Bank of Lithuania
Type
Enforcement measure
Enactment date
All results 365
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting Type Enactment date sorting Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure sorting
UAB "ConnectPay", 304696889 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-10-26 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Wallter UAB, 304740691 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-09-25 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos banke ir kitų mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose ir saugotinas klientų lėšų sumas, teikimas
Fine: 90000 €
UAB Sotero LT, 303431973 Consumer credit provider 2020-09-04 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 21(1) straipsnio 6 dalis, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.2 papunktis.
Fine: 44000 €
UAB "Changer4u", 304861465 Currency exchange operator, Payment institution 2020-08-31 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

SatchelPay, UAB , 304628112 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-08-31 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
Fine: 5000 €
UAB Guru Pay, 304891889 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-08-03 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Transactive Systems, UAB, 304705758 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-07-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas.

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Warning
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-07-20 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 Currency exchange operator, Payment institution 2020-07-20 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

Via Payments UAB, 304531663 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-06-29 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14-16 dalys, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis ir 3 dalies 3 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.) 4 punktas.
Fine: 120000 €
Via Payments UAB, 304531663 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-06-29 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB "ConnectPay", 304696889 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-05-28 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas,12, 13, 16, 17 ir 18 dalys, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 3 punktas ir 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 “ (redakcija, galiojusi iki 2020 m. kovo 1 d.), 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2 ir 54.9 papunkčiai
Warning
Fine: 110000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-05-14 Mokėjimų įstatymo 43 straipsnio 1 ir 2 dalys, 46 straipsnio 1 ir 3 dalys, 49 straipsnio 2 dalis, 51 straipsnio 3 dalis.
Fine: 22000 €
Bruc Bond, UAB, 304291086 2020-04-16 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 12 ir 16 dalys, 11 straipsnio 3 ir 5 dalys, 17 straipsnis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai ir 2, 4 ir 7 dalys, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 papunkčiai; Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis; Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie įstaigos ir įstaigos klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, teikimas.
Licence revocation (cancellation)
Submitted
Majestic Financial, UAB, 304712140 Currency exchange operator, Payment institution 2020-04-03 Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas.
Fine: 9000 €
EDRAUDA, UADBB, 302350714 Insurance intermediary 2020-04-02 Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis
Warning
Jungtinė centrinė kredito unija, 304739874 Consumer credit provider, Central Credit Union 2020-03-26 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 103 straipsnio a punktas, 105 straipsnio 3 dalis, 123straipsnis, 124 straipsnio 1 dalis ir 127 straipsnio 1 dalis; Centrinių kredito unijų įstatymo 5 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 19 straipsnio 1 dalies 2 ir 3 punkai, 21 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 2 dalis; Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 14, 16, 18, 22, 23, 40, 41, 43, 49, 77 punktai bei 6.4, 6.5, 8.1, 8.2, 8.6, 8.7, 8.9, 39.1, 56.2, 56.4, 67.8.1, 67.10.2, 79.5 papunkčiai; Bankų vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176, 7(1), 7 (2)21, 22, 23 ir 32 punktai bei 4.1 papunktis; Operacinės ir saugumo rizikos valdymo reikalavimų mokėjimo paslaugų teikėjams aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-264 31, 41 ir 42 punktai bei 8.3, 10.2 papunkčiai; Banko veiklą papildančių paslaugų pirkimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. birželio 10 d. nutarimu Nr. 99, 12 ir 15 punktai; Centrinių kredito unijų jungtinių (konsoliduotųjų) finansinių ir priežiūros ataskaitų reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2017 m. liepos 13 d. nutarimu Nr. 03-116, 7 punktas; Palūkanų normos spragos apskaičiavimo ataskaitos pildymo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2002 m. spalio 17 d. nutarimu Nr. 129, 14 ir 15 punktai; Tikėtinų kredito nuostolių apskaičiavimo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. kovo 13 d. nutarimu Nr. 03-39, 11, 14, 24, 25, 44 punktai.
Warning
Mindaugas Pupienis Investor 2020-02-28 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB 15 straipsnis
Fine: 5000 €
Submitted (Dismissed)
UAB "deVere E-Money", 304469514 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis ir 10 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 papunktis.
Fine: 30000 €
Kuan Financial, UAB, 305134383 Currency exchange operator, Payment institution 2020-02-24 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
Warning
Uždaroji akcinė bendrovė ,,Orion Asset Management", 111707985 Management company 2020-02-24 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai

Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus

Fine: 40000 €
Submitted
UAB ,,Contabilita“, 303573008 2020-02-17 Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis
Licence revocation (cancellation)
UAB "Seven Seas Europe", 304632897 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-02-10 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą

UAB "Glocash Payment", 304596376 Electronic money institution, Currency exchange operator 2020-01-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas
Fine: 17000 €
Neo Finance, AB, 303225546 Peer-to-peer lending platform operator, Electronic money institution, Consumer credit provider, Currency exchange operator, Issuer 2019-12-20 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis
Fine: 4500 €
Previous 1 2 3 4 5 ... 15 Next