Veiklos reikalavimai ir normatyvai

Spausdinti

[[#ex]]

Teisės aktai, reglamentuojantys KIS veiklą

Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymas. Žin., 2002, Nr. 91-3891
Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas. Žin., 2003, Nr. 74-3424; 2007, Nr. 117-4772; 2011, Nr. 146-6820; 2012, Nr. 77-3977; Teisės aktų registras, 2018, Nr. 2018-21887
Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymas. Žin., 2013, Nr. 68-3410; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-00223
Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymas. Teisės aktų registras, 2014, Nr. 2014-21092; 2019, Nr. 2019-00224
Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymas. Žin., 2000, Nr. 64-1914; 2000, Nr. 68; 2003, Nr. 123-5574
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymas. Žin., 1997, Nr. 64-1502; 1998, Nr. 96-2658; 2002, Nr. 33-1255; 2003, Nr. 117-5318; 2008, Nr. 10-335; Teisės aktų registras, 2017, Nr. 2017-12068
Lietuvos Respublikos indėlių ir įsipareigojimų investuotojams draudimo įstatymas. Žin., 2002, Nr. 65-2635; Teisės aktų registras, 2015, Nr. 2015-19164
Lietuvos Respublikos finansinių ataskaitų audito įstatymas. Žin., 1999, Nr. 59-1916; 2004, Nr. 63-2242; 2008, Nr. 82-3233; Teisės aktų registras, 2016, Nr. 2016-29408
Lietuvos Respublikos kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių įstatymas. Žin., 2003, Nr. 74-3425
1996 m. rugpjūčio 15 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 230 „Dėl Kredito įstaigų, valdymo įmonių ir finansų maklerio įmonių finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2018, Nr. 2018-03887
2003 m. gruodžio 18 d. Vertybinių popierių komisijos nutarimas Nr. 20 „Dėl Kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių likvidavimo taisyklių“. Žin., 2004, Nr. 13-411
2004 m. gegužės 6 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2004, Nr. 80-2878
2004 m. rugsėjo 15 d. Lietuvos Respublikos Vyriausybės nutarimas Nr. 1165 „Dėl Investicinių akcinių bendrovių likvidavimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2004, Nr. 140-5113
2005 m. liepos 7 d. Vertybinių popierių komisijos nutarimas Nr. 1K-20 „Dėl Nurodymų dėl tarptautinių sankcijų įgyvendinimo priežiūros Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos reguliavimo srityje patvirtinimo“. Žin., 2005, Nr. 85-3203
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-144 „Dėl Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 85-4494
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-145 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų jungimo, finansuojamųjų ir finansuojančiųjų kolektyvinio investavimo subjektų struktūros reikalavimų patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 85-4495; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02670
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-146 „Dėl Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ir akcijų vienos valstybės ribas peržengiančio platinimo tvarkos patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 85-4496
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-147 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų rizikos vertinimo, valdymo ir dėl išvestinių finansinių priemonių prisiimtos rizikos apimties bei sandorio šalies rizikos skaičiavimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 85-4497
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-148 „Dėl Sintetinio rizikos ir grąžos rodiklio bei einamojo mokesčio skaičiavimo metodikos patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4511
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-149 „Dėl Informavimo apie esminius pakeitimus tvarkos aprašo patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4512; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02674
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4513
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-151 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nurodytų leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4514; 2013, Nr. 30-1521; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02677
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių-valdytojų licencijavimo taisyklių“. Žin., 2012, Nr. 86-4515; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02678
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-153 „Dėl Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4516
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-154 „Dėl Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4517
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-155 „Dėl Lyginamųjų indeksų naudojimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4518; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02680
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-156 „Dėl Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų turto reikalavimų aprašo patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 86-4519; Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02681
2012 m. liepos 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-160 „Dėl Finansų maklerio įmonių, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių-valdytojų visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2012, Nr. 87-4563
2013 m. birželio 6 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-105 „Dėl Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2013, Nr. 62-3112
2013 m. liepos 19 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-124 „Dėl Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių akcijų paketo įsigijimo taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2013, Nr. 82-4145
2013 m. spalio 24 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-173 „Dėl Europos pinigų rinkos fondų veiklos taisyklių patvirtinimo“. Žin., 2013, Nr. 113-5682
2013 m. lapkričio 14 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“. Žin., 2013, Nr. 119-6042; 2013, Nr. 120
2014 m. kovo 28 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-43 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų“. Teisės aktų registras, 2014, Nr. 2014-03780
2014 m. kovo 28 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-44 „Dėl Lietuvos banko atliekamų tyrimų nuostatų“. Teisės aktų registras, 2014, Nr. 2014-03779
2015 m. kovo 26 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-34 „Dėl Valdymo įmonių nuosavų lėšų dydžio apskaičiavimo taisyklių ir nuosavų lėšų reikalavimų ataskaitų formų patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2015, Nr. 2015-04862; 2019, Nr. 2019-02685
2017 m. rugsėjo 12 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-138 „Dėl Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių patvirtinimo“. Teisės aktų registras, Nr. 2017-14543
2018 m. birželio 20 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-111 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2018, Nr. 2018-10242
2019 m. vasario 14 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-40 „Dėl Viešojo kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų sąrašo tvarkymo taisyklių patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02688
2019 m. vasario 14 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-41 „Dėl Informacijos apie kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumų vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02689
2019 m. vasario 14 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-42 „Dėl Pranešimo apie alternatyviojo kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ar akcijų platinimą tik profesionaliesiems investuotojams kitoje valstybėje narėje formos patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02690
2019 m. vasario 14 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-43 „Dėl Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų investavimo rizikos valdymo politikai keliamų reikalavimų aprašo patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02771
2019 m. vasario 14 d. Lietuvos banko valdybos nutarimas Nr. 03-47 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų, kurie investuoja į kitą turtą nei finansinės priemonės, depozitoriumo profesinės civilinės atsakomybės draudimo ir papildomų nuosavų lėšų taikymo taisyklių ir depozitoriumo nuosavų lėšų ataskaitos formos patvirtinimo“. Teisės aktų registras, 2019, Nr. 2019-02694
2021 m. sausio 7 d. Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros tarnybos direktoriaus sprendimas Nr. V 2021/(34.3.E-3400)-419-4 „Dėl kolektyvinio investavimo subjektų valdymo gairių patvirtinimo“ (1.1 MB download icon)

Užsienio KIS tarpvalstybinė veikla

Užsienio suderintųjų KIS, platinamų Lietuvoje, platinimo tvarka

Kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigto suderintojo kolektyvinio investavimo subjekto (toliau – suderintasis KIS), atitinkančio ES direktyvos 2009/65/EB (toliau – Direktyva) reikalavimus, investiciniai vienetai ar akcijos Lietuvos Respublikoje gali būti pradėti platinti tik šio subjekto buveinės valstybės narės ar trečiosios šalies priežiūros institucijai informavus jį apie pranešimo dėl ketinimo platinti investicinius vienetus ar akcijas ir kitų būtinų dokumentų perdavimą Lietuvos bankui Europos Komisijos reglamente Nr. 584/2010 (toliau – Reglamentas) nustatyta tvarka. Ši tvarka detalizuojama Lietuvos banko patvirtintoje Suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų ir akcijų vienos valstybės ribas peržengiančio platinimo tvarkoje (47 KB download icon).

Investicinių vienetų ar akcijų platinimas – tai suderintojo KIS arba jo valdymo įmonės veikla, kai jie savo arba investuotojo iniciatyva siūlo, parduoda ar kitais būdais platina investuotojams šio suderintojo KIS vienetus.

Pranešimo apie ketinimą platinti investicinius vienetus ar akcijas reikalavimai

Norėdamas platinti suderintojo KIS vienetus Lietuvos Respublikoje, suderintasis KIS ar jo valdymo įmonė savo buveinės valstybės narės priežiūros institucijai turi pateikti:

pranešimą, parengtą pagal Reglamento 1 priede nurodytą formą;
suderintojo KIS steigimo dokumentus, prospektą, naujausią metų ataskaitą ir pusmečio ataskaitą (jei tokia parengta);
pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą.

Pranešimo, parengto pagal Reglamento 1 priedą, B dalyje papildomai turi būti nurodomas kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigto suderintojo KIS vienetų platintojas arba platintojai Lietuvos Respublikoje, paraiškų įsigyti ir išpirkti šio KIS vienetus priėmimo pabaigos laikas Lietuvos Respublikoje, konkretūs KIS vienetų įsigijimo, pardavimo ir keitimo mokesčių dydžiai, tiesiogiai taikomi Lietuvos Respublikos investuotojams.

Nurodytus dokumentus suderintojo KIS buveinės valstybės narės priežiūros institucija perduoda Lietuvos bankui, taip pat kartu pateikia patvirtinimą, kad suderintasis KIS atitinka Direktyvoje nustatytus reikalavimus.

Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas turi būti parengtas lietuvių kalba, kiti dokumentai ar informacija – lietuvių arba anglų kalbomis.

Dokumentų pateikimas Lietuvos bankui

Pranešimas ir kiti pridedami dokumentai bei jų vertimai turi būti pateikti elektroniniu pdf, doc arba docx formatu.

Dokumentus kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigto suderintojo KIS buveinės valstybės narės priežiūros institucija Lietuvos bankui turi siųsti elektroninio pašto adresu tl.bl@sticu.

Elektroninis laiškas siunčiamas pavadinimu „Siuntejas_LT_KIS pavadinimas_ISIN kodas_dalies Nr.“, kur:

siuntėjas – kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigto suderintojo KIS buveinės valstybės narės ar trečiosios šalies kodas pagal ISO 3166-1-alpha-2;
ISIN kodas – nurodomas, jeigu kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigtas suderintasis KIS turi ISIN kodą. Jeigu dėl kelių skirtingų kitoje valstybėje narėje ar trečiojoje šalyje įsteigto suderintojo KIS vienetų klasių ir (arba) serijų šis KIS turi kelis ISIN kodus, šio kodo elektroninio laiško pavadinime nurodyti nereikia;
dalies Nr. – skaičius, žymintis sudėtinio elektroninio laiško dalį (nurodoma, jeigu siunčiamas sudėtinis elektroninis laiškas).

Elektroninis laiškas kartu su priedais turi būti ne didesnės nei 30 MB apimties. Siunčiami dokumentai visada turi būti suglaudinti su ZIP arba RAR. Jei šių priemonių nepakanka, siunčiamas dokumentų paketas turi būti išskaidomas į kelis dokumentų paketus (sudėtinius elektroninius laiškus). Elektroniniame laiške negali būti naudojamos šifravimo priemonės (angl. encryption).

Platinimo pradžia

Suderintasis KIS ar jo valdymo įmonė gali pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas Lietuvos Respublikoje tik po to, kai jo buveinės valstybės narės priežiūros institucija jį informuoja apie pranešimo bei kitų būtinų dokumentų perdavimą Lietuvos bankui.

Platinimo reikalavimai

Suderintojo KIS vienetus ar akcijas Lietuvos Respublikoje gali platinti tik šie subjektai:

kredito įstaigos, turinčios teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje;
finansų maklerio įmonės, turinčios teisę teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje arba finansų patarėjo įmonės, turinčios Lietuvos priežiūros institucijos išduotą licenciją;
investicijų valdymo įmonės, turinčios teisę teikti paslaugas Lietuvos Respublikoje.

Kitoje valstybėje narėje įsteigtas suderintasis KIS, kurio investiciniai vienetai ar akcijos platinami Lietuvos Respublikoje, ar jo valdymo įmonė privalo Lietuvos Respublikos investuotojams pateikti visą informaciją ir dokumentus, kuriuos šis subjektas pagal jo buveinės valstybės narės teisės aktų reikalavimus turi pateikti investuotojams savo buveinės valstybėje narėje. Trečiojoje šalyje įsteigtas suderintasis KIS ar jo valdymo įmonė privalo Lietuvos Respublikos investuotojams pateikti visą informaciją ir dokumentus pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo II skyriaus antrojo skirsnio reikalavimus.

Reklamos reikalavimai

KIS reklamos reikalavimai nustatyti:

Dokumentų pakeitimai

Apie visus pranešimo ir kitų pateiktų dokumentų (žr. 1 punktą) atnaujinimus ir pakeitimus suderintasis KIS arba jo valdymo įmonė turi pranešti Lietuvos bankui elektroninio pašto adresu tl.bl@bl-sticu ir nurodyti, kur galima gauti šių dokumentų elektronines versijas.

Šiame punkte nurodytame elektroniniame laiške suderintasis KIS arba jo valdymo įmonė gali aprašyti, kokie atitinkamų dokumentų atnaujinimai ar pakeitimai buvo padaryti, arba elektroninio laiško priede pateikti šio dokumento atnaujintą versiją. Visi elektroninio laiško priede teikiami dokumentai turi būti pateikti elektroniniu pdf, doc ar docx formatu.

Platinimo nutraukimas

Suderintojo KIS vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje nutraukimo tvarka nustatyta Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 125 straipsnyje.

Nuorodos į aktualius teisės aktus:

KIS valdytojams taikomi tarpvalstybinės veiklos mokesčiai ir rinkliavos

Šiame skyriuje pateikiama informacija apie tai, kokius mokesčius ir rinkliavas taiko Lietuvos bankas, vykdydamas savo pareigas, susijusias su kitose ES valstybėse narėse įsteigtų alternatyviųjų KIS valdytojų, reikalavimus atitinkančių rizikos kapitalo fondų valdytojų, apibrėžtų Reglamento (ES) Nr. 345/2013 3 straipsnio pirmos pastraipos c punkte ir užregistruotų pagal šio reglamento 14 straipsnį, reikalavimus atitinkančių socialinio verslumo fondų valdytojų, apibrėžtų Reglamento (ES) Nr. 346/2013 3 straipsnio 1 dalies c punkte ir užregistruotų pagal to reglamento 15 straipsnį, ir suderintųjų KIS valdymo įmonių tarpvalstybine veikla.

Ši informacija skelbiama vykdant įpareigojimus, nustatytus 2019 m. birželio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/1156 dėl palankesnių sąlygų tarpvalstybiniu mastu platinti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas sudarymo, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 345/2013, (ES) Nr. 346/2013 ir (ES) Nr. 1286/2014, 10 straipsnyje, tai yra savo interneto svetainėje viešai paskelbti ir tvarkyti atnaujintą informaciją, kurioje pateikiami pirmiau nurodyto reglamento 9 straipsnio 1 dalyje nurodyti mokesčiai ar rinkliavos arba, kai taikoma, tų mokesčių ar rinkliavų apskaičiavimo metodika bent jau tarptautinių finansų srityje įprasta kalba.

Lietuvos bankas netaiko mokesčių ir rinkliavų už jo vykdomas pareigas, susijusias su pirmiau nurodytų KIS valdytojų tarpvalstybine veikla.

[[#ex]]

Paskutinė atnaujinimo data: 2024-07-30