Bank of Lithuania
Type
Enforcement measure
Enactment date
Full list Attention! You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 30
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting Type Enactment date sorting Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure sorting
UAB Medicinos bankas, 112027077 Consumer credit provider, Bank, Issuer 2021-09-16 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 14 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punkai, 14 straipsnio 5 dalis, 12 straipsnio 3 dalis, 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 35 ir 37 punktai, 40.4 papunktis, 65, 66 ir 67 punktai, 70.1 ir 70.2 papunkčiai
Warning
Fine: 300000 €
Neo Finance, AB, 303225546 Peer-to-peer lending platform operator, Electronic money institution, Consumer credit provider, Currency exchange operator, Issuer 2019-12-20 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Fine: 4500 €
Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 Consumer credit provider, Bank, Issuer 2019-12-20 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai.
Fine: 880000 €
Submitted
Telia Lietuva, AB, 121215434 Electronic money institution, Currency exchange operator, Issuer 2019-01-14 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnio 5 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127, 17 ir 18 punktai

Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus

AB "Grigeo", 110012450 Issuer 2019-01-14 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnio 5 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127, 17 ir 18 punktai

Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus

Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 Consumer credit provider, Bank, Issuer 2018-08-28 Vartojimo kredito įstatymo 4 str. 1 d.
Fine: 28113 €
UAB Medicinos bankas, 112027077 Consumer credit provider, Bank, Issuer 2018-04-18 Bankų įstatymo 73 straipsnio 1 dalies 7 punktas (neįvykdytas Lietuvos banko duotas privalomasis nurodymas nesudaryti skolinimo sandorių su banką kontroliuojančiu asmeniu ir jo tiesiogiai ir netiesiogiai kontroliuojamomis įmonėmis)

Viešas paskelbimas apie Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymą

AB "Linas Agro Group", 148030011 Issuer 2018-03-26 Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
Warning
AB "Grigeo", 110012450 Issuer 2018-03-13 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 17 straipsnio 8 dalis
Warning
AB "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 Issuer 2018-03-05 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 17 straipsnio 1 dalis
Fine: 40000 €
AB "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 Issuer 2018-02-28 Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 19 straipsnis, 21 straipsnio 1 dalis, 22 ir 23 straipsniai, 25 straipsnio 9 dalis, 29 straipsnio 2 dalis ir 33 straipsnis ir Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymas.
Warning
Fine: 158000 €
Submitted
AB "Snaigė", 249664610 Issuer 2018-01-29 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2017 m. sausio 30 d. sprendimo Nr. 241-15 rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas rengiant 2016 m. finansines ataskaitas retrospektyviai ištaisyti finansines ataskaitas pagal 39 TAS "Finansinės priemonės. Pripažinimas ir vertinimas" 63 straipsnį ir perspektyviai įvertinti finansines ataskaitas pagal 1 TAS 25 ir 26 straipsnius), Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
Fine: 207250 €
Submitted (Dismissed)
UAB Medicinos bankas, 112027077 Consumer credit provider, Bank, Issuer 2017-06-30 Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 16 punktas, 25.6 papunktis, 30, 37 ir 38 punktai; Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, 60 straipsnio 3 dalies 1 punktas; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 32 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Įmonės finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis; Finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1996 m. rugpjūčio 15 d. nutarimu Nr. 230, 6.3 papunktis; Vidaus kontrolės ir vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 punktas; Neįvykdyti nurodymai, nustatyti Lietuvos banko valdybos 2016 m. liepos 14 d. nutarimu Nr. 03-95, dėl veiklos riziką ribojančių reikalavimų; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7, 9 ir 10 dalys, 14(1) straipsnis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 ir 31.3.1 papunkčiai, kt.
Fine: 235350 €
AUGA group, AB, 126264360 Issuer 2017-06-05 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
Warning
AUGA group, AB, 126264360 Issuer 2017-04-03 Neįvykdė Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. lapkričio 21 d. sprendimu Nr. 241-226 2 punktu duoto privalomojo nurodymo užtikrinti, kad UAB „eTime invest“ 100 proc. akcijų paketo, kuriuo apmokėta dalis AUGA group, AB, įstatinio kapitalo, tikroji vertė būtų iš naujo nustatyta ir, nustačius, kad AUGA group, AB, akcijos yra nevisiškai apmokėtos, užtikrinti, kad ne vėliau nei iki 2017 m. kovo 1 d. ši padėtis būtų retrospektyviai ištaisyta pagal teisės aktų reikalavimus.
Fine: 14000 €
AB "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 Issuer 2017-02-06 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis.
Warning
AB "LINAS", 147689083 Issuer 2017-01-30 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis.
Warning
AB "Snaigė", 249664610 Issuer 2017-01-30 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis

-

Warning
AUGA group, AB, 126264360 Issuer 2016-11-21 Bendrovė neįvykdė Lietuvos banko duoto privalomo vykdyti nurodymo užtikrinti, kad UAB „eTime invest“ 100 proc. akcijų paketo, kuriuo apmokėta dalis AUGA group, AB, įstatinio kapitalo, tikroji vertė būtų iš naujo nustatyta ir, nustačius, kad AUGA group, AB, akcijos yra nevisiškai apmokėtos, užtikrinti, kad ne vėliau nei iki 2016 m. gegužės 1 d. ši padėtis būtų retrospektyviai ištaisyta pagal teisės aktų reikalavimus
Fine: 3000 €
AUGA group, AB, 126264360 Issuer 2016-10-24 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis
Warning
AUGA group, AB, 126264360 Issuer 2016-02-15 Vertybinių popierių įstatymo 21 straipsnis
Warning
AB "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 Issuer 2016-02-01 Vertybinių popierių įstatymo 21 straipsnio 5 dalis
Warning
AB "Pieno žvaigždės", 124665536 Issuer 2015-12-21 Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 1 dalis, Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46, 16 punktas
Warning
AB "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 Issuer 2015-09-07 Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 1 dalis ir Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46, 16 punktas
Warning
UAB Medicinos bankas, 112027077 Consumer credit provider, Bank, Issuer 2014-01-23 Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 17, 25 punktai, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 14 straipsnio 14 dalis, 19 straipsnio 1 dalis, Kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gegužės 15 d. nutarimu Nr. 82, 14, 61 punktai, 27.2.1 papunktis
Warning
1 2 Next