Full list
Attention!
You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 25
| Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting | Type | Enactment date sorting | Violations of legal acts | Enforcement measure | Complaints regarding the applied enforcement measure sorting |
|---|---|---|---|---|---|
| Kuan Financial, UAB, 305134383 | 2022-11-10 | Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Licence revocation (cancellation)
|
||
| UAB Best Finance, 304885975 | 2022-10-25 | Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 23 straipsnio 1 dalis; Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 5 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 4 dalis, 9 straipsnio 6 dalis, 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 22 straipsnio 6 dalis, 27 straipsnio 4 dalis; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 4 ir 5 punktai, 10 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1 ir 2 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 4, 10 punktai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 7, 12, 13, 20, 29, 33 ir 34 punktai, 9.3, 9.4, 9.10, 10.6 ir 30.3 papunkčiai; Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ 22.2 papunktis; Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 10 d. nutarimu Nr. 03-166 „Dėl Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių patvirtinimo“ 20, 21, 26, 62, 63, 67, 68, 69 ir 71 punktai, 3.2, 28.1, 28.3–28.5 papunkčiai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 12, 58, 63, 64, 65, 67 punktai, 18.1, 18.2, 51.8, 59.1, 70.1, 72.1, 72.2, 72.3 ir 72.4 papunkčiai; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-261 „Dėl elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo patvirtinimo“ 7 punktas. |
Warning
Fine: 109000 €
Public disclosure of the violation of the legal act
|
||
| UAB "Alternative Payments", 303429748 | 2022-08-26 | Lietuvos Respublikos mokėjimų įstaigų įstatymo, 4 straipsnio 1 dalies, 5 straipsnio 4 dalies, 22 straipsnio 6 dalies nuostatos; Lietuvos banko valdybos 2020 m. liepos 27 d. nutarimu Nr. 03-106 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ patvirtinto Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo 3, 7, 11, 22, 25 punkto, 8.1, 9.3, 9.4, 10.2, 10.4 papunkčių nuostatos; Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 10 d. nutarimo Nr. 03-166 „Dėl Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių patvirtinimo“, kuriuo patvirtintos Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių 6 punkto ir 13.3, 28.5, 37.1 ir 37.2 papunkčių nuostatos; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12, 13, 14 ir 16 dalies, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto, 12 straipsnio 1, 3 ir 5 dalies, 14 straipsnio 3 dalies 1 punkto ir 5 dalies, 16 straipsnio 2 dalies, 17 straipsnio 1 dalies 1–5 punktų, 29 straipsnio 1 dalies 1 punkto nuostatos; Techninių reikalavimų kliento tapatybės nustatymo procesui, kai tapatybė nustatoma nuotoliniu būdu, naudojantis elektroninėmis priemonėmis, leidžiančiomis tiesioginio vaizdo perdavimą, patvirtintų FNTT direktoriaus 2016 m. lapkričio 30 d. įsakymu Nr. V-314 „Dėl Techninių reikalavimų kliento tapatybės nustatymo procesui, kai tapatybė nustatoma nuotoliniu būdu, naudojantis elektroninėmis priemonėmis, leidžiančiomis tiesioginio vaizdo perdavimą, patvirtinimo“, 15.2 papunkčio nuostatos, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, 52, 58, 63, 65 ir 66 punktų ir 59.1 papunkčio nuostatos. |
Licence revocation (cancellation)
|
Submitted | |
| UAB Lock Trust, 304841352 | Payment institution, Currency exchange operator | 2022-04-26 | Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 22 straipsnio 6 dalis; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 11 ir 14 punktai, 8.1, 9,4, ir 10.6 papunkčiai. |
Warning
|
|
| UAB "Changer4u", 304861465 | Payment institution, Currency exchange operator | 2022-02-15 | Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto a ir b papunkčiai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 1-4 ir 10 punktai, 29 straipsnio 4 dalis, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 patvirtintų nurodymų „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 7.2, 18.1–18.2 papunkčiai, 26-28 punktai, 40.2 papunktis, 42 punktas, 51.8 papunktis, 58 punktas, 62.1–62.4 papunkčiai, 63, 65 ir 70 punktai |
Fine: 50000 €
Warning
|
|
| UAB SHIFT Financial Services LT , 304726229 | Payment institution, Currency exchange operator | 2021-12-14 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalies 1 punktas |
Fine: 16000 €
|
|
| UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 | 2021-12-07 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, Mokėjimų įstaigų įstatymo 4 straipsnio 5 dalis |
Fine: 15000 €
|
||
| UAB "Changer4u", 304861465 | Payment institution, Currency exchange operator | 2020-08-31 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis |
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą |
|
| UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 | 2020-07-20 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis |
Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą |
||
| Bruc Bond, UAB, 304291086 | 2020-04-16 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 12 ir 16 dalys, 11 straipsnio 3 ir 5 dalys, 17 straipsnis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai ir 2, 4 ir 7 dalys, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 papunkčiai; Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis; Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie įstaigos ir įstaigos klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, teikimas. |
Licence revocation (cancellation)
|
Submitted | |
| Majestic Financial, UAB, 304712140 | Payment institution, Currency exchange operator | 2020-04-03 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas. |
Fine: 9000 €
|
|
| Kuan Financial, UAB, 305134383 | 2020-02-24 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis |
Warning
|
||
| UAB ,,Contabilita“, 303573008 | 2020-02-17 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis |
Licence revocation (cancellation)
|
||
| UAB Click2Sell / Cardinity, 300110581 | Payment institution, Currency exchange operator | 2019-07-01 | Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas |
Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos bankui teikimą Fine: 17150 €
|
|
| UAB Payment Solutions, 302840020 | 2018-07-23 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Licence revocation (cancellation)
|
||
| UAB "PAYPAY.LT", 302830631 | 2018-06-20 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Licence revocation (cancellation)
|
||
| „EasyBill“, UAB, 304437228 | Payment institution, Currency exchange operator | 2018-03-19 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 12 straipsnio 4 dalis, 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 16 straipsnio 1 dalis |
Warning
|
|
| Uždaroji akcinė bendrovė ,,Visagino būstas", 155498117 | Payment institution, Currency exchange operator | 2017-07-17 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238 "Dėl Lietuvos Banko išduodamų leidimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms", 14 punktas ir 15 punktas. |
Fine: 120 €
|
|
| Uždaroji akcinė bendrovė ,,Kaišiadorių butų ūkis", 158806029 | Payment institution, Currency exchange operator | 2016-01-18 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, 5 straipsnio 10 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai, Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 punktas |
Fine: 128 €
|
|
| Uždaroji akcinė bendrovė ,,Visagino būstas", 155498117 | Payment institution, Currency exchange operator | 2016-01-18 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis ir Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai. |
Warning
|
|
| UAB ,,Elotus", 166403298 | Payment institution, Payment institution intermediary | 2016-01-18 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis ir Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai |
Warning
|
|
| Akcinė bendrovė Rokiškio butų ūkis, 173001047 | 2016-01-11 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai |
Warning
|
||
| Uždaroji akcinė bendrovė TAURAGĖS BUTŲ ŪKIS, 179206436 | Payment institution, Currency exchange operator | 2016-01-11 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai |
Warning
|
|
| Uždaroji akcinė bendrovė ,,PANEVĖŽIO BŪSTAS“, 147146333 | Payment institution, Currency exchange operator | 2015-12-21 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis |
Warning
|
|
| UAB ,,WoraPay", 302308715 | 2015-04-23 | Mokėjimo įstaigų įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 9 punktas, 7 dalies 3 punktas ir 10 dalis, Bankų įstatymo 25 straipsnio 8 punktas, 34 straipsnio13 dalies 3 ir 5 punktai |
Akcininko balsavimo teisių sustabdymas |