Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 336
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
UADBB „SANDĖJAS“, 148331096 Draudimo tarpininkas 2016-09-19 Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis, 16 straipsnio 7 dalis

Fine: 5000 €

Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „Olvirga“, 179419555 Draudimo tarpininkas 2016-09-19 Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis ir 163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas

Fine: 4000 €

Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „Euromaksas“, 150158281 Draudimo tarpininkas 2016-09-12 Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis,163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas

Fine: 250 €

UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2016-09-12 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 9093 €

UAB „Creditstar Lithuania", 302705446 Vartojimo kredito davėjas 2016-09-12 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 737 €

Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2016-08-30 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 1, 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 27 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktas, 33 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktas, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3 ir 9.2 papunkčiai, 22 punktas, 23.2 papunktis, 24, 25, 33 punktai, 34.4 papunktis, 35 punktas, 37.2, 37.7, 37.8, 37.11, 37.15, 39.1, 39.3, 39.4, 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 18 punktas, 20.1 papunktis ir 22 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.3.1, 9.3.4, 9.4.3 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2015 m. birželio 15 d. sprendimo Nr. 241-111, 3 punktas (parengti ir pateikti Priežiūros tarnybai jai priimtiną inspektavimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimų ir kredito unijos veiklos trūkumų pašalinimo priemonių planą ir kas mėnesį (iki einamojo mėnesio 10 dienos) teikti informaciją apie jo įgyvendinimą; įvertinti finansinio turto vertės sumažėjimą (sudaryti reikiamus specialiuosius atidėjinius ir (arba) atlikti kitus veiksmus), atsižvelgus į Inspektavimo ataskaitoje nustatytus finansinio turto vertinimo trūkumus ir kt.) Iki 2016 m. gruodžio 31 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai
UAB ,,Prudentis", 300081998 Valdymo įmonė 2016-08-29 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 11 punktas, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 6 dalis, 43 straipsnio 1 dalis, Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 03-34, 130 ir 131 punktai, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, 13 straipsnio 1 dalies 2 punktas

Warning

Fine: 6000 €

Luminor Lizingas UAB, 111667277 Vartojimo kredito davėjas 2016-08-23 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 5562 €

UAB „Sostinės kreditai", 302513887 Vartojimo kredito davėjas 2016-08-23 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 212 €

Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „SID insurance“, 136052719 Draudimo tarpininkas 2016-08-08 Draudimo įstatymo 161 straipsnio 5 dalis, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 5 punktas

Warning

Kredito unija AMBER, 302651151 Kredito unija 2016-07-25 Kredito unijų 9 straipsnio 8 dalis, 51 straipsnio 1 ir 3 dalys, Buhalterinės apskaitos įstatymo 12 straipsnio 1 ir 2 dalys, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nuratimu Nr. 03-25, 3.7, 5.3 papunkčiai Iki 2016 m. rugsėjo 30 d. paskelbti kredito unijos AMBER veiklos apribojimą (moratoriumą) (poveikio priemonė pratęsta iki 2016 m. spalio 31 d. Lietuvos banko valdybos 2016 m. rugsėjo 20 d. nutarimu...
Kauno kredito unija, 112046615 Kredito unija 2016-07-11 Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 48 punktas, 28.6, 28.7, 39.4, 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 19, 27 punktas, 10.2, 25.2 papunkčiai, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.5.2 papunkčiai.

Warning

UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 Valdymo įmonė 2016-07-11 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 14 straipsnio 2 dalis

Warning

UAB „Moment Credit“ , 300657515 Vartojimo kredito davėjas 2016-07-04 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 3552 €

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
UAB „ARN group", 302249035 Vartojimo kredito davėjas 2016-06-20 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 115 €

"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Elektroninių pinigų įstaiga 2016-06-13 Mokėjimų įstatymo 9 straipsnio 2 dalis, 10 straipsnio 1 dalis, 2 dalies 2 punktas, 3 dalies 4 ir 5 punkTai, 6 dalies 1 punktas, 8 dalies 2 punktas, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247 „Dėl Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms“ 6.9 papunktis, 19 ir 20 punktai, Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. rugsėjo 30 d. nutarimu Nr. 03-172 „Dėl Minimalių saugumo reikalavimų, keliamų internetu atliekamiems mokėjimams, patvirtinimo“ 20, 30–34, 44, 46 ir 68 punktai, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4, 5 punktai ir 31.3.4 papunktis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105 „Dėl Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių patvirtinimo“ 7 ir 17 punktai.

Warning

Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2016-06-13 Kredito unijų įstatymo 28 straipsnio 3 dalies 6 punktas, 29 straipsnio 7 dalies 3 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.7–9.4.9, 9.5 ir 9.6 papunkčiai, 12 ir 25 punktas.

Warning

UAB „Perlas Finance“, 301169732 Elektroninių pinigų įstaiga 2016-06-13 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 21 straipsnio 1 dalis ir Mokėjimo įstaigų įstatymo 14 straipsnio 1 dalis

Warning

Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 Kredito unija 2016-05-31 Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. vasario 15 d. sprendimo Nr. 241-42 2 punktas (iki 2016 m. kovo 31 d. užtikrinti kapitalo pakankamumo ir didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvų vykdymą) Iki 2016 m. rugsėjo 30 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai (poveikio priemonė pratęsta iki 2016 m. gruodžio 31 d. Lietuvos banko valdybos 2016 m. rugsėjo 20 d. nutarimu...
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Finansų maklerio įmonė 2016-05-30 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 13 straipsnio 1, 3-5 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 22 straipsnio 1 dalis, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-158, 27 punktas, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 11 straipsnio 4 ir 5 dalys, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 62,65, 67, 72, 74 punktai ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai

Warning

UAB „LATEKO LIZINGAS“, 111746792 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-23 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 514 €

UAB „mogo LT“, 302943102 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-16 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 1411 €

UAB „S. IMPERIJA Creditor.lt“, 302458437 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-16 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 110 €

UAB „Credit Service“ , 302431575 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-09 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Warning

UAB GF bankas, 300515252 Vartojimo kredito davėjas 2016-05-02 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 506 €

Pateiktas skundas (Patenkintas)
1 ... 4 5 6 7 8 9 10 ... 14