Bank of Lithuania
Type
Enactment date
Full list Attention! You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 6
Financial market participant or person subject to an enforcement measure Type Enactment date Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure
UAB ,,INVL Asset Management", 126263073 Valdymo įmonė 2019-05-14 Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 Nr. 2017/565 44 straipsnio 4 dalies d punktas ir 60 straipsnio 2 dalies c, d, e punktai; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2007 m. vasario 8 d. iki 2018 m. birželio 14 d.) 13 straipsnio 2 dalis, 22 straipsnio 1, 2 dalys; Finansinių priemonių rinkų įstatymo (redakcija, galiojanti nuo 2018 m. birželio 15 d.) 16 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 29 straipsnio 1, 4, 12 dalys, 31 straipsnio 1 ir 3 dalys; Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 1 d. iki 2019 m. sausio 31 d.) 11 straipsnio 1 dalies 1 ir 3 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis; Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 21 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 7.6 papunktis, 26 punktas; Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144 (redakcija, galiojusi nuo 2012 m. liepos 20 d. iki 2019 m. vasario 20 d.), 82 punktas, 142 punktas, 154.2 ir 154.9 papunkčiai

Warning

Fine: 140000 €

Pateiktas skundas
UAB „Synergy finance“, 301439551 Valdymo įmonė 2017-06-12 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 43 straipsnio 1 dalis, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių 67 ir 68 punktai, Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklių10 punktas, Grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodikos 27.2 ir 28.1 papunkčiai.

Warning

UAB ,,Prudentis", 300081998 Valdymo įmonė 2016-08-29 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 11 punktas, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 6 dalis, 43 straipsnio 1 dalis, Valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 03-34, 130 ir 131 punktai, Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 3 straipsnio 3 dalis, 13 straipsnio 1 dalies 2 punktas

Warning

Fine: 6000 €

UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 Valdymo įmonė 2016-07-11 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 14 straipsnio 2 dalis

Warning

UAB ,,Novus Asset Management", 302633413 Valdymo įmonė 2015-07-20 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 1, 4 ir 6 punktai, 24 straipsnio 4 dalis, 25 straipsnio 1 dalis, 26 straipsnio 4 dalis, 27 straipsnio 5 ir 6 dalys, 42 straipsnio 2 dalis, 66 straipsnio 4 dalies 4 punktas, Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-144, 28.3–28.5 papunkčiai ir 31, 33 punktai.

Fine: 3139 €

Pateiktas skundas (Iš dalies patenkintas)
UAB ,,Dovre Forvaltning", 302589746 Valdymo įmonė 2014-04-29 Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 straipsnio 4 dalis, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 22 dalis ir kiti patikrinimo metu nustatyti teisės aktų pažeidimai

Fine: 14481 €