Bank of Lithuania
Lietuviškai

Enforcement measures

  2. Financial market participants
Print

When carrying out financial market supervision, the Bank of Lithuania may apply the sanctions laid down in the laws regulating the financial market, provided that there is at least one of the grounds for applying sanctions laid down by law. Articles 433, 434, 435 and 436 of the Republic of Lithuania Law on the Bank of Lithuania lay down the procedure for the application of sanctions and the conclusion of administrative agreements during the procedure for the application of sanctions, the procedure for informing of and appealing against decisions taken on the application of sanctions, as well as the right of the Bank of Lithuania not to apply sanctions.

When imposing financial penalties, their calculation is carried out in accordance with the Description of Fine Calculation approved by Resolution No 03-126 of the Board of the Bank of Lithuania of 10 July 2018 on the approval of the description of fine calculation.

An infringement of a legal act is considered minor in accordance with the Description of the Procedure for Declaring an Infringement of a Legal Act Minor approved by Resolution No 03-175 of the Board of the Bank of Lithuania of 26 November 2020 on the approval of the description of the procedure for declaring an infringement of a legal act minor.

Appealing against decisions of the Bank of Lithuania in the field of financial market supervision

Persons whose rights or interests protected by law have been violated have the right to appeal to the Regional Administrative Court (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) within one month in accordance with the procedure laid down in the Republic of Lithuania Law on Administrative Proceedings. Appealing to court does not suspend the validity of the contested decision and the execution of the decision, except for the decision imposing penalties laid down by law, or of action.

Type
Enforcement measure
Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement
Date of signature of the administrative arrangement
All results 512
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure / Administrative arrangement signed
ibsettle UAB, 304310405 Currency exchange operator, Electronic money institution 2024-07-16 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 12 dalis ir 10 straipsnio 3 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ (redakcija, galiojusi iki 2023 m. rugpjūčio 31 d.) 70.1, 7.4 ir 51.8 papunkčiai.
Warning
Foxpay, UAB, 302455836 2024-07-11 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 40 straipsnio 1 dalies 8 punktas

Laikinojo atstovo elektroninių pinigų įstaigos veiklos priežiūrai skyrimas
Martin Takáč Member of the Board 2024-06-26 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo įstatymo 39 straipsnio 2 dalis
Fine: 50000 €
 Submitted
UAB ASC International , 306156767 2024-06-25 Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 25-3 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 12 dalis

Išbraukimas iš Viešojo tarpusavio skolinimo platformos operatorių sąrašo
Lendwill UAB, 306165727 2024-06-25 Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 25-3 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 12 dalis

Išbraukimas iš Viešojo tarpusavio skolinimo platformos operatorių sąrašo
UAB "International Payment Union", 304917978 Currency exchange operator, Electronic money institution 2024-06-18 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 straipsnio 10 dalis, Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238 „Dėl Lietuvos banko išduodamų leidimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms“, 14.1 papunktis, 15 punktas, Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugsėjo 12 d. nutarimu Nr. 03-138 „Dėl Pranešimo apie Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies įsigijimą ir perleidimą teikimo taisyklių patvirtinimo“, 12 punktas, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“, 46 punktas
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB „I asset management“, 304405305 Management company 2024-06-12 2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) Nr. 231/2013, kuriuo papildomos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES nuostatos dėl išimčių, bendrųjų veiklos sąlygų, depozitoriumų, finansinio sverto, skaidrumo ir priežiūros, 18 straipsnio 3 dalis, 42 straipsnio 1 dalies b punktas, 57 straipsnio 1 dalies a punktas, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 13 straipsnio 1 dalies 11 punktas, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 47 straipsnio 1 dalis, 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų 10 straipsnio 1 dalis, 2017 m. kovo 8 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/653, kuriuo Reglamentas 1286/2014 papildomas techniniais reguliavimo standartais, susijusiais su pagrindinės informacijos dokumentų pateikimu, turiniu, peržiūra ir patikslinimu ir reikalavimo pateikti tokius dokumentus įvykdymo sąlygomis, 15 straipsnio 1 dalis.
Warning
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 Currency exchange operator, Electronic money institution 2024-06-12 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 1 ir 5 punktai, 14 straipsnio 2 dalies 1, 2, 4 ir 5 punktai, 14 straipsnio 5 dalies 2 ir 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 10 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2023 m. gegužės 31 d.) 58, 65, 66 ir 67 punktai.
Fine: 540000 €
 Submitted (Settlement agreement concluded)
KogoPay UAB, 304956760, N/A 2024-06-11 Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipnsio 1 dalies 1 punktas, 28 straipsnio 4 dalis, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“, 7.11 ir 10.1 papunkčiai, 12 punktas.
Fine: 30000 €
UAB "Maneuver LT", 304785124 Currency exchange operator, Electronic money institution 2024-06-11 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – PPTFPĮ) 9 straipsnio 13 dalis, 9 straipsnio 14 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, (toliau – Nurodymai) 51.7 papunktis, 52 punktas, PPTFPĮ 29 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 14 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 14 straipsnio 5 dalies 2 punktas ir 3 punktas, PPTFPĮ 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 9 straipsnio 16 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, Nurodymų 58 punktas, 59 punktas, 62.2–62.4 papunkčiai, 63 punktas, 66 punktas.
Warning
Fine: 80000 €
 Submitted
UAB „HST KOMUNIKACIJOS", 300059254 2024-05-14 Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 26 straipsnio 1 dalies 2 punktas ir 38 straipsnio 6 dalies 2 punktas, Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 25-3 straipsnio 1 dalis ir 22 straipsnio 12 dalis.

Išbraukimas iš Viešojo kredito davėjų, veikiančių pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą, sąrašo; Išbraukimas iš Viešojo tarpusavio skolinimo platformos operatorių, veikiančių pagal Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymą, sąrašo; Išbraukimas iš Viešojo tarpusavio skolinimo platformos operatorių sąrašo.

Removal from the List of public consumer credit lenders
UAB Guru Pay, 304891889 Currency exchange operator, Electronic money institution 2024-04-16 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 8, 13 ir 16 dalys, 10 straipsnio 3 ir 5 dalys, 12 straipsnio 1 dalis, 14 straipsnio 5 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 3 ir 10 punktai, Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ patvirtintų Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui 7.3 ir 62.2 papunkčiai, 11, 13, 14, 39, 42, 43, 58, 60, 66 ir 67 punktai, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 6 dalis, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. liepos 23 d. nutarimu Nr. 03-106 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 8.1, 9.4, 9.5, 9.10, 10.1, 10.4 ir 10.6 papunkčiai, 13, 14, 18, 19, 20, 24 ir 25 punktai, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 str. 1 d., Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 6 punktas, 14.1 papunktis, 15 punktas, 21.1, 21.4, 21.6 papunkčiai, 24, 25, 36 punktai, 37.1, 44.3 papunkčiai, 56, 61, 62, 63, 66, 68, 91, 94, 100 punktai, 101.1 ir 101.3 papunkčiai, Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 10 d. nutarimu Nr. 03-166 „Dėl Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių patvirtinimo“ 13.6 papunktis ir 69 punktas.
Fine: 85000 €
Warning
Public disclosure of the violation of the legal acts
UAB „NEOCARD“ , 302948868 2024-03-26 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 14, 15 ir 16 dalys, 10 straipsnio 6 dalies 1 punktas, 14 straipsnio 1 dalies 4 ir 5 punktai ir 5 dalies 2 ir 3 punktai, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 4 , 10 punktai. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelių pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 11, 12, 13, 14, 49, 58, 62, 63, 66 ir 67 punktai, 18.1, 18.2, 51.7, 59.1, 70.1–70.4 papunkčiai.
Licence revocation (cancellation)
Flywire Europe, UAB, 305020885 Payment institution, Currency exchange operator 2024-03-19 Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalies 2 punktas.
Fine: 20000 €
 Submitted (Partly satisfied)
Majestic Financial, UAB, 304712140 2024-03-14 Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 1 dalis; Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 9.5 papunktis, 29 punktas; Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12, 13, 14 ir 16 dalys, 10 straipsnio 1, 3 ir 5 dalys, 11 straipsnio 1 dalies 4 punkto b papunktis, 14 straipsnio 5 dalies 2 ir 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 10 punktai, 4 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelių pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 7.1, 7.3, 7.4, 51.7, 62.2 papunkčiai, 8, 13, 14 ir 26, 49, 52, 58, 59, 61, 64, 65, 66, 67 punktai.
Licence revocation (cancellation)
 Submitted
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Currency exchange operator, Electronic money institution 2024-03-12 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 str. 4 ir 10 d., 24 str. 3 d. 2 p., 25 str. 1 d. 1 p., Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 str. 1 d., 43 str. 3 d. 3 p. Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 str. 1 d. 1 p. ir 13-16 d., 10 str. 1-3 d. ir 5 d., 11 str. 1 d. 4 p. b pp. ir 12 str. 1 ir 3 d., 14 str. 2 ir 5 d., 17 str., 22 str. 1 d., 29 str. 1 d. 3 ir 10 p. Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“, 7 ir 13 p. Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“, 9.3, 9.4, 9.5, 9.10, 10.6, 14, 18, 19, 20, 21, 24, 25, 29, 34, 36.1, 38.3 ir 38.4 p. Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“, 14-1 p. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 12-14 p., 51.7 p., 52 p., 58 p., 59.1 ir 59.2 p., 61 p., 62.2 ir 62.3 p., 64–67 p.
Fine: 210000 €
UAB Nordstreet, 304565690 Crowdfunding service provider 2024-02-13 Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 2 punktas, 14 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Lietuvos banko valdybos 2016 m. lapkričio 29 d. nutarimu Nr. 03-169 „Dėl Sutelktinio finansavimo platformų operatorių finansavimo sandorių priimtinumo finansuotojams ir projektų savininkų patikimumo vertinimo taisyklių patvirtinimo“ patvirtintų Sutelktinio finansavimo platformų operatorių finansavimo sandorių priimtinumo finansuotojams ir projektų savininkų patikimumo vertinimo taisyklių 6, 8 ir 10 punktai.
Fine: 16000 €
Public disclosure of the violation of the legal act
Revolut Bank UAB, 304580906 Bank, Currency exchange operator, Consumer credit provider, Real-estate related credit provider 2024-01-23 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonės ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 645/2012 395 straipsnio 1 dalis
Fine: 200000 €
PayRay Bank, UAB, 304862948 2024-01-15 Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, 60 straipsnio 1 ir 3 dalys; Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 123 straipsnio pirmosios pastraipos b dalis, 501, 109 ir 130 straipsniai, 213 straipsnio 2 ir 3 dalys; Komisijos deleguotojo reglamento (ES) Nr. 183/2014 1 straipsnio 1 dalis; Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2021/451 XXV priedo 1.2.5.1 ir 1.2.5.2 papunkčiai, XXIII priedo I dalies 2 punktas ir II dalies 260 punktas; Minimalių banko strateginio veiklos plano sudarymo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. sausio 24 d. nutarimu Nr. 7, 11.5 ir 11.9 papunkčiai; Kredito įstaigų, valdymo įmonių ir finansų maklerio įmonių finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1996 m. rugpjūčio 15 d. nutarimu Nr. 230, 8, 30, 31, 32 ir 36 punktai; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 8.1, 8.2, 8.6, 14 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 15 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 17 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 19 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 22 punktas (nuo 2019 m. balandžio 20 d. iki 2022 m. kovo 31 d. galiojusi redakcija), 29 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 30 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 33 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 39 (2022 m. balandžio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 44.3, 45, 49, 50, 51, 54.9, 54.14 (2022 m. lapkričio 1 d. įsigaliojusi redakcija), 57.2, 67.8.4, 68, 69, 70 ir 74 punktai; Reikalavimų audito komitetams aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2017 m. sausio 24 d. nutarimu Nr. 03-14, 8, 19.1.3 ir 19.2.1 punktai; Minimalių atlygio politikos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2015 m. gegužės 8 d. nutarimu Nr. 03-82, 19 punktas; Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39, 8, 16.1, 23, 26, 31.1, 31.2, 31.3, 31.6, 32, 38, 44.9.6, 44.9.8 ir 44.10 punktai; Finansų rinkos dalyvių veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 20 d. nutarimu Nr. 03-166, 15, 16, 26, 28.5, 33, 34, 63, 67, 68, 69 ir 71 punktai.
Warning
Fine: 210000 €
Public disclosure of the violation of the legal acts
UAB "NexPay", 304708124 Currency exchange operator, Electronic money institution 2023-12-19 Lietuvos banko valdybos 2019 m. sausio 21 d. nutarimu Nr. 03-10 „Dėl Pranešimų apie operacinės ar saugumo rizikos įvykius teikimo Lietuvos bankui taisyklių ir informacijos teikimo formų patvirtinimo“ patvirtintų Pranešimų apie operacinės ar saugumo rizikos incidentus teikimo Lietuvos bankui taisyklių 13 punktas, 16.4 papunktis.
Fine: 30000 €
 Submitted (Settlement agreement concluded)
LTL Kredito unija, 302791356 Consumer credit provider, Credit union 2023-12-19 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16, 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 8, 10 punktai, 4 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 18.1, 18.2, 40.1, 40.2, 40.3, 51.10 papunkčiai ir 8, 12, 13, 14, 42, 43, 44, 48, 58, 63, 64, 65, 66, 67 punktai.
Fine: 25000 €
Warning
Valyuz, UAB, 304782929 Currency exchange operator, Electronic money institution 2023-12-12 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 16 dalis,14 straipsnio 1 dalies 1, 5 punktai, 2 dalies 1, 2, 4, 5 punktai, 5 dalies 2, 3 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 17 straipsnio 1, 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 1, 3, 10 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 12, 13, 14, 18, 58, 59, 62, 63, 66 punktai.
Fine: 55000 €
PCS Transfer, UAB, 304836743 2023-12-07 Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 6 punktas.
Licence revocation (cancellation)
 Submitted (Dismissed)
BENKER UAB, 305084126 Currency exchange operator, Electronic money institution 2023-11-23 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas; Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo" 11 ir 14^1 punktai; Lietuvos banko valdybos 2023 m. kovo 9 d. nutarimo Nr. 03-59 „Dėl Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimo Nr. 03-261 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo priežiūrai skirtų ataskaitų sudarymo ir jų teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir ataskaitų formų patvirtinimo“ pakeitimo“ 2.2 papunktis.
Fine: 27000 €
UAB "Finansinės paslaugos "Contis", 304406236 Currency exchange operator, Electronic money institution 2023-11-21 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 ir 16 dalys, 14 straipsnio 10 dalis, 17 straipsnis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3 ir 10 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ (redakcija galiojusi nuo 2020 m. kovo 1 d. iki 2023 m. gegužės 31 d.) 40, 42, 43, 44, 58, 65, 66 ir 67 punktai ir 51.7 papunktis, Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-174 „Dėl Informacinių ir ryšių technologijų ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų aprašo patvirtinimo“ 6, 16, 18, 26, 32, 33, 34, 36 ir 99 punktai ir 14.1 papunktis
Fine: 840000 €
Warning
Public disclosure of the violation of the legal act
 Submitted
1 2 3 4 5 6 ... 21