Bank of Lithuania
Type
Enforcement measure
Enactment date
All results 383
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting Type Enactment date sorting Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure sorting
Rato kredito unija, 112043124 Consumer credit provider, Credit union 2014-12-02 Kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 1 dalies 6 punktas ir 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 39.2.1 papunktis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas, Kredito unijos veiklos metmenų ir veiklos plano sudarymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. sausio 31 d. nutarimu Nr. 03-21, 8 punktas.
Warning
UAB "4finance", 301881644 2014-11-18 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Fine: 17377 €
Withdrawn
UAB „Markets Baltic“, 302841389 2014-11-13 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis

Ne

Fine: 28962 €
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Consumer credit provider 2014-09-02 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Fine: 8689 €
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Consumer credit provider 2014-09-02 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 11 straipsnio 8 dalis
Fine: 4489 €
Submitted (Dismissed)
ERGO Life Insurance SE, 110707135 Insurer 2014-08-28 Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 9 straipsnio 1 dalis, 3 dalies 4 ir 5 punktai, 4 dalies 1 punktas, 46 straipsnio 5 dalis, Pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Privalomų nurodymų dėl asmenų, ketinančių sudaryti gyvybės draudimo sutartį, poreikių nustatymo, siūlomo produkto tinkamumo vertinimo ir informavimo apie gyvybės draudimo sutarties sąlygas, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2010 m. birželio 1 d. nutarimu Nr. N-196, 7, 9-12 punktai
Fine: 28962 €
"Paysera LT", UAB, 300060819 Electronic money institution, Currency exchange operator 2014-07-29 Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 240, 18 punktas*, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 6.9 papunktis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 14 dalis, Kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gegužės 15 d. nutarimu Nr. 82, 14 punktas, 27.2.1 papunktis [*Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 240, 18 punkto pažeidimas panaikintas Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi].
Warning
Submitted (Satisfied)
Kooperatinė bendrovė kredito unija ,,Litas", 302448934 Consumer credit provider, Credit union 2014-07-22 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9 ir 16 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 8.1 ir 39.2.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.1, 10.3.1 ir 10.3.2 papunkčiai
Warning
UAB „FERRATUM“, 300980536 2014-07-22 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Warning
UAB "4finance", 301881644 2014-07-22 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Fine: 17377 €
Withdrawn
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 2014-07-15 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 3 dalis, 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis
Licence revocation (cancellation)
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 2014-07-01 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-260, 24.1 papunktis
Licence suspension
BnP Finance, UAB, 302447985 Consumer credit provider 2014-06-17 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Fine: 2896 €
Centro kredito unija , 112040167 Consumer credit provider, Credit union 2014-06-17 Kredito unijų įstatymo 51 straipsnis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 5.2 ir 6.1 papunkčiai
Warning
EDRAUDA, UADBB, 302350714 Insurance intermediary 2014-06-10 Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis
Fine: 2896 €
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2014-06-10 Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 280 ir 282 punktai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159, 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-11, 24(1) punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių darbuotojų atlyginimų politikos reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-166, 42 ir 43 punktai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-158, 22 punktas
Requirement to replace the manager
Submitted (Satisfied)
Taupkasė, kredito unija , 302680384 2014-05-13 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai
Warning
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 2014-04-30 Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 punktas, 3.1 ir 4.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-125, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 10.1.4, 10.2, 10.3.3, 10.4 papunkčiai, 19 ir 25 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis
Licence revocation (cancellation)
Suspension of the manager
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746, 254900Z6OQS0KWOKHJ56 Management company 2014-04-29 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 22 dalis ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai
Fine: 14481 €
BIGBANK AS filialas, 301048563 Consumer credit provider, Bank 2014-04-24 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų mokumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 3-62, 7.3, 18.1 papunkčiai, 11, 16 punktai
Warning
Kredito unija ,,Magnus", 302671848 Consumer credit provider, Credit union 2014-04-22 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 51 straipsnis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 6.2, 6.4, 8.2 ir 8.6 papunkčiai.
Suspension of the manager
LPB Capital, UAB, 111746792 Consumer credit provider 2014-04-15 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Fine: 4489 €
UAB VIA SMS LT, 302528348 2014-04-15 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis ir 11 straipsnio 8 dalis
Fine: 4489 €
Submitted (Dismissed)
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 2014-04-09 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3.1 papunktis.

Laikinai uždrausti teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo finansines paslaugas bei skolinimo (įskaitant hipotekines paskolas) finansinę paslaugą.

Suspension of the manager
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 2014-03-18 Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 3 11.2 papunktis, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. vasario 12 d. sprendimo Nr. 241-32, 2.1 papunktis (iki 2013 m. gegužės 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2012 m. lapkričio 12–16 d., ataskaitoje Nr. 09-18 RN nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus).
Fine: 13335 €
Submitted (Dismissed)