Full list
Attention!
You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 16
| Financial market participant or person subject to an enforcement measure | Type | Enactment date | Violations of legal acts | Enforcement measure | Complaints regarding the applied enforcement measure |
|---|---|---|---|---|---|
| Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 | Bankas | 2019-12-20 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 14 ir 16 dalys, 12 straipsnio 1 ir 3 dalys, 14 straipsnio 1 dalies 2 punktas bei 3 dalies 1-4 punktai, 16 straipsnio 2 dalis, 29 straipsnio 1 dalies 2, 4, 9, 10 punktai, 2 dalis, 3 dalies 4 punktas; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 4, 5, 30 punktai, 29.3, 29.5, 31.1, 31.3.1, 31.3.4, 54.2, 54.9 ir 54.10 papunkčiai. |
Fine: 880000 € |
Pateiktas skundas |
| AB SEB bankas, 112021238 | Bankas | 2019-11-25 | Mokėjimų įstatymo 15 straipsnio 1 dalis | Viešas paskelbimas apie padarytą teisės akto pažeidimą | |
| Luminor Bank AB, 112029270 | Bankas | 2018-11-20 | Vartojimo kredito įstatymo 4 straipsnio 1 dalis |
Fine: 150220 € |
|
| Akcinė bendrovė Šiaulių bankas, 112025254 | Bankas | 2018-08-28 | Vartojimo kredito įstatymo 4 str. 1 d. |
Fine: 28113 € |
|
| Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 | Bankas | 2018-04-18 | Bankų įstatymo 73 straipsnio 1 dalies 7 punktas (neįvykdytas Lietuvos banko duotas privalomasis nurodymas nesudaryti skolinimo sandorių su banką kontroliuojančiu asmeniu ir jo tiesiogiai ir netiesiogiai kontroliuojamomis įmonėmis) | Viešas paskelbimas apie Lietuvos banko duoto privalomo nurodymo nevykdymą | |
| "Swedbank", AB, 112029651 | Bankas | 2018-02-13 | Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 ir 10 dalys, 14' straipsnis, 14 straipsnio 1 dalis, 17 straipsnio 1 dalis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17 „Dėl Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtinimo“ 4 ir 5 punktas, 31.1 ir 31.3.1 papunkčiai. |
Warning |
|
| BIGBANK AS filialas, 301048563 | Bankas | 2018-02-01 | Vartojimo kredito įstatymo 2 straipsnio 20 dalis, 11 straipsnio 4 dalis, 11 straipsnio 8 dalis ir 19 straipsnio 2 punktas |
Warning |
|
| Luminor Bank AB, 112029270 | Bankas | 2018-02-01 | Bankų įstatymo 56 straipsnio 4 dalis |
Warning |
|
| Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 | Bankas | 2017-06-30 | Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 16 punktas, 25.6 papunktis, 30, 37 ir 38 punktai; Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, 60 straipsnio 3 dalies 1 punktas; Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 32 straipsnio 2 dalis, 43 straipsnio 2 dalies 1 punktas; Įmonės finansinės atskaitomybės įstatymo 5 straipsnio 1 dalis; Finansinės apskaitos tvarkymo ir finansinių ataskaitų rinkinių rengimo politikos pagrindinių principų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1996 m. rugpjūčio 15 d. nutarimu Nr. 230, 6.3 papunktis; Vidaus kontrolės ir vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 punktas; Neįvykdyti nurodymai, nustatyti Lietuvos banko valdybos 2016 m. liepos 14 d. nutarimu Nr. 03-95, dėl veiklos riziką ribojančių reikalavimų; Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 7, 9 ir 10 dalys, 14(1) straipsnis; Finansų rinkos dalyviams skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (arba) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2015 m. vasario 12 d. nutarimu Nr. 03-17, 29.3 ir 31.3.1 papunkčiai, kt. |
Fine: 235350 € |
|
| Luminor Bank AB, 112029270 | Bankas | 2016-03-08 | 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis |
Warning |
|
| "Swedbank", AB, 112029651 | Bankas | 2016-03-08 | 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis |
Fine: 4488 € |
|
| AB SEB bankas, 112021238 | Bankas | 2016-03-08 | 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 dėl tarptautinių mokėjimų Bendrijoje, panaikinančio Reglamentą (EB) Nr. 2560/2001, 3 straipsnio 1 dalis |
Fine: 4488 € |
|
| Luminor Bank AB, 112029270 | Bankas | 2015-08-13 | 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (EB) Nr. 924/2009 3 straipsnio 1 dalis |
Fine: 3000 € |
|
| Uždaroji akcinė bendrovė Medicinos bankas, 112027077 | Bankas | 2014-01-23 | Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis, Minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2005 m. liepos 28 d. nutarimu Nr. 114, 17, 25 punktai, Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 9 straipsnio 9 dalis, 14 straipsnio 14 dalis, 19 straipsnio 1 dalis, Kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigoms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gegužės 15 d. nutarimu Nr. 82, 14, 61 punktai, 27.2.1 papunktis |
Warning |
|
| AB Ūkio bankas (instituted bankruptcy proceedings), 112020136 | Bankas | 2013-02-18 | Bankų įstatymo 48 straipsnio 1 dalis, Kapitalo pakankamumo skaičiavimo bendrųjų nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2006 m. lapkričio 9 d. nutarimu Nr. 138, 20, 568, 570, 788 punktai |
Licencijos galiojimo panaikinimas (atšaukimas) |
|
| AB Ūkio bankas (instituted bankruptcy proceedings), 112020136 | Bankas | 2013-02-12 | Bankų įstatymo 47 straipsnio 2 dalis | Veiklos apribojimas (moratoriumas) |