Full list
Attention!
You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 22
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting | Type | Enactment date sorting | Violations of legal acts | Enforcement measure | Complaints regarding the applied enforcement measure sorting |
---|---|---|---|---|---|
Revolut Payments UAB , 304940980 | Electronic money institution, Currency exchange operator, Insurance intermediary | 2022-03-15 | Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas ir 2 dalis, 14 straipsnio 5 dalies 1 punktas ir 3 dalies 2 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 40.1-40.3 papunkčiai, 42 punktas, 49 punktas ir 51.7 papunktis. |
Warning
Fine: 150000 €
|
|
EDRAUDA, UADBB, 302350714 | Insurance intermediary | 2020-04-02 | Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis |
Warning
|
|
EDRAUDA, UADBB, 302350714 | Insurance intermediary | 2019-09-23 | Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis |
Fine: 8000 €
|
|
UADBB „RDD“, 126360273 | 2017-12-18 | Draudimo įstatymo 161 straipsnis 5 dalis, 163 straipsnio 6 dalis; Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnis 1 dalis; Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis; Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas. |
Licence revocation (cancellation)
|
Submitted (Dismissed) | |
UADBB „SANDĖJAS“, 148331096 | Insurance intermediary | 2017-02-27 | Draudimo įstatymo 163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas |
Warning
|
|
UADBB „RDD“, 126360273 | 2016-10-10 | Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis, 163 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas |
Fine: 10000 €
|
||
UADBB „SANDĖJAS“, 148331096 | Insurance intermediary | 2016-09-19 | Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis |
Fine: 5000 €
|
|
UADBB „Olvirga“, 179419555 | Insurance intermediary | 2016-09-19 | Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis ir 163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas |
Fine: 4000 €
|
|
UADBB „Euromaksas“, 150158281 | Insurance intermediary | 2016-09-12 | Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis,163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas |
Fine: 250 €
|
|
UADBB „SID insurance“, 136052719 | Insurance intermediary | 2016-08-08 | Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas |
Warning
|
|
UADBB „PANDA Insurance“, 302525779 | 2016-04-11 | Draudimo įstatymo 161 straipsnio 3 dalis, 161 straipsnio 5 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 6 punktas |
Licence suspension
|
||
UADBB „LEGATOR“, 145347184 | Insurance intermediary | 2015-11-30 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 9.2 papunktis |
Fine: 6500 €
|
|
UADBB „Jūsų patarėjas“, 302552712 | Insurance intermediary | 2015-06-22 | Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3.2 papunktis |
Warning
|
|
UADBB „Perlo draudimo brokeris“, 302919813 | Insurance intermediary | 2015-06-01 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 dalis |
Warning
|
|
UADBB „VK draudimas“, 135715225 | Insurance intermediary | 2015-01-26 | Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis |
Warning
|
|
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 | 2014-07-15 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 3 dalis, 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis |
Licence revocation (cancellation)
|
||
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 | 2014-07-01 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-260, 24.1 papunktis |
Licence suspension
|
||
EDRAUDA, UADBB, 302350714 | Insurance intermediary | 2014-06-10 | Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis |
Fine: 2896 €
|
|
UADBB „SANDĖJAS“, 148331096 | Insurance intermediary | 2013-02-05 | Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis |
Fine: 2896 €
|
|
UADBB "Draudeju Pagalbos Centras", 302551069 | 2013-01-17 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 3 dalis, 164 straipsnio 5 dalis; Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos 2008 m. rugsėjo 9 d. nutarimo Nr. N-141 „Dėl draudimo tarpininko profesinės atsakomybės privalomojo draudimo sumų ir draudimo brokerių įmonės nuosavo kapitalo dydžio indeksavimo“ 2 punktas; Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių (galiojusių iki 2012 m. gruodžio 21 d.), patvirtintų Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos 2004 m. balandžio 20 d. nutarimu Nr. N-43, 20.4 punktas ir Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių (galiojančių nuo 2012 m. gruodžio 22 d.), patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-260, 21.4 papunktis |
Ne Licence revocation (cancellation)
|
||
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 | 2012-08-29 | Draudimo įstatymo 162 straipsnio 5 dalis |
Warning
|
||
Biznio draudimo brokeris, 175885356 | 2012-08-02 | Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis |
Ne Licence revocation (cancellation)
|