) prašome pateikti elektroniniu paštu adresu: tl.bl@ajicartsigerVFIA. Kilus klausimų arba neaiškumų, prašome kreiptis tuo pačiu el. pašto adresu.