Lietuvos bankas

Lietuvos bankas, vykdydamas finansų rinkos priežiūrą, gali taikyti finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose nustatytas poveikio priemones, jeigu yra bent vienas iš įstatymuose nustatytų poveikio priemonių taikymo pagrindų. Poveikio priemonių taikymo, administracinių susitarimų poveikio priemonių taikymo procesuose sudarymo tvarka, informavimo apie priimtus sprendimus dėl poveikio priemonių taikymo ir jų apskundimo tvarka, taip pat Lietuvos banko teisė netaikyti poveikio priemonių nustatyta Lietuvos banko įstatymo 433, 434, 435 ir 436 straipsniuose.

Skiriant pinigines baudas, jų apskaičiavimas atliekamas vadovaujantis Baudų apskaičiavimo aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2018 m. liepos 10 d. nutarimu Nr. 03-126 „Dėl Baudų apskaičiavimo aprašo patvirtinimo“.

Teisės akto pažeidimas pripažįstamas mažareikšmiu vadovaujantis Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašu, patvirtintu Lietuvos banko valdybos 2020 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 03-175 „Dėl Teisės akto pažeidimo pripažinimo mažareikšmiu tvarkos aprašo patvirtinimo“.

Lietuvos banko sprendimų finansų rinkos priežiūros srityje apskundimas

Lietuvos banko sprendimus, veiksmus (neveikimą) finansų rinkos priežiūros srityje asmenys, kurių teisės arba pagal įstatymus saugomi interesai pažeisti, per vieną mėnesį turi teisę skųsti Regionų administraciniam teismui (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka. Skundo padavimas teismui iki jo išnagrinėjimo nesustabdo skundžiamo sprendimo galiojimo ir sprendimo, išskyrus sprendimą skirti įstatymuose nustatytas baudas, ar veiksmo vykdymo.

Tipas
Poveikio priemonė
Sprendimo (nutarimo) priėmimo data / Administracinio susitarimo pasirašymo data
Administracinio susitarimo pasirašymo data
Rodyti visą sąrašą Atkreipkite dėmesį! Jūs matote įrašų sąrašą, sudarytą pagal nustatytas filtro kategorijas. Norėdami peržiūrėti visą sąrašą, panaikinkite filtro nustatymus.
Iš viso rezultatų 8
Finansų rinkos dalyvis arba asmuo, kuriam taikyta poveikio priemonė sorting Tipas Sprendimo (nutarimo) priėmimo data / Administracinio susitarimo pasirašymo data sorting Teisės aktų pažeidimai Poveikio priemonė Skundai dėl taikytos poveikio priemonės / Sudarytas administracinis susitarimas sorting
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2024-03-12 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 13 str. 4 ir 10 d., 24 str. 3 d. 2 p., 25 str. 1 d. 1 p., Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 23 str. 1 d., 43 str. 3 d. 3 p. Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 str. 1 d. 1 p. ir 13-16 d., 10 str. 1-3 d. ir 5 d., 11 str. 1 d. 4 p. b pp. ir 12 str. 1 ir 3 d., 14 str. 2 ir 5 d., 17 str., 22 str. 1 d., 29 str. 1 d. 3 ir 10 p. Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2018 m. gegužės 24 d. nutarimu Nr. 03-83 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių ir elektroninių pinigų įstaigų (mokėjimo įstaigų) pradinio kapitalo ir nuosavo kapitalo skaičiavimo ataskaitos formų patvirtinimo“, 7 ir 13 p. Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų valdymo sistemos ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų aprašo patvirtinimo“, 9.3, 9.4, 9.5, 9.10, 10.6, 14, 18, 19, 20, 21, 24, 25, 29, 34, 36.1, 38.3 ir 38.4 p. Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2018 m. gruodžio 20 d. nutarimu Nr. 03-259 „Dėl Elektroninių pinigų įstaigų ir mokėjimo įstaigų priežiūrai skirtų finansinių ir veiklos ataskaitų sudarymo, šių ataskaitų ir kitos informacijos teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo ir priežiūrai skirtų ataskaitų formų patvirtinimo“, 14-1 p. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“, 12-14 p., 51.7 p., 52 p., 58 p., 59.1 ir 59.2 p., 61 p., 62.2 ir 62.3 p., 64–67 p.
Bauda: 210000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2022-11-22 Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros komiteto 2022 m. liepos 21 d. sprendimo Nr. V 2022/(1.160.E-9004)-441-164 „Dėl poveikio priemonės taikymo „Secure Nordic Payments“, UAB“ 2.1 papunktyje nustatyto privalomo nurodymo neįvykdymas, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalies 1 punktas
Bauda: 28000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2022-07-21 Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 44 straipsnio 3 dalis, 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas.
Bauda: 10000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2020-05-14 Mokėjimų įstatymo 43 straipsnio 1 ir 2 dalys, 46 straipsnio 1 ir 3 dalys, 49 straipsnio 2 dalis, 51 straipsnio 3 dalis.
Bauda: 22000 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2019-10-21 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2018 m. gegužės 28 d. sprendimo Nr. 241-130 „Dėl poveikio priemonės taikymo „MisterTango“, UAB“ rezoliucinės dalies 2.2 papunktis (privalomas nurodymas pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus), Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12 ir 17 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 ir 4 dalys
Bauda: 245050 €
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2018-05-28 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 6 ir 9 dalys ir 14(1) straipsnis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 31.3.4 papunktis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 6 dalies 1 punktas ir 8 dalies 2 punktas, 13 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105, 17 punktas; Lietuvos banko duoto nurodymo ištaisyti ankstesnio patikrinimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimus neįvykdymas
Bauda: 3176 €
Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2017-11-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis
Įspėjimas
"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Valiutos keityklos operatorius, Elektroninių pinigų įstaiga 2016-06-13 Mokėjimų įstatymo 9 straipsnio 2 dalis, 10 straipsnio 1 dalis, 2 dalies 2 punktas, 3 dalies 4 ir 5 punkTai, 6 dalies 1 punktas, 8 dalies 2 punktas, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms“ 6.9 papunktis, 19 ir 20 punktai, Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03-172 „Dėl Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtinimo“ 20, 30–34, 44, 46 ir 68 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4, 5 punktai ir 31.3.4 papunktis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105 „Dėl Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių patvirtinimo“ 7 ir 17 punktai.
Įspėjimas