Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 304
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
UAB "4finance", 301881644 Vartojimo kredito davėjas 2015-12-15 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis Išbraukimas iš viešojo vartojimo kredito davėjų sąrašo
Uždaroji akcinė draudimo brokerių bendrovė „LEGATOR“, 145347184 Draudimo tarpininkas 2015-11-30 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonių finansinių ir statistinių duomenų teikimo tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. spalio 3 d. nutarimu Nr. 03-162, 9.2 papunktis

Fine: 6500 €

UAB „Finansų patarėjai", 300035538 Finansų patarėjo įmonė 2015-11-30 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 9 dalis, 9 straipsnio 3, 5 dalys, Finansų patarėjo įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo bei veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-264, 21 ir 22 punktai

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2015-11-30 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis ir 11 straipsnio 8 dalis

Fine: 17521 €

UAB FMĮ ,,Orion securities", 122033915 Finansų maklerio įmonė 2015-11-09 Finansinių priemonių rinkų įstatymo 62 straipsnio 2 dalies 1 punktas

Fine: 20000 €

Pateiktas skundas (Atmestas)
Akcinė bendrovė Lietuvos paštas, 121215587 Elektroninių pinigų įstaiga 2015-11-02 Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238, 14 ir 16 punktai

Fine: 19731 €

UAB „Nordecum“ , 302535232 Vartojimo kredito davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 1500 €

UAB "4finance", 301881644 Vartojimo kredito davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 23169 €

Skundas atsiimtas
BnP Finance, UAB, 302447985 Vartojimo kredito davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 3500 €

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
UAB „Moment Credit“ , 300657515 Vartojimo kredito davėjas 2015-09-21 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 1500 €

Pateiktas skundas (Atmestas)
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas", 302590015 Kredito unija 2015-09-14 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 dalis, 43 straipsnio 2 dalis, 47 straipsnio 2 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 39.4, 39.5, 49.1, 49.4, 49.5 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 28 punktas, 10.1, 10.2, 10.3 papunkčiai.

Warning

Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 Emitentas 2015-09-07 Vertybinių popierių įstatymo 18 straipsnio 1 dalis ir Viešai neatskleistos informacijos konfidencialumo užtikrinimo ir atskleidimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. vasario 28 d. nutarimu Nr. 03-46, 16 punktas

Warning

Radviliškio kredito unija, 110067258 Kredito unija 2015-08-24 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.

Warning

UAB "4finance", 301881644 Vartojimo kredito davėjas 2015-08-24 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 23169 €

Skundas atsiimtas
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2015-08-17 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 17377 €

Luminor Bank AB, 112029270 Bankas 2015-08-13 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 3 straipsnio 1 dalis

Fine: 3000 €

"Paysera LT", UAB, 300060819 Elektroninių pinigų įstaiga 2015-08-10 Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 6.9 papunktis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 dalis ir 9 dalis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 31.1 papunktis, Kliento ir naudos gavėjo tapatybės, kelių tarpusavyje susijusių piniginių operacijų nustatymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2008 m. rugsėjo 24 d. nutarimu Nr. 942, 4, 7, 8, 11, 12 ir 13 punktai, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 13 straipsnis, 22-ojo verslo apskaitos standarto 11 punktas

Fine: 11674 €

Pateiktas skundas (Atmestas)
UAB ,,Novus Asset Management", 302633413 Valdymo įmonė 2015-07-20 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 1, 4 ir 6 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 5 ir 6 dalys, 42 straipsnio 2 dalis, 66 straipsnio 4 dalies 4 punktas, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144, 28.3–28.5 papunkčiai ir 31, 33 punktai.

Fine: 3139 €

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2015-07-20 Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 11 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 ir 3 punktai, 60 straipsnio 2 dalies 1 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 4 ir 7 punktai, 3.2, 3.3, 3.7, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3 ir 8.2 papunkčiai

Vadovo nušalinimas

UADBB „Jūsų patarėjas“, 302552712 Draudimo tarpininkas 2015-06-22 Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3.2 papunktis

Warning

Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2015-06-15 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 11 dalis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48 straipsnis, 51 straipsnio 3 dalis 1 ir 3 punktai, 60 straipsnio 2 dalis 1 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1, 4 ir 6 dalys, 3 dalies 2 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 16 straipsnio 1 dalis,Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.2, 3.3, 3.7, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3, 8.2, 28.1, 28.3, 28.6, 39.5, 42.1 papunkčiai, 4, 7, 21, 22, 31, 40, 47, 52 ir 48 punktai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2 ir 10.3 papunkčiai, 24 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 8, 9, 16, 18 ir 21 punktai, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai Laikinai, kol kredito unija Centro taupomoji kasa pašalins teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti šią poveikio priemonę, uždrausti kredito unijai Centro taupomajai...
UADB "Industrijos garantas" (2013-03-07 draudimo veiklos licencijos galiojimas sustabdytas), 110070382 Draudikas 2015-06-11 Draudimo įstatymo 39 straipsnis, Mokumo atsargos skaičiavimo metodikos, patvirtintos Draudimo priežiūros komisijos 2004 m. balandžio 13 d. nutarimu Nr. N-40, 7 punktas ir 10.6.3 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2015-06-08 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 500 €

Kredito unija ,,Mėmelio taupomoji kasa", 300087289 Kredito unija 2015-06-08 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, 1 punktas, 13 straipsnio 4 ir 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalis 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“, 2 punktas, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9, 15, 16, 18 ir 21 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 8.1, 8.4, 39.3 ir 39.5 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.2, ir 10.3 papunkčiai. Iki 2015 m. spalio 31 d. skirtas laikinasis atstovas kredito unijos priežiūrai.
UADBB „Perlo draudimo brokeris“, 302919813 Draudimo tarpininkas 2015-06-01 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 dalis

Warning

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 ... 13