All results 294
| Financial market participant or person subject to an enforcement measure | Type | Enactment date | Violations of legal acts | Enforcement measure | Complaints regarding the applied enforcement measure |
|---|---|---|---|---|---|
| EDRAUDA, UADBB, 302350714 | Draudimo tarpininkas | 2019-09-23 | Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis |
Fine: 8000 € |
|
| Vilniaus kredito unija, 112043996 | Kredito unija | 2019-09-23 | Kredito unijų įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 25 straipsnio 3 dalies 4-6 punktai, 41 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21, 37, 44, 48 punktai, 3.2, 3.4, 8.2, 19.3, 28.7, 39.4, 39.5, 42.1 ir 42.2 papunkčiai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 20.3 ir 32.1 papunkčiai, 33 punktas; Lietuvos banko valdybos 2017 m. birželio 30 d. nutarimo Nr. 03-106 2.1.2 papunktis | Iki 2020 m. kovo 31 d. paskirtas laikinasis administratorius | |
| IĮ "Aujama-credit", 302653800 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-09-13 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 6, 9, 10, 14, 15, 18 ir 22 punktai, 7.1 - 7.6, 17.1 ir 17.2 papunkčiai |
Fine: 10000 € |
|
| UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555 | Sutelktinio finansavimo platformos operatorius | 2019-09-09 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus | |
| UAB "TIKETA", 300037717 | Nelicencijuotas subjektas | 2019-09-06 | Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis |
Fine: 41200 € |
|
| UAB "PanPay Europe", 304516316 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-08-19 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas |
Fine: 16800 € Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimą |
|
| SatchelPay, UAB (2019-08-02 sprendimu Nr. 241-230 laikinai uždrausta leisti elektroninius pinigus ir teikti LR mokėjimų įstatymo 5 str. 3 ir 5 p. nurodytas mokėjimo paslaugas), 304628112 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-08-02 | Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259, 9 punktas, Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83,19 punktas. |
Laikinai uždrausti leisti elektroninius pinigus, išskyrus išpirkti kliento turimus elektroninius pinigus ir lėšas, gautas išpirkus elektroninius pinigus, pervesti į kliento vardu atidarytą sąskaitą...
|
|
| UAB "deVere E-Money", 304469514 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-07-22 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas |
Warning Fine: 21600 € |
|
| UAB Click2Sell / Cardinity, 300110581 | Mokėjimo įstaiga | 2019-07-01 | Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, teikimas |
Fine: 17150 € Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos bankui teikimą |
|
| UAB „Nordecum“ , 302535232 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-05-20 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Fine: 12500 € |
|
| UAB ,,INVL Asset Management", 126263073 | Valdymo įmonė | 2019-05-14 | Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 Nr. 2017/565 44 straipsnio 4 dalies d punktas ir 60 straipsnio 2 dalies c, d, e punktai; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2007 m. vasario 8 d. iki 2018 m. birželio 14 d.) 13 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1, 2 dalys; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. birželio 15 d.) 16 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 29 straipsnio 1, 4, 12 dalys, 31 straipsnio 1 ir 3 dalys; Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 3 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis; Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 21 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 7.6 papunktis, 26 punktas; Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 82 punktas, 142 punktas, 154.2 ir 154.9 papunkčiai |
Warning Fine: 140000 € |
Pateiktas skundas |
| UAB „Sostinės kreditai", 302513887 | Vartojimo kredito davėjas | 2019-04-29 | Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas |
Fine: 366 € |
|
| Kauno regiono kredito unija, 110085466 | Kredito unija | 2019-04-18 | Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 16 straipsnio 2 dalis |
Warning |
|
| Kauno regiono kredito unija, 110085466 | Kredito unija | 2019-03-07 | Finansų įstaigų įstatymo 23 straipsnio 3 dalis, 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.2, 3.4, 8.2, 9.1–9.4 ir 19.3 papunkčiai, 22 punktas, 37.8, 37.14 ir 37.18 papunkčiai, 39 ir 49 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 18, 30 ir 31 punktai, 32.3 ir 32.4 papunkčiai; Kredito unijų įstatymo 25 straipsnio 3 dalies 6 punktas, 29 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, 46 straipsnis. |
Warning |
|
| Galperin UAB, 304750810 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2019-03-05 | Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. spalio 15 d. sprendimo Nr. 241-236 „Dėl poveikio priemonės taikymo Galperin, UAB“ rezoliucinės dalies 2 punktas (privalomas nurodymas ne vėliau kaip nuo 2018 m. gruodžio 31 d. vykdyti nuosavo kapitalo reikalavimus), Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 straipsnio 10 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 1 dalis, 24 straipsnio 3 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
|
| „COMPENSA VIENNA INSURANCE GROUP“, akcinė draudimo bendrovė, 304080146 | Draudikas | 2019-02-14 | 2014 m. spalio 10 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35, kuriuo papildoma Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo 13 straipsnio 1 dalies b punktas, 16 straipsnio 1 dalis; Įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis. |
Fine: 20000 € |
|
| Lietuvos centrinė kredito unija, 110086034 | Centrinė kredito unija | 2019-02-14 | Centrinių kredito unijų įstatymo 19 straipsnio 1 dalies 3 punktas, 21 straipsnio 1 dalis ir 26 straipsnio 2 dalis Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 6.5, 6.6, 8.5 ir 8.7 papunkčiai, 14 punktas, 16.1, 16.2 ir 54.4 papunkčiai, 77 punktas Bankų vidaus valdymo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugpjūčio 2 d. nutarimu Nr. 03-176, 3 ir 71 punktai 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (CRR) 395 straipsnio 1 dalis 2014 m. spalio 10 d. Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/61, kuriuo dėl kredito įstaigoms taikomo padengimo likvidžiuoju turtu reikalavimo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013, 4 straipsnio 2 dalis. Minimalių saugumo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03-172, 19 ir 28 punktai |
Warning |
|
| AB "Grigeo", 110012450 | Emitentas | 2019-01-14 | Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnio 5 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127, 17 ir 18 punktai | Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus | |
| Telia Lietuva, AB, 121215434 | Emitentas | 2019-01-14 | Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnio 5 dalis, Informacijos atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2017 m. rugpjūčio 22 d. nutarimu Nr. 03-127, 17 ir 18 punktai | Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus | |
| Luminor Bank AB, 112029270 | Bankas | 2018-11-20 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Fine: 150220 € |
|
| UAB „SB lizingas“, 234995490 | Vartojimo kredito davėjas | 2018-10-15 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Fine: 4161 € |
|
| Galperin UAB, 304750810 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2018-10-15 | Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2018 m. liepos 31 d.) ir Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. rugpjūčio 1 d.) |
Warning |
|
| UAB „mogo LT“, 302943102 | Vartojimo kredito davėjas | 2018-09-24 | Vartojimo kredito įstatymo 17 straipsnio 1-3 dalys, 19 straipsnio 2 punktas ir 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas |
Fine: 3238 € |
|
| UAB "Pervesk", 304186270 | Elektroninių pinigų įstaiga | 2018-09-19 | Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, 44 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 10 punktas, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-14 dalys ir 16 dalis, 10 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1, 2 ir 5 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 ir 2 dalys |
Warning Fine: 700000 € |
Pateiktas skundas |
| UAB "Kreedex", 303322187 | Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas | 2018-09-17 | Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |