Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 324
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
Mindaugas Pupienis Investuotojas 2020-02-28 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB 15 straipsnis

Fine: 5000 €

Uždaroji akcinė bendrovė ,,Orion Asset Management", 111707985 Valdymo įmonė 2020-02-24 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai

Fine: 40000 €

Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
Kuan Financial, UAB, 305134383 Mokėjimo įstaiga 2020-02-24 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis

Warning

UAB "deVere E-Money", 304469514 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 dalis ir 10 straipsnio 1 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 papunktis.

Fine: 30000 €

UAB ,,Contabilita“, 303573008 Mokėjimo įstaiga 2020-02-17 Mokėjimo įstaigų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 straipsnio 1 dalis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis ir 11 straipsnio 1 dalis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

UAB "Seven Seas Europe", 304632897 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-02-10 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "Glocash Payment", 304596376 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-01-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas

Fine: 17000 €

Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 Bankas 2019-12-20 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai.

Fine: 880000 €

Pateiktas skundas
Neo Finance, AB, 303225546 Vartojimo kredito davėjas 2019-12-20 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis

Fine: 4500 €

UAB „Katalogas", 133302815 Vartojimo kredito davėjas 2019-12-09 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1 ir 4 punktai

Fine: 1000 €

SatchelPay, UAB , 304628112 Elektroninių pinigų įstaiga 2019-12-02 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas

Fine: 23000 €

AB SEB bankas, 112021238 Bankas 2019-11-25 Mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Nayax Europe UAB, 304891914 Mokėjimo įstaiga 2019-11-18 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "PAYTEND EUROPE", 304730875 Elektroninių pinigų įstaiga 2019-11-18 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "Hipotekiniai kreditai", 304374977 Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas 2019-11-11 Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 12 straipsnio 2 dalies 1 punktas Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
BnP Finance, UAB, 302447985 Vartojimo kredito davėjas 2019-11-04 Vartojimo kredito įstatymo 21 (1) straipsnio 6 dalis

Fine: 11000 €

Gyvybės draudimo UAB "Bonum Publicum", 110081788 Draudikas 2019-10-30 Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2015/35 268 straipsnio 1 dalis, 270 straipsnio 1 dalis, Draudimo įstatymo 28 straipsnio 2 dalies 1 punktas, 116 straipsnio 1 dalies 9 punktas, 158 (2) straipsnio 1 dalis ir Informacijos, kurią draudimo produktų platintojai turi teikti draudėjams, atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 12 d. nutarimu Nr. 03-91, 9.1 ir 9.1.3 papunkčiai

Warning

Paydoo Payments, UAB, 303227757 Elektroninių pinigų įstaiga 2019-10-28 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis, 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kitų elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, teikimas

Fine: 27000 €

Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie lėšų likučius, laikomus elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, ir apie tai, kad netenkino nuosavo kapitalo...
Pateiktas skundas
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Elektroninių pinigų įstaiga 2019-10-21 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. gegužės 28 d. sprendimo Nr. 241-130 „Dėl poveikio priemonės taikymo „MisterTango“, UAB“ rezoliucinės dalies 2.2 papunktis (privalomas nurodymas pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12 ir 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 ir 4 dalys

Fine: 245050 €

EDRAUDA, UADBB, 302350714 Draudimo tarpininkas 2019-09-23 Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis

Fine: 8000 €

Vilniaus kredito unija, 112043996 Kredito unija 2019-09-23 Kredito unijų įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 25 straipsnio 3 dalies 4-6 punktai, 41 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, 32 straipsnio 2 dalis; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21, 37, 44, 48 punktai, 3.2, 3.4, 8.2, 19.3, 28.7, 39.4, 39.5, 42.1 ir 42.2 papunkčiai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 20.3 ir 32.1 papunkčiai, 33 punktas; Lietuvos banko valdybos 2017 m. birželio 30 d. nutarimo Nr. 03-106 2.1.2 papunktis Iki 2020 m. kovo 31 d. paskirtas laikinasis administratorius
IĮ "Aujama-credit", 302653800 Vartojimo kredito davėjas 2019-09-13 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 6, 9, 10, 14, 15, 18 ir 22 punktai, 7.1 - 7.6, 17.1 ir 17.2 papunkčiai

Fine: 10000 €

UAB „Finansų bitė verslui“, 304175555 Sutelktinio finansavimo platformos operatorius 2019-09-09 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 1 dalis, Sutelktinio finansavimo įstatymo 9 straipsnio 1 ir 2 punktai, 13 straipsnio 2 dalis Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus
UAB "TIKETA", 300037717 Nelicencijuotas subjektas 2019-09-06 Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 4 dalis

Fine: 41200 €

Pateiktas skundas
UAB "PanPay Europe", 304516316 Elektroninių pinigų įstaiga 2019-08-19 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimas

Fine: 16800 €

Viešas paskelbimas apie neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito, elektroninių pinigų leidėjų ir (arba) mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose, Lietuvos bankui teikimą
1 2 3 4 ... 13