Bank of Lithuania
Lietuviškai

Enforcement measures

  2. Financial market participants
Print

When carrying out financial market supervision, the Bank of Lithuania may apply the sanctions laid down in the laws regulating the financial market, provided that there is at least one of the grounds for applying sanctions laid down by law. Articles 433, 434, 435 and 436 of the Republic of Lithuania Law on the Bank of Lithuania lay down the procedure for the application of sanctions and the conclusion of administrative agreements during the procedure for the application of sanctions, the procedure for informing of and appealing against decisions taken on the application of sanctions, as well as the right of the Bank of Lithuania not to apply sanctions.

When imposing financial penalties, their calculation is carried out in accordance with the Description of Fine Calculation approved by Resolution No 03-126 of the Board of the Bank of Lithuania of 10 July 2018 on the approval of the description of fine calculation.

An infringement of a legal act is considered minor in accordance with the Description of the Procedure for Declaring an Infringement of a Legal Act Minor approved by Resolution No 03-175 of the Board of the Bank of Lithuania of 26 November 2020 on the approval of the description of the procedure for declaring an infringement of a legal act minor.

Appealing against decisions of the Bank of Lithuania in the field of financial market supervision

Persons whose rights or interests protected by law have been violated have the right to appeal to the Regional Administrative Court (Žygimantų g. 2, 01102 Vilnius) within one month in accordance with the procedure laid down in the Republic of Lithuania Law on Administrative Proceedings. Appealing to court does not suspend the validity of the contested decision and the execution of the decision, except for the decision imposing penalties laid down by law, or of action.

Type
Enforcement measure
Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement
Date of signature of the administrative arrangement
Full list Attention! You are viewing a shorter list of entries within the selected filter category. To view the full list, cancel the filter settings.
All results 84
Financial market participant or person subject to an enforcement measure sorting Type Enactment date / Date of signature of the administrative arrangement sorting Violations of legal acts Enforcement measure Complaints regarding the applied enforcement measure / Administrative arrangement signed sorting
Kredito unija ,,Kupiškėnų taupa", 112044030 Consumer credit provider, Credit union 2015-02-23 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.
Warning
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 2015-01-12 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalis 4 punktas, 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2, 3 punktas, 4.2 papunktis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 21 ir 25 punktai, 28.1 ir 39.2 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 18 punktas, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2014 m. kovo 18 d. sprendimo Nr. 241-31, 3.3 papunktis (iki 2014 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus ir apie tai informuoti Priežiūros tarnybą).
Fine: 14668 €
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 2014-12-30 Kredito unijų įstatymo 48(1) straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2014 m. vasario 6 d. nutarimu Nr. 03-25, 28.7, 37.18, 39.3 ir 42.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 31.3 ir 31.4 papunkčiai, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2014 m. kovo 18 d. sprendimo Nr. 241-30, 3.4 papunktis (iki 2014 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2013 m. lapkričio 25 d. – gruodžio 6 d. ataskaitoje Nr. 329-3 nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus)
Fine: 2362 €
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas", 302590015 2014-12-22 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 12 dalis, 26 straipsnio 2 dalis, 28 straipsnio 1 dalis ir 30 straipsnio 5 dalis, Leidimo tapti kredito unijos vadovu išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 195, 6, 7 punktai

Laikinai, kol kredito unija „Žemaitijos iždas“ pašalins teisės aktų pažeidimus, iki atskiro Lietuvos banko sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti kredito unijai „Žemaitijos iždas“ teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo iš neprofesionalių rinkos dalyvių finansinę paslaugą, t. y. uždrausti priimti indėlius, išskyrus indėlius pagal sudarytas banko sąskaitos sutartis, taip pat tada, kai praėjus indėlio terminui su indėlininku dėl tokio paties dydžio indėlio (prireikus indėlis gali būti didinamas neišmokėtų palūkanų suma) sudaroma nauja arba pratęsiama anksčiau sudaryta indėlio sutartis.
RATO kredito unija, 112043124 Consumer credit provider, Credit union, Issuer 2014-12-02 Kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 1 dalies 6 punktas ir 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 39.2.1 papunktis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas, Kredito unijos veiklos metmenų ir veiklos plano sudarymo reikalavimų aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2013 m. sausio 31 d. nutarimu Nr. 03-21, 8 punktas.
Warning
Kredito unija ,,Litas", 302448934 Consumer credit provider, Credit union 2014-07-22 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas ir 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9 ir 16 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149 (redakcija, galiojusi iki 2014 m. balandžio 30 d.), 24 punktas, 8.1 ir 39.2.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 10.1, 10.3.1 ir 10.3.2 papunkčiai
Warning
Centro kredito unija , 112040167 Consumer credit provider, Credit union 2014-06-17 Kredito unijų įstatymo 51 straipsnis, 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 5.2 ir 6.1 papunkčiai
Warning
Taupkasė, kredito unija , 302680384 2014-05-13 Kredito unijų įstatymo 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, 27 straipsnio 2 dalies 2 punktas, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai
Warning
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 2014-04-30 Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas ir 6 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 punktas, 3.1 ir 4.1 papunkčiai, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-125, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 10.1.4, 10.2, 10.3.3, 10.4 papunkčiai, 19 ir 25 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis
Suspension of the manager
Licence revocation (cancellation)
Kredito unija ,,Magnus", 302671848 Consumer credit provider, Credit union 2014-04-22 Kredito unijų įstatymo 9 straipsnio 8 ir 12 dalys, 51 straipsnis, Buhalterinės apskaitos įstatymo 6 straipsnio 2 dalis, 12 straipsnio 1 dalis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 6.1, 6.2, 6.4, 8.2 ir 8.6 papunkčiai.
Suspension of the manager
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 2014-04-09 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 punktas, 51 straipsnio 3 dalies 1 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3.1 papunktis.

Laikinai uždrausti teikti indėlių ir kitų grąžintinų lėšų priėmimo finansines paslaugas bei skolinimo (įskaitant hipotekines paskolas) finansinę paslaugą.

Suspension of the manager
Kredito unija ,,Baltija" , 300007695 2014-03-18 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 dalies 1 punktas, 13 straipsnio 2 ir 10 dalys, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3.11 papunktis (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24, 26 ir 36 punktai, 39.2.1 papunktis
Suspension of the manager
Kredito unija ,,Vilniaus kreditas", 302586230 2014-03-18 Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 3 11.2 papunktis, Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. vasario 12 d. sprendimo Nr. 241-32, 2.1 papunktis (iki 2013 m. gegužės 30 d. pašalinti inspektavimo, atlikto 2012 m. lapkričio 12–16 d., ataskaitoje Nr. 09-18 RN nurodytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus).
Fine: 13335 €
 Submitted (Dismissed)
Vilniaus kredito unija, 112043996 Consumer credit provider, Credit union 2014-03-04 Kredito unijų įstatymo 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų paskolų vertinimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38 (redakcija galiojusi iki 2013 m. gruodžio 31 d.), 16.3.1 papunktis, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24, 26, 28 ir 38 punktai, 39.2.1 papunktis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16, punktas, Kredito unijų didžiausios paskolos vienam skolininkui ir didelių paskolų apskaičiavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. gruodžio 16 d. nutarimu Nr. 202, 8 punktas, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2, 9.4.8 ir 9.5 papunkčiai.
Warning
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 2014-02-18 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. gegužės 21 d. sprendimo Nr. 241-94, 2 punktas (iki 2013 m. gruodžio 31 d. užtikrinti didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą)
Fine: 2546 €
Kredito unija "Vilniaus taupomoji kasa", 112040690 2014-01-17 Kredito inijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1- 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 1.1 papunktis, 2 punktas, 3.3 ir 4.1 papunkčiai
Licence revocation (cancellation)
Kredito unija AMBER, 302651151 2013-12-17 Lietuvos banko Priežiūros tarnybos direktoriaus 2013 m. vasario 19 d. sprendimo Nr. 241-33 5.2 papunktis (iki 2013 m. birželio 30 d. pašalinti inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir kredito unijos veiklos trūkumus)
Fine: 2562 €
Pajūrio kredito unija, 300129941 2013-12-17 Kredito unijų įstatymo 43 straipsnio 2 dalis, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 3.11 ir 17.3 papunkčiai, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 9 ir16 punktai, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 24 punktas, 8.1 ir 39.2 papunkčiai
Suspension of the manager
Klaipėdos kredito unija, 302574840 Consumer credit provider, Credit union 2013-11-08 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1 ir 4 punktai, 47 straipsnio 4 dalis, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 3.2, 4.1 papunkčiai
Warning
Pakruojo kredito unija, 110067443 Consumer credit provider, Credit union 2013-10-01 Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 8 punktas, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 18, 24 punktai, 39.2 papunktis, Paskolų rizikos duomenų bazės tvarkymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. gruodžio 21 d. nutarimu Nr. 125, 9.4.4.2 papunktis
Warning
Kredito unija "Vilniaus taupomoji kasa", 112040690 2013-05-31 Kredito unijų įstatymo 4 straipsnio 4 ir 5 dalys, 27 straipsnio 1 dalies 5 punktas, 43 straipsnio 2 dalis, 48 straipsnis, Finansų įstaigų įstatymo 31 straipsnio 3 dalies 2 punktas, 31 straipsnio 6 dalis, Kredito unijų minimalių paskolų vertinimo reikalavimų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. kovo 26 d. nutarimu Nr. 38, 24 punktas, 16.2 papunktis, Atsakingojo skolinimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 03-144, 16 punktas, Vidaus kontrolės ir rizikos vertinimo (valdymo) organizavimo nuostatų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2008 m. rugsėjo 25 d. nutarimu Nr. 149, 41, 13, 18, 24, 38 ir 39 punktai, 8.1, 67.10 papunkčiai
Suspension of the manager
Taupkasė, kredito unija , 302680384 2013-05-21 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis.

Laikinai, kol kredito unija užtikrins didžiausios paskolos sumos vienam skolininkui normatyvo vykdymą, iki atskiro LB sprendimo atšaukti poveikio priemonę, uždrausti Verslo kredito unijai teikti skolinimo (įskaitan hipotekines paskolas) finansinę paslaugą.
Kredito unija ,,Žemaitijos iždas", 302590015 2013-05-21 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 4.1 papunktis
Warning
Kredito unija "Naftininkų investicijos", 302599651 2013-05-21 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 4 punktas, Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimo Nr. 105 4.1 papunktis
Warning
Kredito unija ,,Laikinosios sostinės kreditas", 110088195 2013-05-09 Kredito unijų įstatymo 44 straipsnio 1 dalies 1, 3 ir 4 punktai, Kredito unijų veiklos riziką ribojančių normatyvų, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 1995 m. lapkričio 3 d. nutarimu Nr. 105, 2 punktas, 3.3 ir 4.1 papunkčiai
Licence revocation (cancellation)
Previous 1 2 3 4 Next