Bank of Lithuania
Lietuviškai

Enforcement measures

  2. Financial market participants
Print

When carrying out financial market supervision, the Bank of Lithuania may apply the sanctions laid down in the laws regulating the financial market, provided that there is at least one of the grounds for applying sanctions laid down by law. Articles 433, 434, 435 and 436 of the Republic of Lithuania Law on the Bank of Lithuania lay down the procedure for the application of sanctions and the conclusion of administrative agreements during the procedure for the application of sanctions, the procedure for informing of and appealing against decisions taken on the application of sanctions, as well as the right of the Bank of Lithuania not to apply sanctions.

When imposing financial penalties, their calculation is carried out in accordance with the Description of Fine Calculation approved by Resolution No 03-126 of the Board of the Bank of Lithuania of 10 July 2018 on the approval of the description of fine calculation.

An infringement of a legal act is considered minor in accordance with the Description of the Procedure for Declaring an Infringement of a Legal Act Minor approved by Resolution No 03-175 of the Board of the Bank of Lithuania of 26 November 2020 on the approval of the description of the procedure for declaring an infringement of a legal act minor.

Appealing against decisions of the Bank of Lithuania in the field of financial market supervision

Persons whose rights or interests protected by law have been violated have the right to appeal to the Regional Administrative Court (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) within one month in accordance with the procedure laid down in the Republic of Lithuania Law on Administrative Proceedings. Appealing to court does not suspend the validity of the contested decision and the execution of the decision, except for the decision imposing penalties laid down by law, or of action.

Type
Enforcement measure
Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement
Date of signature of the administrative arrangement
All results 512
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure / Administrative arrangement signed
Luminor Bank AS Lietuvos skyrius, 304870069 Bank, Consumer credit provider 2021-06-03 Mokėjimų įstatymo 29 straipsnio 1 dalis, 33 straipsnio 2-4 dalys, 38 straipsnio 1 dalis, 57 straipsnio 2 dalis
Fine: 350000 €
UAB Forexlita, 303785858 Currency exchange operator 2021-05-19 Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 14 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 9 straipsnio 16 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 3 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 29.3, 31.3.4 papunkčiai.
Warning
Fine: 5000 €
UAB "Vialet", 304531663 Currency exchange operator, Electronic money institution 2021-05-07 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 2 punktas
Fine: 15000 €
UAB „BRC finance“, 303493875 2021-03-05 Vartojimo kredito įstatymo 22 straipsnio 1 dalis.
Fine: 80000 €
 Submitted (Dismissed)
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Financial brokerage company 2021-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 31.1, 31.3.4 papunkčiai.
Warning
Fine: 40000 €
UAB Etapay, 304932396 Currency exchange operator, Electronic money institution 2021-02-10 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, ir apie klientų lėšų, kurios turi būti apsaugotos, sumą teikimas
Fine: 30000 €
Public disclosure of the violation of the legal act
Luminor Bank AS Lietuvos skyrius, 304870069 Bank, Consumer credit provider 2020-12-17 Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 23 straipsnio 1 dalis ir 3 dalies 4 punktas.
Fine: 150000 €
UAB „Credit Service“, 302431575 Consumer credit provider 2020-12-14 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.3, 7.5, 7.6 ir 17.1, papunkčiai, 10 ir 18 punktai.
Fine: 70000 €
Wittix, UAB, 304900982 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-12-08 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo 18 straipsnio 1 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius ir kitas gautinas sumas Lietuvos bankui teikimas
Fine: 28000 €
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB „mogo LT“, 302943102 Consumer credit provider 2020-11-25 Vartojimo kredito Įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas.
Fine: 90000 €
"Paysera LT", UAB, 300060819 Currency exchange operator, Consumer credit provider, Electronic money institution, Peer-to-peer lending platform operator 2020-11-13 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 1, 13, 14, 16 ir 17 dalys, 10 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas ir 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 3 dalies 2 ir 3 punktas, 5 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 4, 8, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas, 7 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 4, 30 ir 33 punktai, 31.3.4 papunktis.
Fine: 370000 €
 Submitted (Dismissed)
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 2020-10-26 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 4 dalis
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB "ConnectPay", 304696889 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-10-26 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
Public disclosure of the violation of the legal act
Wallter UAB, 304740691 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-09-25 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos banke ir kitų mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose ir saugotinas klientų lėšų sumas, teikimas
Fine: 90000 €
UAB Sotero LT, 303431973 2020-09-04 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 21(1) straipsnio 6 dalis, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.2 papunktis.
Fine: 44000 €
UAB “Remit Choice Limited”, 304861465 Payment institution, Currency exchange operator 2020-08-31 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
Public disclosure of the violation of the legal act
SatchelPay, UAB , 304628112 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-08-31 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
Fine: 5000 €
UAB Guru Pay, 304891889 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-08-03 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.
Public disclosure of the violation of the legal act
Transactive Systems, UAB, 304705758 2020-07-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas.
Warning
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-07-20 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 2020-07-20 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB "Vialet", 304531663 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-06-29 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis
Public disclosure of the violation of the legal act
UAB "Vialet", 304531663 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-06-29 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14-16 dalys, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis ir 3 dalies 3 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.) 4 punktas.
Fine: 120000 €
UAB "ConnectPay", 304696889 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-05-28 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas,12, 13, 16, 17 ir 18 dalys, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 3 punktas ir 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 “ (redakcija, galiojusi iki 2020 m. kovo 1 d.), 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2 ir 54.9 papunkčiai
Warning
Fine: 110000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Currency exchange operator, Electronic money institution 2020-05-14 Mokėjimų įstatymo 43 straipsnio 1 ir 2 dalys, 46 straipsnio 1 ir 3 dalys, 49 straipsnio 2 dalis, 51 straipsnio 3 dalis.
Fine: 22000 €
1 ... 5 6 7 8 9 10 11 ... 21