Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 347
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Finansų maklerio įmonė 2021-02-24 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 16 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas, 29 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 31.1, 31.3.4 papunkčiai.

Warning

Fine: 40000 €

Verse Payments Lithuania UAB, 304932396 Elektroninių pinigų įstaiga 2021-02-10 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 3 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, ir apie klientų lėšų, kurios turi būti apsaugotos, sumą teikimas

Fine: 30000 €

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Luminor Bank AS Lietuvos skyrius, 304870069 Bankas 2020-12-17 Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 23 straipsnio 1 dalis ir 3 dalies 4 punktas.

Fine: 150000 €

UAB „Credit Service“ , 302431575 Vartojimo kredito davėjas 2020-12-14 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis, 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.3, 7.5, 7.6 ir 17.1, papunkčiai, 10 ir 18 punktai.

Fine: 70000 €

Wittix, UAB, 304900982 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-12-08 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimo įstaigų įstatymo 18 straipsnio 1 dalis, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius ir kitas gautinas sumas Lietuvos bankui teikimas

Fine: 28000 €

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Hanan Assis Vadovas

Wittix, UAB (Currency exchange operator, Electronic money institution)
2020-12-08 Įstaigos administracijos vadovas neužtikrino tinkamo Įstaigos veiklos organizavimo, taip pat neužtikrino, kad Įstaigos vidaus kontrolės sistema apimtų visas reikalingas priemones rizikai nustatyti, įvertinti ir kontroliuoti, todėl Įstaigos veikloje buvo nesilaikyta Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punkte, Mokėjimo įstaigų įstatymo 18 straipsnio 1 dalyje, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 4.2, 5.5, 5.6, 6.3 papunkčiuose nustatytų reikalavimų.

Fine: 10000 €

UAB „mogo LT“, 302943102 Vartojimo kredito davėjas 2020-11-25 Vartojimo kredito Įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas.

Fine: 90000 €

"Paysera LT", UAB, 300060819 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-11-13 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2020 m. sausio 9 d.) 9 straipsnio 1, 13, 14, 16 ir 17 dalys, 10 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas ir 3 dalis, 14 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 3 dalies 2 ir 3 punktas, 5 dalis, 16 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 3, 4, 8, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas, 7 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.), 4, 30 ir 33 punktai, 31.3.4 papunktis.

Fine: 370000 €

Pateiktas skundas
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 Valdymo įmonė 2020-10-26 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 4 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "ConnectPay", 304696889 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-10-26 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis. Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Wallter UAB, 304740691 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-09-25 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 25 straipsnio 1 dalies 1 punktas, neteisingos informacijos apie klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose, Lietuvos banke ir kitų mokėjimo paslaugų teikėjų įstaigose ir saugotinas klientų lėšų sumas, teikimas

Fine: 90000 €

UAB Sotero LT, 303431973 Vartojimo kredito davėjas 2020-09-04 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 ir 4 dalys, 5 straipsnio 1 dalis, 11 straipsnis, 21 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 21(1) straipsnio 6 dalis, Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 03-62, 7.2 papunktis.

Fine: 44000 €

UAB "Changer4u", 304861465 Mokėjimo įstaiga 2020-08-31 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
SatchelPay, UAB , 304628112 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-08-31 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis.

Fine: 5000 €

UAB Guru Pay, 304891889 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-08-03 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis. Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Transactive Systems, UAB, 304705758 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-07-27 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 punktas.

Warning

Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "PHOENIX PAYMENTS", 304920426 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-07-20 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
UAB "DSBC Financial Europe", 304713395 Mokėjimo įstaiga 2020-07-20 Mokėjimo įstaigų įstatymo 16 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Via Payments UAB, 304531663 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-06-29 Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 24 straipsnio 3 dalis Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą
Via Payments UAB, 304531663 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-06-29 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14-16 dalys, 12 straipsnio 3 dalis, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalies 2 punktas, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 2 dalis ir 3 dalies 3 punktas. Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 (redakcija, galiojusi iki 2020 m. vasario 29 d.) 4 punktas.

Fine: 120000 €

UAB "ConnectPay", 304696889 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-05-28 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas,12, 13, 16, 17 ir 18 dalys, 14 straipsnio 3 dalies 1 punktas ir 5 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 3 punktas ir 4 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 “ (redakcija, galiojusi iki 2020 m. kovo 1 d.), 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2 ir 54.9 papunkčiai

Warning

Fine: 110000 €

"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Elektroninių pinigų įstaiga 2020-05-14 Mokėjimų įstatymo 43 straipsnio 1 ir 2 dalys, 46 straipsnio 1 ir 3 dalys, 49 straipsnio 2 dalis, 51 straipsnio 3 dalis.

Fine: 22000 €

Bruc Bond, UAB, 304291086 Mokėjimo įstaiga 2020-04-16 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 12 ir 16 dalys, 11 straipsnio 3 ir 5 dalys, 17 straipsnis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalys, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9 ir 10 punktai ir 2, 4 ir 7 dalys, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 31.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 papunkčiai; Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis; Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir neteisingos informacijos apie įstaigos ir įstaigos klientų lėšų likučius, laikomus kredito įstaigose ir Lietuvos banke, teikimas.

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Pateiktas skundas
Majestic Financial, UAB, 304712140 Mokėjimo įstaiga 2020-04-03 Mokėjimo įstaigų įstatymo 17 straipsnio 1 dalies 1 punktas.

Fine: 9000 €

EDRAUDA, UADBB, 302350714 Draudimo tarpininkas 2020-04-02 Draudimo įstatymo 90(1) straipsnio 1 dalis ir 93 straipsnio 1 dalis

Warning

1 2 3 4 ... 14