Bank of Lithuania
Type
Enforcement measure
Enactment date
Full list Attention! You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 9
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting Type Enactment date sorting Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure sorting
Macte Invest FM AB, 122601232 Financial brokerage company 2021-10-25 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 16 straipsnio 1, 4, 13, 15, 16 ir 17 dalys, 26 straipsnio 1 dalis, 30 straipsnio 3 dalis, 33 straipsnio 10 ir 11 dalys, Alternatyvaus kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 51 straipsnio 6 dalis, Reglamento (ES) 2017/565 3 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis ir 22 straipsnio 2 dalies a punktas, 65 straipsnio 7 dalis ir 66 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių 27.3 ir 27.4 papunkčiai, 73, 74, 79, 80, 81 ir 116 punktai.
Requirement to replace the manager
Public disclosure of the violation of the legal acts
Fine: 20000 €
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Financial brokerage company 2021-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 31.1, 31.3.4 papunkčiai.
Warning
Fine: 40000 €
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Financial brokerage company 2016-05-30 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 13 straipsnio 1, 3-5 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-158, 27 punktas, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 62,65, 67, 72, 74 punktai ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai
Warning
Macte Invest FM AB, 122601232 Financial brokerage company 2016-02-08 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 89 straipsnio 1 dalis ir Finansinių priemonių rinkų įstatymo 19 straipsnio 1 dalis ir 13 straipsnio 8 dalis
Warning
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Financial brokerage company 2015-11-09 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 2 dalies 1 punktas
Fine: 20000 €
Submitted (Dismissed)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2015-05-28 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 8 straipsnio 3 punktas, 10 straipsnio 20 dalis, 13 straipsnio 7 ir 8 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 20 straipsnio 3 dalis ir 4 dalis, 22 straipsnio 2 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1, 2, 5, 9 ir 11 dalys, 16 straipsnio 1 ir 9 dalys, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-263, 41 punktas, Finansų maklerio įmonėms, investicinėms bendrovėms, valdymo įmonėms ir depozitoriumams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. kovo 5 d. nutarimu Nr. 1K-2 8, 62 punktas ir 9.2, 43.2 papunkčiai, Reglamento Nr. 680/2014 7 straipsnio 1 dalis, LBV 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimo Nr. 03-270 2 punktas, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų 22 punktas, iki 2015 m. balandžio 1 d. galiojusio LBV 2013 m. gruodžio 20 d. nutarimo Nr. Nr. 03-224 2 punktas; iki 2015 m. kovo 31 d. galiojusio Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. gruodžio 7 d. nutarimo Nr. 1K-20 2.2 papunktys, Veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių 22 punktas, Visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių 11 punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisyklių 4.1 ir 6.1 papunkčiai
Licence revocation (cancellation)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2014-06-10 Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 280 ir 282 punktai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159, 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-11, 24(1) punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių darbuotojų atlyginimų politikos reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-166, 42 ir 43 punktai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-158, 22 punktas
Requirement to replace the manager
Submitted (Satisfied)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2012-11-20 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-168, 270.2, 280, 283 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012-07-12 nutarimu Nr. 03-160, 11 punktas

Ne

Fine: 1448 €
Submitted (Dismissed)
Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 2012-09-19 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10, 248.2, 256, 259 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 270.2, 280, 283 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 4 punktas, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-13, 10 ir 18 punktai, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai
Warning