Bank of Lithuania
Type
Enforcement measure
Enactment date
All results 383
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting Type Enactment date sorting Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure sorting
Kredito unija ,,Mėmelio taupomoji kasa", 300087289 Consumer credit provider, Credit union 2015-06-08 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 2 punktas, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 15, 16, 18 ir 21 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.1, 8.4, 39.3 ir 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2, ir 10.3 papunkčiai.

Iki 2015 m. spalio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai.

IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Consumer credit provider 2015-06-08 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Fine: 500 €
UADBB „Perlo draudimo brokeris“, 302919813 Insurance intermediary 2015-06-01 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 dalis
Warning
UAB SAKSET, 302642704 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

UAB „SB lizingas“, 234995490 Consumer credit provider 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Fine: 2000 €
UAB „Largo grupė“, 303099987 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

UAB "Credit Consulting Services", 302314255 Consumer credit provider 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

UAB „SB lizingas“, 234995490 Consumer credit provider 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Fine: 300 €
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2015-05-28 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 8 straipsnio 3 punktas, 10 straipsnio 20 dalis, 13 straipsnio 7 ir 8 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 20 straipsnio 3 dalis ir 4 dalis, 22 straipsnio 2 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1, 2, 5, 9 ir 11 dalys, 16 straipsnio 1 ir 9 dalys, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-263, 41 punktas, Finansų maklerio įmonėms, investicinėms bendrovėms, valdymo įmonėms ir depozitoriumams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. kovo 5 d. nutarimu Nr. 1K-2 8, 62 punktas ir 9.2, 43.2 papunkčiai, Reglamento Nr. 680/2014 7 straipsnio 1 dalis, LBV 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimo Nr. 03-270 2 punktas, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų 22 punktas, iki 2015 m. balandžio 1 d. galiojusio LBV 2013 m. gruodžio 20 d. nutarimo Nr. Nr. 03-224 2 punktas; iki 2015 m. kovo 31 d. galiojusio Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. gruodžio 7 d. nutarimo Nr. 1K-20 2.2 papunktys, Veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių 22 punktas, Visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių 11 punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisyklių 4.1 ir 6.1 papunkčiai
Licence revocation (cancellation)
UAB ,,WoraPay", 302308715 2015-04-23 Mokėjimo įstaigų įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 9 punktas, 7 dalies 3 punktas ir 10 dalis, Bankų įstatymo 25 straipsnio 8 punktas, 34 straipsnio13 dalies 3 ir 5 punktai

Akcininko balsavimo teisių sustabdymas

UAB „MC Wealth Management", 302328002 2015-04-23 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 dalies 4 punktas, 13 straipsnio 2 dalis, 21 straipsnio 1 ir 2 dalys, 22 straipsnio 5-7 dalys, Finansų patarėjo įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo bei veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-264, 63 punktas, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 67 punktas* [*Lietuvos vyriausiojo administracinio teismo nutartimi pažeidimai panaikinti, išskyrus Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalies pažeidimą].
Licence revocation (cancellation)
Submitted (Partly satisfied)
Palangos kredito unija, 110085313 Consumer credit provider, Credit union 2015-04-13 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, 1 punktas, 13 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 2 dalis 2 punktas, 27 straipsnio 10 dalis, 28 straipsnio 4 dalis ir 43 straipsnio 2 dalis, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3 punktas, 10.2, 10.3.1 ir 28.4 papunkčiai, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 45 ir 48 punktas, 28.7, 37.18, 39.4, 39.5 ir 42.1 papunkčiai, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“ 2 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. balandžio 30 d. sprendimo Nr. 241-81, 1 punktas (iki 2014 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą).

Laikinai, kol Palangos kredito unija pašalins nustatytus teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti Palangos kredito unijai teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo iš neprofesionalių rinkos dalyvių finansinę paslaugą, t. y. uždrausti priimti indėlius, išskyrus indėlius pagal sudarytas banko sąskaitos sutartis, taip pat tada, kai praėjus indėlio terminui su indėlininku dėl tokio paties dydžio indėlio (prireikus indėlis gali būti didinamas neišmokėtų palūkanų suma) sudaroma nauja arba pratęsiama anksčiau sudaryta indėlio sutartis.

Panevėžio kredito unija, 112040352 Consumer credit provider, Credit union 2015-03-09 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis ir 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktas, 4.2 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 48 punktas, 7.1, 8.1, 28.7, 37.18, 39.3, 39.4 ir 42.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 24 ir 25 punktai, 10.1.4, 10.3.2 ir 10.3.3 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 18 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. gegužės 24 d. sprendimo Nr. 241-109, 1.2 papunktis (iki 2014 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą).

Iki 2015 m. gruodžio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai.

Kredito unija ,,Kupiškėnų taupa", 112044030 Consumer credit provider, Credit union 2015-02-23 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.
Warning
UAB "Credit Consulting Services", 302314255 Consumer credit provider 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

UAB „Everyday Finance“, 302989861 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

UAB SAKSET, 302642704 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

UAB „Largo grupė“, 303099987 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis

Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo

Akcinė draudimo bendrovė "Gjensidige", 110057869 Insurer 2015-02-12 Draudimo įstatymo 34 straipsnio 1 dalis, Metodikos draudimo techninių atidėjinių dydžiams apskaičiuoti, patvirtintos Draudimo priežiūros komisijos 2004 m. spalio 1 d. nutarimu Nr. N-117, 2, 26, 32 ir 37 punktai, Privalomųjų nurodymų draudimo ir perdraudimo įmonių skaidriam, patikimam ir apdairiam valdymui, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2009 m. gegužės 19 d. nutarimu Nr. N-211, 26, 33, 40, 42 ir 45 punktai
Warning
UADBB „VK draudimas“, 135715225 Insurance intermediary 2015-01-26 Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis
Warning
Lietuvos centrinė kredito unija, 110086034 Consumer credit provider, Central Credit Union 2015-01-15 Centrinių kredito unijų įstatymo 19 straipsnio 1 dalies 3 punktas; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 8.1, 8.2, 17.2.2 papunkčiai, 38 punktas, 39.2.1 papunktis, 69, 70, 74, 78, 80, 81, 83 punktai, 85.2 ir 85.5 papunkčiai
Warning
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 2015-01-12 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktas, 4.2 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21 ir 25 punktai, 28.1 ir 39.2 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 18 punktas, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2014 m. kovo 18 d. sprendimo Nr. 241-31, 3.3 papunktis (iki 2014 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus ir apie tai informuoti Priežiūros tarnybą).
Fine: 14668 €
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 2014-12-30 Kredito unijų įstatymo 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 28.7, 37.18, 39.3 ir 42.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 31.3 ir 31.4 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2014 m. kovo 18 d. sprendimo Nr. 241-30, 3.4 papunktis (iki 2014 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2013 m. lapkričio 25 d. – gruodžio 6 d. ataskaitoje Nr. 329-3 nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus)
Fine: 2362 €
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas", 302590015 2014-12-22 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 12 dalis, 26 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 30 straipsnio 5 dalis, Leidimo tapti kredito unijos vadovu išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 195, 6, 7 punktai

Laikinai, kol kredito unija „Žemaitijos iždas“ pašalins teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti kredito unijai „Žemaitijos iždas“ teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo iš neprofesionalių rinkos dalyvių finansinę paslaugą, t. y. uždrausti priimti indėlius, išskyrus indėlius pagal sudarytas banko sąskaitos sutartis, taip pat tada, kai praėjus indėlio terminui su indėlininku dėl tokio paties dydžio indėlio (prireikus indėlis gali būti didinamas neišmokėtų palūkanų suma) sudaroma nauja arba pratęsiama anksčiau sudaryta indėlio sutartis.

IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Consumer credit provider 2014-12-16 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis, 11 straipsnio 8 dalis ir 17 straipsnio 2 dalis
Fine: 4489 €
Submitted (Dismissed)