Full list
Attention!
You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 8
| Financial market participant or person subject to an enforcement measure | Type | Enactment date | Violations of legal acts | Enforcement measure | Complaints regarding the applied enforcement measure |
|---|---|---|---|---|---|
| UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 | Valdymo įmonė | 2020-10-26 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 4 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą | |
| Uždaroji akcinė bendrovė ,,Orion Asset Management", 111707985 | Valdymo įmonė | 2020-02-24 | Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 1 dalis, Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 4 punktas, 24 straipsnio 2, 4 dalys, 25 straipsnio 1 dalis, 27 straipsnio 5, 6 dalys, 29 straipsnio 1 dalis (redakcija, galiojusi iki 2019 m. sausio 31 d.) ir 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai, 28 straipsnio 2, 5 dalys, 29 straipsnio 1 dalis, 31 straipsnio 5, 6 dalys (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 1 d.), Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, 42 punktas (redakcija, galiojusi iki 2019 m. vasario 20 d.) ir 37 punktas (redakcija, galiojanti nuo 2019 m. vasario 21 d.), Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150, 26 ir 27 punktai |
Fine: 40000 € Viešas paskelbimas apie padarytus teisės aktų pažeidimus |
Pateiktas skundas |
| UAB ,,INVL Asset Management", 126263073 | Valdymo įmonė | 2019-05-14 | Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 Nr. 2017/565 44 straipsnio 4 dalies d punktas ir 60 straipsnio 2 dalies c, d, e punktai; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2007 m. vasario 8 d. iki 2018 m. birželio 14 d.) 13 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1, 2 dalys; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. birželio 15 d.) 16 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 29 straipsnio 1, 4, 12 dalys, 31 straipsnio 1 ir 3 dalys; Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 3 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis; Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 21 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 7.6 papunktis, 26 punktas; Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 82 punktas, 142 punktas, 154.2 ir 154.9 papunkčiai |
Warning Fine: 140000 € |
Pateiktas skundas |
| UAB „Synergy finance“, 301439551 | Valdymo įmonė | 2017-06-12 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 43 straipsnio 1 dalis, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 67 ir 68 punktai, Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklių10 punktas, Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos 27.2 ir 28.1 papunkčiai. |
Warning |
|
| UAB ,,Prudentis", 300081998 | Valdymo įmonė | 2016-08-29 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 11 punktas, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 6 dalis, 43 straipsnio 1 dalis, Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 03-34, 130 ir 131 punktai, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, 13 straipsnio 1 dalies 2 punktas |
Warning Fine: 6000 € |
|
| UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 | Valdymo įmonė | 2016-07-11 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 14 straipsnio 2 dalis |
Warning |
|
| UAB ,,Novus Asset Management", 302633413 | Valdymo įmonė | 2015-07-20 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 1, 4 ir 6 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 5 ir 6 dalys, 42 straipsnio 2 dalis, 66 straipsnio 4 dalies 4 punktas, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144, 28.3–28.5 papunkčiai ir 31, 33 punktai. |
Fine: 3139 € |
Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas) |
| UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 | Valdymo įmonė | 2014-04-29 | Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 22 dalis ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai |
Fine: 14481 € |