Bank of Lithuania
Type
Enactment date
All results 329
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2014-09-02 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis ir 11 straipsnio 8 dalis

Fine: 4489 €

Pateiktas skundas (Atmestas)
IPF Digital Lietuva, UAB, 300622891 Vartojimo kredito davėjas 2014-09-02 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis

Fine: 8689 €

ERGO Life Insurance SE, 110707135 Draudikas 2014-08-28 Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 9 straipsnio 1 dalis, 3 dalies 4 ir 5 punktai, 4 dalies 1 punktas, 46 straipsnio 5 dalis, Pensijų kaupimo įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Privalomų nurodymų dėl asmenų, ketinančių sudaryti gyvybės draudimo sutartį, poreikių nustatymo, siūlomo produkto tinkamumo vertinimo ir informavimo apie gyvybės draudimo sutarties sąlygas, patvirtintų Draudimo priežiūros komisijos 2010 m. birželio 1 d. nutarimu Nr. N-196, 7, 9-12 punktai

Fine: 28962 €

"Paysera LT", UAB, 300060819 Elektroninių pinigų įstaiga 2014-07-29 Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų nuosavo kapitalo skaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. nutarimu Nr. 240, 18 punktas, Vidaus kontrolės, rizikos valdymo ir gautų lėšų apsaugos reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 247, 6.9 papunktis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7 ir 9 dalys, 14 dalis, Kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gegužės 15 d. nutarimu Nr. 82, 14 punktas, 27.2.1 papunktis.

Warning

Pateiktas skundas (Patenkintas)
Kooperatinė bendrovė kredito unija ,,Litas", 302448934 Kredito unija 2014-07-22 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9 ir 16 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 8.1 ir 39.2.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.1, 10.3.1 ir 10.3.2 papunkčiai

Warning

UAB „FERRATUM“, 300980536 Vartojimo kredito davėjas 2014-07-22 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Warning

UAB "4finance", 301881644 Vartojimo kredito davėjas 2014-07-22 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 17377 €

Skundas atsiimtas
UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 Draudimo tarpininkas 2014-07-15 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 3 dalis, 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

UADBB "Draudimo partneriai", 302546702 Draudimo tarpininkas 2014-07-01 Draudimo įstatymo 162 straipsnio 2 ir 5 dalys, Draudimo brokerių įmonės veiklos licencijavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-260, 24.1 papunktis

Licencijos galiojimo sustabdymas

BnP Finance, UAB, 302447985 Vartojimo kredito davėjas 2014-06-17 Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis

Fine: 2896 €

Centro kredito unija , 112040167 Kredito unija 2014-06-17 Kredito unijų įstatymo 51 straipsnis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 5.2 ir 6.1 papunkčiai

Warning

EDRAUDA, UADBB, 302350714 Draudimo tarpininkas 2014-06-10 Draudimo įstatymo 164 straipsnio 6 dalis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Įmonių finansinės atskaitomybės įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, 15 straipsnio 9 dalis

Fine: 2896 €

Uždaroji akcinė bendrovė finansų maklerio įmonė ,,FINVESTA", 122038129 Finansų maklerio įmonė 2014-06-10 Finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnio 3 dalies 2, 3 ir 4 punktai, 44 straipsnio 3 dalis, Finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 3 ir 4 dalys, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168, 280 ir 282 punktai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-159, 5.1 ir 5.2 papunkčiai, Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-11, 24(1) punktas, Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių visuomenei skelbiamos informacijos taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-160, 11 ir 16 punktai, valdymo įmonių ir investicinių bendrovių darbuotojų atlyginimų politikos reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-166, 42 ir 43 punktai, Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. Nr. 03-158, 22 punktas

Reikalavimas pakeisti vadovą

Pateiktas skundas (Patenkintas)
Taupkasė, kredito unija , 302680384 Kredito unija 2014-05-13 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai

Warning

Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 Kredito unija 2014-04-30 Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 punktas, 3.1 ir 4.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-125, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 10.1.4, 10.2, 10.3.3, 10.4 papunkčiai, 19 ir 25 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis

Vadovo nušalinimas

Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas)

UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 Valdymo įmonė 2014-04-29 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 22 dalis ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai

Fine: 14481 €

BIGBANK AS filialas, 301048563 Vartojimo kredito davėjas 2014-04-24 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnio 1 dalis; Vartojimo kredito gavėjų mokumo vertinimo ir atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. kovo 19 d. nutarimu Nr. 3-62, 7.3, 18.1 papunkčiai, 11, 16 punktai

Warning

Kredito unija ,,Magnus", 302671848 Kredito unija 2014-04-22 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 51 straipsnis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 6.2, 6.4, 8.2 ir 8.6 papunkčiai.

Vadovo nušalinimas

UAB „LATEKO LIZINGAS“, 111746792 Vartojimo kredito davėjas 2014-04-15 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis

Fine: 4489 €

UAB VIA SMS LT, 302528348 Vartojimo kredito davėjas 2014-04-15 Vartojimo kredito įstatymo 8 straipsnis ir 11 straipsnio 8 dalis

Fine: 4489 €

Pateiktas skundas (Atmestas)
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 Kredito unija 2014-04-09 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3.1 papunktis.

Vadovo nušalinimas

Laikinai uždrausti teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo finansines paslaugas bei skolinimo (įskaitant hipotekines paskolas) finansinę paslaugą.
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 Kredito unija 2014-03-18 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24, 26 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis

Vadovo nušalinimas

Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 Kredito unija 2014-03-18 Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 3 11.2 papunktis, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. vasario 12 d. sprendimo Nr. 241-32, 2.1 papunktis (iki 2013 m. gegužės 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2012 m. lapkričio 12–16 d., ataskaitoje Nr. 09-18 RN nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus).

Fine: 13335 €

Pateiktas skundas (Atmestas)
Vilniaus kredito unija, 112043996 Kredito unija 2014-03-04 Kredito unijų įstatymo 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 16.3.1 papunktis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24, 26, 28 ir 38 punktai, 39.2.1 papunktis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16, punktas, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai.

Warning

Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 Kredito unija 2014-02-18 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. gegužės 21 d. sprendimo Nr. 241-94, 2 punktas (iki 2013 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą)

Fine: 2546 €

1 ... 8 9 10 11 12 13 14