Investicinių įmonių Direktyva (ES) 2019/2034 ir Reglamentas (ES) 2019/2033 (toliau – IFD/IFR) nustato prudencinius reikalavimus Finansų maklerio įmonėms, veikiančioms pagal MiFID licenciją.
IFR nustato reikalavimus dėl nuosavų lėšų poreikio apskaičiavimo padengti rizikos įmonei, rizikos klientui ir rizikos rinkai, koncentracijos rizikos, likvidumo rizikos, ataskaitų teikimo, viešo informacijos atskleidimo ir kitus reikalavimaus.
IFD, kuri perkelta į Lietuvos respublikos finansinių priemonių rinkų statymą, nustato pradinio kapitalo, priežiūros galių ir įrankių, prudencinės priežiūros priežiūros institucijoms taikomų, informacijos skelbimo reikalavimų IFD/IFR kartu su pagal juose numatytus mandatus parengtais techniniais reguliavimo standartais, (18), įgyvendinančiais reguliavimo standardais (2), gairėmis sudaro prudencinį Finansų maklerio įmonių režimą.
[[#ex]]
Direktyva
Reglamentas
Lietuvos banko teisės aktai dėl Reglamento įgyvendinimo
- Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimas Nr. 03-111 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių patvirtinimo“
- Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimas Nr. 03-114 „Dėl Licencijų ir leidimų pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą išdavimo tvarkos aprašo patvirtinimo“
- Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimas Nr. 03-160 „Dėl Finansų maklerio įmonių, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių-valdytojų visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių patvirtinimo“
- Lietuvos banko valdybos 2003 m. lapkričio 20 d. nutarimas Nr. 109 „Dėl informacijos, susijusios su kredito įstaigų ir finansų maklerio įmonių steigimu ir veikla, teikimo“
- Lietuvos banko valdybos 2015 m. birželio 11 d. nutarimas Nr. 03-92 „Dėl Finansų maklerio įmonių valdymo ir vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisyklių patvirtinimo“
- Lietuvos banko valdybos 2015 m. birželio 11 d. nutarimas Nr. 03-93 „Dėl Finansų maklerio įmonių priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso taisyklių patvirtinimo“
- Lietuvos banko valdybos 2015 m. kovo 26 d. nutarimas Nr. 03-35 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių finansinių, priežiūrai skirtų finansinių ir kapitalo pakankamumo ataskaitų teikimo tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų finansinių ataskaitų formų patvirtinimo“
Techniniai standartai
Europos Komisijos įgyvendinimo sprendimai
Europos bankininkystės institucijos gairės
Kapitalo direktyvos reikalavimų įgyvendinimas
- Investicinių įmonių informacija susijusi su riziką ribojančią priežiūrą (44.5 KB download icon)
- Investicinių įmonių nacionalinės laisvės ir abipusio pripažinimo principo taikymas (62.1 KB download icon)
- Investicinių įmonių priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo procesas (SREP (27.8 KB download icon))
- Investicinių įmonių metiniai statistiniai duomenys (2022) (47.9 KB download icon)
- Investicinių įmonių statistiniai duomenys (2022 I ketv.) (47.6 KB download icon)
- Investicinių įmonių metiniai statistiniai duomenys (2023) (48 KB download icon)
- Investicinių įmonių metiniai statistiniai duomenys (2024) (48 KB download icon)
- Investicinių įmonių metiniai statistiniai duomenys (2025) (48.1 KB download icon)
Lietuvos banko pritaikytos poveikio priemonės dėl Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą ES 2019/2034 perkeliančių teisės aktų ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 209/2033 reikalavimų nevykdymo
| Data | Asmuo/rinkos dalyvis | Pažeidimas | Pritaikytos poveikio priemonės | Būsena |
|---|---|---|---|---|
[[#ex]]