Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 337
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
UAB ,,Novus Asset Management", 302633413 Valdymo įmonė 2015-07-20 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 1, 4 ir 6 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 5 ir 6 dalys, 42 straipsnio 2 dalis, 66 straipsnio 4 dalies 4 punktas, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144, 28.3–28.5 papunkčiai ir 31, 33 punktai.

Fine: 3139 €

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2015-07-20 Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 11 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 ir 3 punktai, 60 straipsnio 2 dalies 1 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 4 ir 7 punktai, 3.2, 3.3, 3.7, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3 ir 8.2 papunkčiai

Vadovo nušalinimas

UADBB „Jūsų patarėjas“, 302552712 Draudimo tarpininkas 2015-06-22 Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3.2 papunktis

Warning

Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2015-06-15 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 11 dalis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48 straipsnis, 51 straipsnio 3 dalis 1 ir 3 punktai, 60 straipsnio 2 dalis 1 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1, 4 ir 6 dalys, 3 dalies 2 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 16 straipsnio 1 dalis,Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.2, 3.3, 3.7, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3, 8.2, 28.1, 28.3, 28.6, 39.5, 42.1 papunkčiai, 4, 7, 21, 22, 31, 40, 47, 52 ir 48 punktai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2 ir 10.3 papunkčiai, 24 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 8, 9, 16, 18 ir 21 punktai, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai Laikinai, kol kredito unija Centro taupomoji kasa pašalins teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti šią poveikio priemonę, uždrausti kredito unijai Centro taupomajai...
UADB "Industrijos garantas" (2013-03-07 draudimo veiklos licencijos galiojimas sustabdytas), 110070382 Draudikas 2015-06-11 Draudimo įstatymo 39 straipsnis, Mokumo atsargos skaičiavimo metodikos, patvirtintos Draudimo priežiūros komisijos 2004 m. balandžio 13 d. nutarimu Nr. N-40, 7 punktas ir 10.6.3 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-08 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 500 €

Kredito unija ,,Mėmelio taupomoji kasa", 300087289 Kredito unija 2015-06-08 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 2 punktas, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 15, 16, 18 ir 21 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.1, 8.4, 39.3 ir 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2, ir 10.3 papunkčiai. Iki 2015 m. spalio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai.
UADBB „Perlo draudimo brokeris“, 302919813 Draudimo tarpininkas 2015-06-01 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 dalis

Warning

UAB SAKSET, 302642704 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB „Largo grupė“, 303099987 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB "Credit Consulting Services", 302314255 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 2000 €

UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-01 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 300 €

Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 Finansų maklerio įmonė 2015-05-28 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 8 straipsnio 3 punktas, 10 straipsnio 20 dalis, 13 straipsnio 7 ir 8 dalys, 14 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 1 dalis, 20 straipsnio 3 dalis ir 4 dalis, 22 straipsnio 2 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1, 2, 5, 9 ir 11 dalys, 16 straipsnio 1 ir 9 dalys, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-263, 41 punktas, Finansų maklerio įmonėms, investicinėms bendrovėms, valdymo įmonėms ir depozitoriumams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. kovo 5 d. nutarimu Nr. 1K-2 8, 62 punktas ir 9.2, 43.2 papunkčiai, Reglamento Nr. 680/2014 7 straipsnio 1 dalis, LBV 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimo Nr. 03-270 2 punktas, Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų 22 punktas, iki 2015 m. balandžio 1 d. galiojusio LBV 2013 m. gruodžio 20 d. nutarimo Nr. Nr. 03-224 2 punktas; iki 2015 m. kovo 31 d. galiojusio Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. gruodžio 7 d. nutarimo Nr. 1K-20 2.2 papunktys, Veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių 22 punktas, Visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių 11 punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių vidaus kapitalo pakankamumo vertinimo proceso taisyklių 4.1 ir 6.1 papunkčiai

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

UAB ,,WoraPay", 302308715 Mokėjimo įstaiga 2015-04-23 Mokėjimo įstaigų įstatymo 5 straipsnio 3 dalies 9 punktas, 7 dalies 3 punktas ir 10 dalis, Bankų įstatymo 25 straipsnio 8 punktas, 34 straipsnio13 dalies 3 ir 5 punktai Akcininko balsavimo teisių sustabdymas
UAB „MC Wealth Management", 302328002 Finansų patarėjo įmonė 2015-04-23 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 7 dalies 4 punktas, 13 straipsnio 2 dalis, 21 straipsnio 1 ir 2 dalys, 22 straipsnio 5-7 dalys, Finansų patarėjo įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo bei veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-264, 63 punktas, Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-157, 67 punktas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
Palangos kredito unija, 110085313 Kredito unija 2015-04-13 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, 1 punktas, 13 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 2 dalis 2 punktas, 27 straipsnio 10 dalis, 28 straipsnio 4 dalis ir 43 straipsnio 2 dalis, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3 punktas, 10.2, 10.3.1 ir 28.4 papunkčiai, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 45 ir 48 punktas, 28.7, 37.18, 39.4, 39.5 ir 42.1 papunkčiai, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“ 2 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. balandžio 30 d. sprendimo Nr. 241-81, 1 punktas (iki 2014 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą). Laikinai, kol Palangos kredito unija pašalins nustatytus teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti Palangos kredito unijai teikti indėlių ir...
Panevėžio kredito unija, 112040352 Kredito unija 2015-03-09 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis ir 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktas, 4.2 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 48 punktas, 7.1, 8.1, 28.7, 37.18, 39.3, 39.4 ir 42.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 24 ir 25 punktai, 10.1.4, 10.3.2 ir 10.3.3 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 18 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2 ir 9.5 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. gegužės 24 d. sprendimo Nr. 241-109, 1.2 papunktis (iki 2014 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą). Iki 2015 m. gruodžio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai.
Kredito unija ,,Kupiškėnų taupa", 112044030 Kredito unija 2015-02-23 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.

Warning

UAB SAKSET, 302642704 Vartojimo kredito davėjas 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB „Everyday Finance“, 302989861 Vartojimo kredito davėjas 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB „Largo grupė“, 303099987 Vartojimo kredito davėjas 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
UAB "Credit Consulting Services", 302314255 Vartojimo kredito davėjas 2015-02-23 Vartojimo kredito įstatymo 23 straipsnis Laikinai išbraukti iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
Akcinė draudimo bendrovė "Gjensidige", 110057869 Draudikas 2015-02-12 Draudimo įstatymo 34 straipsnio 1 dalis, Metodikos draudimo techninių atidėjinių dydžiams apskaičiuoti, patvirtintos Draudimo priežiūros komisijos 2004 m. spalio 1 d. nutarimu Nr. N-117, 2, 26, 32 ir 37 punktai, Privalomųjų nurodymų draudimo ir perdraudimo įmonių skaidriam, patikimam ir apdairiam valdymui, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2009 m. gegužės 19 d. nutarimu Nr. N-211, 26, 33, 40, 42 ir 45 punktai

Warning

UADBB „VK draudimas“, 135715225 Draudimo tarpininkas 2015-01-26 Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis

Warning

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14