Authorization code:
LB000381
List of licenses:
Category A financial brokerage firm licence
Company code:
122033915
LEI code:
549300YCM16J7EW34I61
Registration code:
549300YCM16J7EW34I61
Category:
Financial brokerage firms
Country:
Lithuania
Correspondence address:
A. Tumėno g. 4, LT-01109, Vilnius
Address:
A. Tumėno g. 4, LT-01109, Vilnius
Ph. (8 5) 231 3833, Fax. (8 5) 231 3840
Email address:
[email protected]
| Enactment date | Violations of legal acts | Enforcement measure |
|---|---|---|
| 2021-02-24 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 31.1, 31.3.4 papunkčiai. |
Fine : 40000 € |
| 2016-05-30 | Finansinių priemonių rinkų įstatymo 13 straipsnio 1, 3-5 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-158, 27 punktas, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 62,65, 67, 72, 74 punktai ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai | |
| 2015-11-09 | Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 2 dalies 1 punktas |
Fine : 20000 € |