Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 330
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
Namų kredito unija, 212043310 Kredito unija 2017-08-21 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 51 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 3.7 ir 5.3 papunkčiai; dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės iškilo grėsmė, kad bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai. Iki 2017 m. spalio 20 d. paskelbti Namų kredito unijos veiklos apribojimą (moratoriumą). Namų kredito unijos laikinuoju administratoriumi paskirti UAB „Insolvensa“ (juridinio asmens kodas...
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2017-08-10 Dėl kredito unijos veiklos ir finansinės būklės iškilo grėsmė, kad bus pažeisti indėlininkų, kitų kreditorių ir klientų interesai Iki 2017 m. spalio 6 d. paskelbti kredito unijos „Baltija“ veiklos apribojimą (moratoriumą); Kredito unijos „Baltija“ laikinuoju administratoriumi paskirti UAB „Insolvensa“; 2017 m. rugpjūčio 31...
UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2017-08-07 Vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 20 dalis, 11 straipsnio 2 dalies 4 punktas, 11 straipsnio 4 dalis

Warning

Uždaroji akcinė bendrovė ,,Visagino būstas", 155498117 Mokėjimo įstaiga 2017-07-17 Mokėjimo įstaigų įstatymo 8 straipsnio 5 dalis, Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 238 "Dėl Lietuvos Banko išduodamų leidimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms", 14 punktas ir 15 punktas.

Fine: 120 €

Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 Bankas 2017-06-30 Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 16 punktas, 25.6 papunktis, 30, 37 ir 38 punktai; Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, 60 straipsnio 3 dalies 1 punktas; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 32 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Įmonės finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis; Finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1996 m. rugpjūčio 15 d. nutarimu Nr. 230, 6.3 papunktis; Vidaus kontrolės ir vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 punktas; Neįvykdyti nurodymai, nustatyti Lietuvos banko valdybos 2016 m. liepos 14 d. nutarimu Nr. 03-95, dėl veiklos riziką ribojančių reikalavimų; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7, 9 ir 10 dalys, 14(1) straipsnis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 ir 31.3.1 papunkčiai, kt.

Fine: 235350 €

Kredito unija Centro taupomoji kasa , 302595471 Kredito unija 2017-06-27 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. gruodžio 12 d. sprendimo Nr. 241-243 2 punktas (iki 2017 m. kovo 31 d. užtikrinti kapitalo pakankamumo ir didžiausios paskolos vienam skolininkui vykdymą ir informuoti apie tai Lietuvos banko Priežiūros tarnybą). KUĮ 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų LBV 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas, 4.1 papunktys, Finansų įstaigų įstatymo 32 straipsnio 2 dalis, Paskolų vertinimo taisyklių 19 punktas, Buhalterinės apskaitos įstatymo 3 straipsnio 3 punktas ir Verslo apskaitos standartų 4 punktas.

Fine: 6937 €

UAB „PRO INVEST GROUP", 302453988 Vartojimo kredito davėjas 2017-06-12 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 4 dalies 1, 2, 3 ir 4 punktai,11 straipsnio 8 dalis; Vartojimo kredito gavėjų kreditingumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2016 m. sausio 28 d. nutarimu Nr. 03-12, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5 ir 17.1 papunkčiai, 9, 10, 14, 17 punktai

Fine: 59 €

UAB „Synergy finance“, 301439551 Valdymo įmonė 2017-06-12 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 43 straipsnio 1 dalis, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 67 ir 68 punktai, Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklių10 punktas, Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos 27.2 ir 28.1 papunkčiai.

Warning

UAB „˜˜Finansų bitė“, 304051511 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius 2017-06-12 Vartojimo kredito įstatymo 17 straipsnio 1 dalis, 25(3) straipsnio 6 dalis

Fine: 176 €

AUGA group, AB, 126264360 Emitentas 2017-06-05 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis

Warning

UAB „mogo LT“, 302943102 Vartojimo kredito davėjas 2017-06-05 Vartojimo kredito įstatymo 11 straipsnio 8 dalis

Fine: 1552 €

Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2017-05-22 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų 3 punktas ir 4.1 papunktis ir Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 2 punktas.

Warning

Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 Kredito unija 2017-05-22 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 4 punktas, Kredito unijų riziką ribojančių normatyvų 3 punktas, 4.1 papunktys, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. gruodžio 5 d. sprendimo Nr. 241-232 1 punktas (iki 2017 m. kovo 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos vienam skolininkui normatyvo vykdymą). Iki 2017 m. spalio 31 d. paskirti laikinąjį atstovą kredito unijos veiklos priežiūrai.
Kredito unija ,,Moterų taupa", 212046420 Kredito unija 2017-05-15 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, 34 straipsnio 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų 3 punktas ir 4.1 papunktis, , Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų 3 punktas ir 4.1 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 „Dėl kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų“ 2 punktas

Warning

Namų kredito unija, 212043310 Kredito unija 2017-05-08 Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2017 m. sausio 1 d.) 34 straipsnio 1 punktas, Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3 punktas ir 4.1 papunktis, Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimo Nr. 201 2 punktas

Warning

Linas Bulzgys Vadovas

AUGA group, AB (Issuer)
2017-04-26 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. lapkričio 21 d. sprendimo Nr. 241-226 2 punktas (užtikrinti, kad UAB „eTime invest“ 100 proc. akcijų paketo, kuriuo apmokėta dalis AUGA group, AB, įstatinio kapitalo, tikroji vertė būtų iš naujo nustatyta ir, nustačius, kad AUGA group, AB, akcijos yra nevisiškai apmokėtos, užtikrinti, kad ne vėliau nei iki 2017 m. kovo 1 d. ši padėtis būtų retrospektyviai ištaisyta pagal teisės aktų reikalavimus).

Fine: 150 €

AUGA group, AB, 126264360 Emitentas 2017-04-03 Neįvykdė Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2016 m. lapkričio 21 d. sprendimu Nr. 241-226 2 punktu duoto privalomojo nurodymo užtikrinti, kad UAB „eTime invest“ 100 proc. akcijų paketo, kuriuo apmokėta dalis AUGA group, AB, įstatinio kapitalo, tikroji vertė būtų iš naujo nustatyta ir, nustačius, kad AUGA group, AB, akcijos yra nevisiškai apmokėtos, užtikrinti, kad ne vėliau nei iki 2017 m. kovo 1 d. ši padėtis būtų retrospektyviai ištaisyta pagal teisės aktų reikalavimus.

Fine: 14000 €

Pajūrio kredito unija, 300129941 Kredito unija 2017-03-17 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 ir 3 punktai bei 4.1 papunktis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Kredito unija ,,Žemaitijos iždas", 302590015 Kredito unija 2017-03-07 Kredito unijų įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2016 m. gruodžio 31 d.) 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 36 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. l05, 3 punktas ir 4.1 papunktis.

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

 UAB „Bendras finansavimas“, 303259527 Tarpusavio skolinimo platformos operatorius 2017-03-06 Vartojimo kredito įstatymo 11 straipsnio 2 dalies 3, 6, 7, 8 ir 14(1)punktai, 17 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 2 dalies 1 ir 2 punktai, 25(3) straipsnio 3 ir 6 dalys

Warning

UADBB „SANDĖJAS“, 148331096 Draudimo tarpininkas 2017-02-27 Draudimo įstatymo 163 straipsnio 6 dalis, Draudimo brokerių įmonių klientų lėšų tvarkymo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. liepos 31 d. nutarimu Nr. 03-133, 3 punktas

Warning

Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 Emitentas 2017-02-06 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis.

Warning

Akcinė bendrovė "LINAS", 147689083 Emitentas 2017-01-30 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis.

Warning

„Swedbank lizingas“, UAB , 111568069 Vartojimo kredito davėjas 2017-01-30 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Warning

Akcinė bendrovė "Snaigė", 249664610 Emitentas 2017-01-30 Vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis

Warning

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 14