Bank of Lithuania
Lietuviškai

Enforcement measures

  2. Financial market participants
Print

When carrying out financial market supervision, the Bank of Lithuania may apply the sanctions laid down in the laws regulating the financial market, provided that there is at least one of the grounds for applying sanctions laid down by law. Articles 433, 434, 435 and 436 of the Republic of Lithuania Law on the Bank of Lithuania lay down the procedure for the application of sanctions and the conclusion of administrative agreements during the procedure for the application of sanctions, the procedure for informing of and appealing against decisions taken on the application of sanctions, as well as the right of the Bank of Lithuania not to apply sanctions.

When imposing financial penalties, their calculation is carried out in accordance with the Description of Fine Calculation approved by Resolution No 03-126 of the Board of the Bank of Lithuania of 10 July 2018 on the approval of the description of fine calculation.

An infringement of a legal act is considered minor in accordance with the Description of the Procedure for Declaring an Infringement of a Legal Act Minor approved by Resolution No 03-175 of the Board of the Bank of Lithuania of 26 November 2020 on the approval of the description of the procedure for declaring an infringement of a legal act minor.

Appealing against decisions of the Bank of Lithuania in the field of financial market supervision

Persons whose rights or interests protected by law have been violated have the right to appeal to the Regional Administrative Court (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) within one month in accordance with the procedure laid down in the Republic of Lithuania Law on Administrative Proceedings. Appealing to court does not suspend the validity of the contested decision and the execution of the decision, except for the decision imposing penalties laid down by law, or of action.

Type
Enforcement measure
Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement
Date of signature of the administrative arrangement
All results 512
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure / Administrative arrangement signed
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Consumer credit provider 2012-11-27 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis
Warning
UAB „Nordecum“, 302535232 Consumer credit provider, Real-estate related credit provider 2012-11-27 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 5 straipsnio 2 dalis, 11 straipsnio 2, 4 ir 8 dalys, 17 straipsnio 2 dalis, 8, 21, 22 straipsniai
Fine: 4055 €
UAB "Euro Providus", 300503652 2012-11-22 Vartojimo kredito įstatymo 21 straipsnio 1 dalis
Fine: 2896 €
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2012-11-20 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-168, 270.2, 280, 283 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-160, 11 punktas

Ne

Fine: 1448 €
 Submitted (Dismissed)
Kredito unija ,,Laikinosios sostinės kreditas", 110088195 2012-09-25 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 5 dalies 3 punktas, Kredito unijų minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 7 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4 punktas, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 8.5 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2011 m. lapkričio 10 d. nutarimas Nr. 03-178, (kredito unija suteikė dvi garantijas asocijuotam nariui juridiniam asmeniui). Lietuvos banko valdybos 2011 m. lapkričio 10 d. nutarimo Nr. 03-178, 3.2 papunktis, (nepašalino praeito inspektavimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimų ir kredito unijos veiklos trūkumų, nurodytų kredito unijos 2012 m. rugpjūčio 13 d. inspektavimo ataskaitoje Nr. 09-13 RN)
Suspension of the manager
 Withdrawn
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2012-09-19 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10, 248.2, 256, 259 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 270.2, 280, 283 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 4 punktas, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-13, 10 ir 18 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai
Warning
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 2012-08-29 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 5 dalis
Warning
Biznio draudimo brokeris, 175885356 2012-08-02 Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis

Ne

Licence revocation (cancellation)
Vilniaus kredito unija, 112043996 Consumer credit provider, Credit union 2012-08-01 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 ir 5 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4 ir 5 punktai

Laikinai, kol kredito unija užtikrins veiklos riziką ribojančių normatyvų vykdymą, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti teikti skolinimo (įskaitant hipotekines paskolas) finansinę paslaugą
IĮ "Aujama-credit", 302653800 Consumer credit provider 2012-06-13 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Warning
AB "Mano bankas", 112043081 Bank, Consumer credit provider 2012-05-09 Kredito unijų įstatymo 18 straipsnio 1 dalis, 32 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 48 straipsnis, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3, 7, 11 punktai, 16.4.1 papunktis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16, 18, 20, 21 punktai, 7.2 papunktis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 39.2 papunktis
Warning
AB "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 Issuer 2012-01-26 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 4 dalis
Fine: 290 €
 Submitted (Dismissed)
1 ... 18 19 20 21