Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 330
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
UAB "Pervesk", 304186270 Elektroninių pinigų įstaiga 2018-09-19 Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 5 straipsnis, 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2 ir 3 punktai, 44 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 10 punktas, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-14 dalys ir 16 dalis, 10 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1, 2 ir 5 dalys, 22 straipsnio 1 dalis, 29 straipsnio 1 ir 2 dalys

Warning

Fine: 700000 €

Pateiktas skundas
Vytautas Karalevičius Vadovas

UAB "Pervesk" (Currency exchange operator, Electronic money institution)
2018-09-19 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 12-14 dalys ir 16 dalis, 10 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 12 straipsnio 1, 2 ir 5 dalys, 29 straipsnio 1 ir 2 dalys

Fine: 500000 €

Pateiktas skundas
UAB "Kreedex", 303322187 Kredito, susijusio su nekilnojamuoju turtu, davėjas 2018-09-17 Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

UAB "Apollona", 304198874 Nelicencijuotas subjektas 2018-09-17 Su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 25 straipsnio 1 dalis

Fine: 40000 €

Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 Bankas 2018-08-28 Vartojimo kredito įstatymo 4 str. 1 d.

Fine: 28113 €

UAB Payment Solutions, 302840020 Mokėjimo įstaiga 2018-07-23 Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

UAB „Creditstar Lithuania", 302705446 Vartojimo kredito davėjas 2018-07-16 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis

Fine: 340 €

UAB "PAYPAY.LT", 302830631 Mokėjimo įstaiga 2018-06-20 Mokėjimo įstaigų įstatymo 7 straipsnio 1 dalis, Finansų įstaigų įstatymo 10 straipsnio 2 dalies 1 punktas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Kredito unija ,,Saulėgrąža", 302894776 Kredito unija 2018-06-05 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 4 dalies 2 punktas ir 13 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 2 ir 5 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 7.3 ir 9.2 papunkčiai, 21 ir 22 punktai, 23.2 papunktis, 25 punktas, 28.1–28.5 papunkčiai, 33 punktas, 37.15 ir 37.18 papunkčiai, 48 punktas, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 21–23 punktai, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.5. papunktis, Kredito unijų didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 6 ir 8 punktai.

Warning

UAB „Moment Credit“ , 300657515 Vartojimo kredito davėjas 2018-05-31 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis

Fine: 1853 €

"Secure Nordic Payments", UAB , 303262295 Elektroninių pinigų įstaiga 2018-05-28 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 6 ir 9 dalys ir 14(1) straipsnis, Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 31.3.4 papunktis, Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 22 straipsnio 1 dalies 1 punktas, Mokėjimų įstatymo 11 straipsnio 6 dalies 1 punktas ir 8 dalies 2 punktas, 13 straipsnio 1 dalis, 41 straipsnio 2 dalis, Finansų rinkos dalyvių gaunamų skundų nagrinėjimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 03-105, 17 punktas; Lietuvos banko duoto nurodymo ištaisyti ankstesnio patikrinimo metu nustatytų teisės aktų pažeidimus neįvykdymas

Fine: 3176 €

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
Akcinė bendrovė „Mokilizingas”, 124926897 Vartojimo kredito davėjas 2018-05-23 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis

Fine: 2188 €

Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 Bankas 2018-04-18 Bankų įstatymo 73 straipsnio 1 dalies 7 punktas (neįvykdytas Lietuvos banko duotas privalomasis nurodymas nesudaryti skolinimo sandorių su banką kontroliuojančiu asmeniu ir jo tiesiogiai ir netiesiogiai kontroliuojamomis įmonėmis) Viešas paskelbimas apie Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymą
Gediminas Janavičius Investuotojas 2018-04-18 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 15 straipsnis

Fine: 500 €

UAB „SB lizingas“, 234995490 Vartojimo kredito davėjas 2018-04-18 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 8 straipsnio 4 dalies 1, 2 ir 4 punktai

Warning

AB "Linas Agro Group", 148030011 Emitentas 2018-03-26 Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo 22 straipsnis

Warning

„EasyBill“, UAB, 304437228 Mokėjimo įstaiga 2018-03-19 Mokėjimo įstaigų įstatymo 12 straipsnio 4 dalis, 15 straipsnio 1 dalies 1 punktas ir 16 straipsnio 1 dalis

Warning

UAGDPB "Aviva Lietuva", 111744827 Draudikas 2018-03-13 Draudimo įstatymo 42 straipsnio 5 ir 6 dalys

Warning

Gintautas Pangonis Vadovas

AB "Grigeo" (Issuer)
2018-03-13 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 14 straipsnio c punktas

Warning

AB "Grigeo", 110012450 Emitentas 2018-03-13 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžavimo rinka 17 straipsnio 8 dalis

Warning

Akcinė bendrovė "PANEVĖŽIO STATYBOS TRESTAS", 147732969 Emitentas 2018-03-05 Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka 17 straipsnio 1 dalis

Fine: 40000 €

Akcinė bendrovė "ŽEMAITIJOS PIENAS", 180240752 Emitentas 2018-02-28 Vertybinių popierių įstatymo (redakcija, galiojusi iki 2017 m. birželio 28 d.) 19 straipsnis, 21 straipsnio 1 dalis, 22 ir 23 straipsniai, 25 straipsnio 9 dalis, 29 straipsnio 2 dalis ir 33 straipsnis ir Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymas.

Warning

Fine: 158000 €

Pateiktas skundas
"Swedbank", AB, 112029651 Bankas 2018-02-13 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 ir 10 dalys, 14' straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4 ir 5 punktas, 31.1 ir 31.3.1 papunkčiai.

Warning

Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2018-02-13 Kredito unijų įstatymo 74 straipsnio 1 dalies 1 punktas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

Pateiktas skundas
Rato kredito unija, 112043124 Kredito unija 2018-02-05 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 1,4, 13 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 ir 11 punktai, 2 dalies 2 punktas, 28 straipsnio 4 punktas, 43 straipsnio 2 dalis; Finansų įstaigų įstatymo 15 straipsnio 2 dalis, 23 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktai, 31 straipsnio 1 dalies 2 punktas, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 5.1.2 papunktis, 8 punktas, 8.2 papunktis, 13 punktas, 19 punktas, 20, 25, 26, 33 punktai, 23.2 ir 28.7 papunkčiai, 31, 40 ir 48 punktai; Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 19, 21–23 punktai; Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, taisyklių 25.1 ir 25.2 papunkčiai; Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 1 punktas, 9.2.2, 9.2.7, 9.3, 9.4, 9.4.7, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5 ir 30 punktai, 31.2 ir 31.3.1 papunkčiai, 53 punktas; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 11 straipsnio 5 dalis ir 4 dalies 1 punktas, 9 straipsnio 9 dalis ir 14(1) straipsnis, 17 straipsnio 1 dalis.

Warning

1 2 3 4 5 6 ... 14